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摩根大通雇中國官員子女遭美當局受賄調查

人民網刊登文章稱，來自NYT的報導顯示，美國當局正在對投資銀行摩根大通展開受賄調查，以查明其是否通過僱傭中國高官子女而獲得在華從事相關業務的機會，涉及的高官子女包括中國銀監會前副主席、現任光大集團董事長唐雙寧之子唐曉寧（音譯）和原鐵道部運輸局前局長張曙光之女張西西（音譯）。

文章指出，美國證交會（SEC）反賄賂部門正在蒐集關於摩根大通「某些在香港僱傭的前僱員與該公司和某些客戶的關係」。而根據一份保密的政府文件顯示，在今年五月，該部門曾經要求小摩提供唐曉寧和張西西的相關信息。目前兩人均已離職。

主要事實包括：

據公開資料顯示，在唐曉寧2010年進入小摩之前，該公司與光大甚少有業務往來。而從2011年起，光大集團成為了該行的重要客戶。當年，小摩成為光大銀行上市的12家財務顧問之一，2012年則獲得了光大國際出售資產的大單。

SEC蒐集的信息包括唐曉寧的工資單，僱傭文件以及在他2012年12月離職後與小摩的通訊信息。該機構還要求提供所有批准唐曉寧入職的人員名單，以及所有小摩和光大集團的業務合同，以查明小摩僱傭唐曉寧的行為是否與兩家公司業務往來有關。

張西西被摩根大通香港分部僱傭時，與原鐵道部業務關係密切的中鐵集團正在醞釀上市，摩根大通被選為保薦人之一。張曙光在原鐵道部前部長劉志軍案中涉案。

中國原鐵道此前從未任用摩根大通，但原中國鐵路工程總公司於2007年改組成中鐵股份公司，就是由摩根大通負責籌備在上海與香港上市。

其後，據媒體報導，鐵道部曾聘請摩根大通等投行為京滬高鐵籌備上市，但因2011年7月溫州動車組追撞事故發生而胎死腹中。

不過，此次調查並未明確地將小摩的僱傭行為與其獲得業務的情況聯繫起來。

紐約時報稱，中國的統治精英家族認為，去華爾街的銀行工作非常有價值。雖然這些工作支付的薪水是象徵性的，但找到這樣的工作不僅會給有抱負的金融界從業者的簡歷鍍上金邊，而且能增加其在中國商界的可信度。

有意思的是，報導所涉的兩家銀行最近都陷入輿論口誅筆伐。

在這起調查到來之際，摩根大通已經遭到了美國至少八個聯邦機構，一個州級監管機構，以及兩個其他國家政府部門的調查。其中多項調查，包括加利福尼亞州的一起民事和刑事調查，都跟該行金融危機時期的抵押貸款業務有關。

該銀行涉案數量之多，導致一些立法者開始質疑，在60多個國家開展業務的摩根大通是否大到了難以管理的程度。

而光大證券在上週五的「烏龍門」事件掀起軒然大波，華爾街見聞對此作了詳細報導，目前該事件仍在持續發酵中。

中資企業雇了9萬美國人！並購卻遭美“安全審查”

在第八輪中美戰略與經濟對話(S&ED)首日的經濟軌道對話中，中美雙邊投資協定(BIT)談判、中國企業赴美並購安全審查，以及中國加入世貿組織議定書第15條中的“替代國”條款到期問題成為雙方談判三大焦點。

據新華社報道，中國國務院副總理汪洋6日在釣魚臺會見美國貿易代表弗羅曼。汪洋說，中美經貿投資合作利益交融、互利雙贏。希望雙方認真落實兩國元首達成的重要共識，深化經貿合作，妥善管控分歧，開好年內兩國商貿聯委會，爭取早日達成高水平的雙邊投資協定。

中國商務部國際貿易談判副代表張向晨在昨日的S&ED期間的吹風會上表示，中方希望美方在並購安全審查中平等對待中方企業，避免讓安全審查成為中美企業合作中的障礙。

在BIT的下一輪負面清單出價問題上，張向晨表示，負面清單的改進出價，目前內部的工作還需要更多的時間，雙方談判團隊正在密切溝通，以推動談判取得積極進展。

張向晨還透露，在會議中，中國商務部部長高虎城表達了中方對美方在對華貿易救濟調查中使用替代國價格做法的關切，並要求美方按期取消反傾銷替代國做法，希望美方如期履行條約義務，做出正確的選擇。

BIT下一份負面清單何時出

在是否中方可以在下周提交下一份負面清單，且要比上次出價時，清單會大幅縮短這一問題上，張向晨表示，此次中方表示要積極推進BIT談判。

他指出，在負面清單的改進出價方面，目前內部工作尚需更多的時間，雙方談判團隊正在密切溝通，以期推動談判取得積極進展。

張向晨強調，中國對於推進改變出價，高度重視，願望是通過雙方的努力，根據兩國元首會晤時達成的共識，秉持積極、靈活的精神，照顧彼此的利益，爭取早日達成一個互利雙贏的協定。

此前，美國財長雅各布·盧在清華大學的一場活動上表示“期待著看中方修改之後的負面清單將會是怎樣”，並希望中美BIT談判可以“能夠離終點線更近一點”。

中美在2015年6月第19輪BIT談判中首次交換了負面清單，正式開啟負面清單磋商模式。隨後在2015年9月第7輪(S&ED)交換了第二輪負面清單。

美國財政部負責國際事務的副部長西慈近期表示，美方將投入一切資源，爭取在奧巴馬政府任內完成談判。

中美BIT談判已歷時8年，進行了24輪;去年9月時，中美兩國元首都指示經濟團隊，要強力推進BIT談判。

以美國企業為代表的外企群體，一直希望中方可以進一步開放市場。此前美國全國商會會長多諾霍表示，希望中美能在2016年年底完成一份高質量、全面的中美BIT。

據張向晨透露，高虎城在會議發言中也表示，中美兩國都是開放的國際貿易體系的受益者，在經濟全球化深入發展的背景下，中美經濟的密切程度，超出以往任何時候，現在全球經濟複蘇步履蹣跚，很重要的一個原因就是對貿易和投資拉動經濟的重視程度不夠，作為貿易投資大國，推動全球性的該方面的進程，是中美兩國合作的重要內容，兩國要承擔起發動機的責任，向世界發出清晰信息，維護世界的增長。

替代國問題：希望美方如期履約

張向晨轉述了高虎城在替代國問題方面的關切，“高部長還在談話中，表達了中方對美方在對華貿易救濟調查中價格方面使用替代國價格做法的關切。他表示15條‘日落條款’同市場經濟地位無關。中方要求的是，美方按期取消反傾銷替代國做法，希望美方如期履行條約義務，作出正確選擇。”

高虎城所指的日落條款是，由於中國入世議定書第15條a款規定，WTO成員對中國企業進行反傾銷調查確定相關產品價格和成本時可有兩種選擇：一種是采用中國的成本和價格，一種是可以不使用中國的成本和價格。而第15條d款規定，如果某WTO成員認定中國市場經濟地位則整個a款終止。在任何情況下，a款下第二種情況在中國入世15年後終止。這即為“日落條款”。

盧在清華大學的論壇上回答是否他認為中國的市場經濟地位可以“自動獲得”時表示，“市場經濟地位並不是一種自動認可的地位，這將取決於美國商務部進行的分析和評估。”

美方應公正對待中企

在吹風會上，張向晨還指出，中方希望美國采取切實措施，放寬對華出口投資管制，在投資方面，中方應保持良好的投資勢頭，積極推進BIT談判，中方希望美方可以在並購安全審查中，平等對待中方企業，避免安全審查成為中美企業合作中的障礙。

高虎城在會上表示，中美合作從貿易為主向貿易與投資並重轉變。在貿易方面，雙方應共同反對貿易保護主義，努力發展貿易，發揮其對經濟增長的推動作用。

“在安全審查這一問題上，中美雙方均關註，中方希望在美方在安全審查中能夠公正對待中方企業，”張向晨說，也希望中美在BIT談判的相關領域，通過平等協商的方式，達成共識。

張向晨透露，美方在會晤中表示，將保持開放的投資環境，依法公開公平對待中國投資者。

據美中關系全國委員會(NCUSCR)聯合榮鼎咨詢(RHG)發布的報告《新鄰居2016：中企在美各國會選區投資情況》，2015年，中資公司在美國破紀錄地完成了150億美元投資，其中包括收購、新建和擴張等項目。中資企業在美國投資也拉動了當地的就業，2015年中資企業增加了約13000名美國員工，比2014年增長12%。近三年內，中資企業雇傭在美員工增加了三倍，已達90000名。

影響媒體多元化？AT&T收購時代華納交易遭美議員質疑

據華爾街日報報道，美國議員周三對AT&T以850億美元收購時代華納公司(Time Warner Inc.)的交易表達了廣範的疑慮。

在針對上述並購計劃的參議院反壟斷委員會聽證會上，猶他州共和黨參議員Mike Lee開場表示，該交易可能導致潛在反競爭的不公平情況。

Lee稱，該筆並購交易的潛在影響可能包括定價以及競爭對手取得時代華納寶貴內容如HBO的能力。

他同時擔心，交易可能為該行業與消費者造成一個新問題，因AT&T計劃將其在線視頻排除於其無線數據用量。Lee指出，批評人士擔心此舉可能使AT&T成為消費者觀看內容的強大守門員。

艾奧瓦州共和黨參議員Charles Grassley也指出，合並後公司或有能力采取欺淩手段制訂向其他網絡收取的費率和條款。Grassley稱，這筆交易將賦予一家集團過多權力，他也擔心交易對自由和多元化媒體的影響。

AT&T首席執行官Randall Stephenson周三則稱，該公司是一家分銷內容的通訊公司，而時代華納則是內容創造公司。他稱，這筆交易是典型的垂直並購，不會消除任何競爭對手。

以色列驚呼遭美“出賣”，苦等特朗普上臺

由於此次美國一反常態沒有投反對票，聯合國安理會23日通過決議重申以色列在巴勒斯坦的猶太人定居點活動“違反國際法”，以色列總理內塔尼亞胡盛怒之下，直呼美國“不厚道”。

美國棄權“放棄”以色列

在25日的內閣周會上，內塔尼亞胡措辭激烈，直截了當地表示，美國在表決時選擇棄權，這毫無疑問是奧巴馬政府在幕後主導，要求決議被通過。他認為，奧巴馬政府此舉與傳統美國政策相悖，過去幾十年來，美國政府和以色列政府都認為安理會並不是解決巴以問題的地方，而“朋友是不會把朋友送上安理會的”。

動用外交手段召喚大使

既是總理也是外交部長的內塔尼亞胡因此正在動用外交手段表明以色列的立場，並向多國，尤其是美國施壓。

很快地，內塔尼亞胡把美國駐以色列大使丹尼爾·夏皮羅(Daniel Shapiro)叫到面前，要他解釋清楚奧巴馬政府這次為什麽在表決中選擇棄權，而不是像以往那樣為盟友撐腰。

召見美國駐以大使之前，內塔尼亞胡的怒火還燒向支持此決議的其他國家，並把其中十個國家的大使都召見了一遍，表達了以色列政府的憤怒。他還要求內閣成員們近期不能前往那些支持此決議的國家。

此外，內塔尼亞胡還召回了以色列駐新西蘭和塞內加爾大使，並取消了塞內加爾外交部長和烏克蘭總理前來以色列訪問的既定行程。除此前宣布將中止對五個聯合國機構的780萬美元資助以外，以色列還直接取消了對塞內加爾的資助。

內塔尼亞胡的發言人戴維·凱斯(David Keyes)向媒體表示，有確鑿的消息表明奧巴馬政府確實在幕後幫助起草了決議並促使決議通過。

不過，雖然奧巴馬政府沒有對此作出直接回應，但是奧巴馬的副國家安全顧問本·羅茲(Ben Rhodes)否認了以色列方面的指責，稱這項決議從起草到提出都是埃及方面在主導。

奧巴馬擺明立場

一直以來，以色列在東耶路撒冷和約旦河西岸地區興建猶太人定居點是巴以沖突的核心癥結，國際社會認為所有猶太人定居點都是非法的，將對地區和平構成威脅。

以色列人權組織B’Tselem根據以色列中央統計局和耶路撒冷以色列研究院的數據所做的估算，大約有60萬以色列人目前居住在約旦河西岸和東耶路撒冷地區。而巴勒斯坦方面認為，實際數據會比這還高。

從傳統地緣戰略來看，作為以色列的盟友，美國長期以來一直對安理會類似決議投反對票，曾經對此動用過30次否決權。但是，主張巴以和平進程的奧巴馬政府並不支持以色列的相關行動。

過去半年來，以色列宣布計劃將在現有安置點中增加數百套住房。但以色列最近每次發出這類聲音都會遭到白宮的指責。實際上，奧巴馬政府內對是否就解決巴以沖突發表某種態度明確的聲明一直存在討論。最近幾個月可以看出，奧巴馬政府就此事的批評措辭越來越嚴厲。

比如7月份，美國國務院稱以色列新的安置行動系統性地損害了解決巴以沖突的前景。12月初，美國國務卿克里還表示以色列正在“走向危險境地”，認為定居點行動令和平進程越發渺茫。

可以說，在23日的安理會上投棄權票，是奧巴馬政府對以色列擴張定居點不滿的最終體現。通過這樣的舉措，奧巴馬政府希望在最後幾周的執政期里對定居點問題明確表態，在立場上劃清界限，並且把以色列交給國際法領域。

以色列更“愛”特朗普政府

相較於此前，無論是以色列還是美國，都傾向於繞開聯合國安理會，選擇通過巴以之間直接對話的形式來解決。這也正是內塔尼亞胡激怒的原因，雖然他和奧巴馬之間在很多方面意見相左，但此前起碼美國並沒有把巴以問題毫不斡旋、直接地拋給安理會。

在25日的會議中，內塔尼亞胡還特別提到，希望和美國新一屆政府的“朋友們”共事。而且，內塔尼亞胡要求以色列外交部準備好一份針對聯合國和其他國際因素(international elements)的行動計劃，在一個月內呈交安全部門，屆時政府將考慮未來的應對。

12月11日在接受哥倫比亞廣播公司(CBS)采訪時，內塔尼亞胡提到，特朗普正式入主白宮後，很希望他能幫助自己解決巴以問題。“我認識唐納德·特朗普，我跟他很好，而且我相信他對於以色列的態度和支持是很明確的。”

內塔尼亞胡自己也表示，和奧巴馬之間最大的分歧在於伊朗核協議。達成伊核協議是奧巴馬執政八年的主要政績之一，但在內塔尼亞胡眼中卻是一個“歷史性錯誤”。而特朗普同樣曾表態上任後將廢除伊核協議，無論出發點為何，單從意願來看，以色列從特朗普身上看到了更多共識。

同樣的，在關於定居點計劃的決議上，特朗普也表態美國應該對此投反對票。這也是內塔尼亞胡迫不及待與之共事的原因，他希望特朗普能像其承諾的那樣為巴以沖突引入新的解決之道。

除了主張反對決議，特朗普此前還提名支持以色列定居點行動的戴維·弗里德曼(DavidFriedman)出任美國駐以色列大使。而且他還承諾將把美駐以大使館由特拉維夫遷往耶路撒冷。有分析認為特朗普的這些舉動，預示著新一屆美國政府對巴以問題的政策將更趨近於以色列的右翼。

更早前，特朗普在12月初提名了詹姆斯·馬蒂斯(James Mattis)出任國防部長，而馬蒂斯在中東的經驗更加豐富，曾參加過海灣戰爭、阿富汗戰爭和伊拉克戰爭，也是奧巴馬中東政策的堅定反對者。

各種跡象表明，未來新一屆美國政府在中東政策上很有可能出現重大轉變。但現階段很難期待一個具體的政策方向浮出水面。一方面由於中東事務之複雜，牽扯各方勢力之廣泛，難以憑借一兩個事件進行判斷，另一方面還要看特朗普政府執政後有哪些承諾或被實踐，哪些又將收斂，很多未知因素需要在他正式上臺之後才能慢慢顯示出輪廓。

遭美律師詐騙5億元，上百中國人綠卡夢碎！

“如何保護中國投資移民申請者的錢和權利是個永恒的話題，一直都有項目出事，地雷太多了。”剛剛聽說美國證券交易委員會(SEC)對加利福尼亞州一名律師提起訴訟的事，美國移民律師、德美律師事務所合夥人馬寧這樣感嘆。

12月27日，SEC官網發出聲明稱，已對一名加利福尼亞州的律師提起訴訟，該律師參與了一項EB-5投資移民項目，卻將來自投資移民客戶的巨額申請費挪用於自己的生意和購買私人遊艇等，存在嚴重的非法欺詐行為。

牽連上百名中國人

該名被起訴的律師名叫弗朗西斯科(Emilio Francisco)。據SEC的聲明，該律師通過自己的營銷公司PDC資本(PDC Capital)，以投資EB-5項目的名義總共從中國投資者那里獲得了7200萬美元(約合人民幣5億元)。這些EB-5項目包括開餐廳、開發生活設施、改造環保農業與清潔產品生產企業。通過投資這些EB-5項目並按照規定為美國創造就業機會，外國投資者就可以同時在美國申請永久居留權，即獲得“綠卡”。

近幾年來，美國EB-5受到了中國人的熱捧。根據公開數據，美國EB-5的全球申請者中，8成以上是中國人。雖然SEC的聲明中並沒有明確提及此案受害者的人數，但根據大部分EB-5項目，即目標就業區的最低投資金額為50萬美元來計算(一般的項目以50萬美元為主)，涉及7200萬美元的此次案件牽連的中國申請者可能有144名，如果算上他們背後的家屬，人數還要更多。

根據SEC的指控，弗朗西斯科和他的PDC資本把所獲得的資金從一個項目挪到了另一個項目，直接盜取了至少960萬美元(約合人民幣6700萬元)用於私人的生意和奢華生活。而作為一名美國律師，弗朗西斯科也承認知道自己的行為會觸犯聯邦法律，並嚴重危害外國投資者獲得綠卡的權利。

“正如我們指控的那樣，弗朗西斯科非法挪用了投資者用於為美國工人創造就業的EB-5項目的錢，中飽私囊。”SEC洛杉磯區域辦公室主任萊恩(Michele Wein Layne)這樣說。

根據上述聲明，SEC指控的弗朗西斯科和他的PDC資本公司以及其他20家公司違反了1933年《證券法》第17(a)條、1934年《證券交易法》第10(b)條和10b-5的規定。

馬寧告訴第一財經記者，如果這些錢沒有用來創造就業機會，肯定會影響投資者獲取綠卡。而目前並沒有對中國投資者權利和投資金額的有效保障。他表示：“一般會有兩種可能，第一，由相關的區域中心和美國移民局進行溝通，盡量幫投資人保住綠卡，但會比較難;第二，盡量追回損失，保住現有的錢然後分給投資人，但綠卡肯定是沒有了。”

SEC稱，正在實施緊急資產凍結的方案，並讓法庭指定一名接管人接管涉嫌欺詐的公司。

欺詐前先營銷？

第一財經記者查閱公開資料發現，美國網站一直到2015年5月都還在引用弗朗西斯科作為EB-5專家以及PDC資本CEO的觀點。海外企業新聞稿發布網站和一些不算主流的地方媒體報道都能找到他的正裝照片和觀點引用。可以看出，弗朗西斯科為了自己的身份和PDC資本公司品牌做了不少公關和營銷工作，以PDC資本為來源和以弗朗西斯科對於EB-5項目的觀點和預測的消息頻繁出現，他顯然是一名擅長並且註重營銷的律師。

舉例來說，美國馬薩諸塞州新聞專線網去年5月1日報道稱：“據PDC資本公司透露，美國政府為了應對來自中國內地的EB-5申請大潮，已經宣布要暫停來自中國內地通過EB-5項目申請美國綠卡的通道……對此，PDC資本的CEO弗朗西斯科表示，這將促使EB-5項目的投資者結構更加多元，將會受到來自其他亞洲國家、歐洲和中東地區投資者的申請。”

去年2月底美中經濟與安全審查委員會的確發布報告稱，由於美國投資移民的EB-5簽證計劃管理松懈，可能遭到濫用。而申請投資移民項目的中國人實在太多，一些地方的詐欺和管理松懈現象讓人們對於地方政府能否正確審查中國人的申請持有疑慮。相關消息引起了國內投資者的擔憂，關於美國叫停中國人申請EB-5項目的謠言也層出不窮。

但真實的情況是，美國每個財年分配給每個國家的EB-5簽證配額都是有限的。由於申請者太多，中國投資者早在5月就提前用完了2015財年的EB-5簽證配額，不得不面臨嚴重的排期現象。即使到了現在，申請者要想走完整個流程獲得綠卡，也要等待5年甚至更長的時間。

EB-5的那些騙局

美國EB-5投資移民進入中國以來的最大一次醜聞，當屬2013年曝光的“芝加哥會議中心”項目。在該案件中，美國商人塞思涉嫌布下投資移民騙局，受害人多達294名，其中有250人來自中國，涉案金額包括1.45億美元的投資費用和1100萬美元管理費用。

SEC隨後對塞思及其兩家公司的資產進行了凍結，保留了上億美元的投資款項，但投資者被騙的1100萬美元管理費用已有九成被花掉。2014年8月27日，美國聯邦調查局(FBI)公示該項目刑事部分已經提交訴訟，等待陪審團最終裁決。

另外，據中新社報道，南達科他州一家牛肉包裝廠的EB-5項目也曾吸引了不少來自中國的投資人，但資金管理不善，一名州政府官員被迫自殺。

典型的例子還有一個位於紐約的重點基建項目。第一財經記者此前了解到，這個項目其實在第一期的建造過程中，由於資金不能及時到位，整個工程被迫拖延，本來預計2019年完工的第一及第二期工程已經延誤到2035年了。此外，項目還存在著諸多的環保及訴訟挑戰。

如何避開地雷

EB-5項目往往看著美好，現實中卻不乏地雷。用馬寧的話來說，所有的承諾都可能打折扣，一切都只能以最終的結果來評判。雖然提交到移民局的申請最終批準率很高，都在80%以上，但市面上的投資移民項目魚龍混雜，並沒有機構專門統計過真正的數量，也很難獲知成功率。

“哪怕達到了EB-5的所有要求，也並非所有的投資人都能夠成功拿到綠卡。原因很簡單，雖然美國國會希望能通過投資移民振興經濟，但移民局卻不希望看到大量移民湧入。”馬寧這樣提醒。

那麽，對於有移民需求的投資者而言，應該如何盡量規避地雷?

馬寧對第一財經記者表示，首先，要看項目所隸屬的區域中心有過多少成功的經驗，最終的退出機制是否都順利並成功償還了投資款。比如芝加哥投資移民詐騙案的嫌疑人就偽造了不少材料，此人本身的信用記錄就很糟糕。除了對區域中心負責人的調查外，還要對項目負責人的信用記錄進行了解。

第二，要對EB-5項目本身的商業可行性進行判斷，並了解項目所在地的經濟環境。第三，EB-5項目的投資結構也需要重點考慮，其中的股權架構如何，EB-5募集資金所占的比例以及償還的優先性如何，是股權型還是債權型項目等等都需要詢問清楚。最後，最好聘請專業律師團隊來幫助鑒別和處理專業問題。

“當投資者有意向辦理美國EB-5投資移民時，必須選擇獲得國家公安部門許可並批準的出入境服務機構。律所和海外的項目公司在中國境內的私募行為都是不具備合法性的。”外聯出國顧問集團美國項目部總監劉佳妮表示，“EB-5的騙局過去有、現在有、未來也一定還會有，因此建議選擇一個有經驗有資質的中介代理機構來幫助對項目的合規性、項目的可行性、開發商和區域中心的誠信資質、資金監管的保障條款、項目文件中對投資人的保障條款以及許多其他方面進行審核管控，盡可能把投資風險降到最低。”

外匯巨頭造假案塵埃落定 福匯遭美驅逐

美國商品期貨交易委員會(以下簡稱“CFTC”)於本周一發布公告稱，因向零售外匯客戶提供虛假及誤導信息，福匯美國(FOREX CAPITAL MARKETS LLC)、其母公司福匯控股(FXCM Holdings)以及兩名創始合夥人Dror Niv和William Ahdout將面臨700萬美元民事罰款以了結相關指控。

同日，福匯(FXCM Inc，NASDAQ∶FXCM)發布官方聲明指出，同意並接受CFTC的處罰，並與全國期貨協會(以下簡稱“NFA”)及CFTC同時就福匯美國及其若幹主事人達成和解協議，而母公司福匯控股亦名列於CFTC和解之中。值得註意的是，列名的FXCM實體及主事人並未趁人或否認與和解相關的指控，NFA的和解並無任何金錢上的罰款，而CFTC的和解則附帶700萬美元的罰款。

CFTC在公告中稱，從2009年9月4日至2014年，福匯隱瞞與其最重要做市商的關系，以及謊稱交易平臺No Dealing Desk並未對客戶造成利益沖突，對散戶客戶提供虛假及誤導信息。福匯執行長Niv及董事總經理未來不得再向CFTC提交註冊，也不得代理在CFTC註冊的單位。

福匯公開聲明顯示，將會撤出美國的業務，並已與GAIN Capital Holdings, Inc. (“嘉盛”)訂立一項非約束力的意向書，據此，嘉盛將會購買福匯的美國客戶賬戶。

據CFTC最新公布的2016年12月份在冊經紀商的財務報告數據顯示，12月所列的五家經紀商零售外匯客戶總資金量達到了525,740,783美元，與2016年11月份相比，總額上升了0.39%，資金增加2,059,231美元。五大經紀商中，福匯、Oanda、嘉盛這三大經紀商的外匯客戶資金數據獨占鰲頭，其中福匯零售客戶資金增加了601,910美元，上漲0.34%。

根據官網資料，2016年福匯的美國業務的未經審計凈收益約為4,800萬美元，並產生除利息、稅項、折舊及攤銷前盈利(EBITDA)虧損，但與此項業務相關的成本將不會轉移至嘉盛。福匯美國以外的客戶並無任何變動。

聲明進一步解釋，撤出此項業務將會釋放約5,200萬美元的資本。出售賬戶所得款項及釋放出來的資本將用於進一步償還福匯欠負Leucadia National Corporation的貸款。福匯標識公司於過渡期內將會繼續服務美國客戶及提供頂級質素的交易執行，以待出售客戶賬戶及撤出業務完成。

1999年創立的福匯，是一家為零售及機構客戶提供外匯交易及相關服務的主要環球供應商，在全球範圍內約擁有183679個活躍的零售客戶。公司提供通過該公司的專利技術平臺給客戶進入非處方(“OTC”)外匯市場的機會。在外匯交易中，參與者買入一種貨幣，同時賣出另一種，被稱為“貨幣對”的組合。公司的平臺尋求在從多達31全球銀行、金融機構和做市商、或外匯做市商的多達45種貨幣以展示較好貨幣報價，並提供有效率和成本效益的方式來進行外匯交易。

就財報來看，福匯一直表象出較強的競爭優勢，2016年終運營現金達2.03億美元，客戶凈值為6.332億美元,活躍零售外匯賬戶達175,736個,監管性資本盈余達1.072億美元。去年三季度，客戶凈值更是穩健增長至7.25億美元，較2016年6月30日上升10%。

此次監管判決一出，福匯股價大幅下挫，由紐約時間2月6日收盤價6.85美元直接跌至7日開盤價3.41美元，呈現腰斬式的跳空。股價最低觸及2.91美元後小幅收複失地，收盤報3.45美元，單日跌幅達49.64%。股價自2015年12月以來最低水平。

罰款、退出美國市場以及支離破碎的股價對福匯的打擊不言而喻，然而，仍有外媒認為罰得過輕，並指出福匯過去曾多次誤導NFA的調查，並預計福匯的業務和全球信任也隨著股價開始瓦解。總部位於紐約的全球投資者權利訴訟機構羅斯律師事務所(Rosen Law Firm)已經開始調查福匯的潛在債券證券索賠，並準備為包括在2017年2月6日前因購買福匯股票而受到損失的投資者集體訴訟。

李嘉誠投資人造蛋公司遭美證監調查

加國收容遭美禁入境旅客