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證監會與Julius Baer (Hong Kong) Ltd解決合規事宜

1 : GS(14)@2010-07-03 14:13:23

http://www.sfc.hk/sfcPressRelease/TC/sfcOpenDocServlet?docno=10PR72


證監會與Julius Baer (Hong Kong) Ltd解決合規事宜

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與Julius Baer (Hong Kong) Ltd（Julius Baer）就合規事宜達成解決方案（註1）。根據有關方案，證監會譴責Julius Baer並罰款300萬元。

證監會的調查發現，Julius Baer持有的牌照只准許其向專業投資者提供服務，但該公司：

‧ 將客戶視作專業賳磢怮e，沒有採取足夠步驟以識別出可視為專業投資者的客戶（註2）；
‧ 沒有每年重新確認客戶是否繼續符合有關專業投資者的規定；及
‧ 沒有就其向客戶提供的投資意見備存足夠的書面紀錄（註3）。

證監會決定上述紀律處分時，已考慮到以下因素︰

‧ 上述缺失於2006年10月至被揭發時即2008年7月這段期間出現；
‧ Julius Baer並無遭受紀律處分的紀錄；
‧ Julius Baer在解決紀律處分事宜的過程中表現合作；
‧ Julius Baer不承認證監會所發現的缺失；及
‧ Julius Baer將會委聘獨立機構檢討內部監控制度，範圍涉及該公司將客戶視為專業投資者時有否符合有關監管規定，以及向客戶提供投資意見的事宜。

證監會法規執行部執行董事施衛民先生（Mr Mark Steward）表示："專業投資者與普通散戶之間有重大分別。有關公司若不嚴格遵從規定，未有正確區分這兩類客戶，有關客戶會因而承擔不必要的風險。因此，證監會將會毫不猶疑地採取行動，遏止這種做法。"（註4）

完

備註：

1. Julius Baer根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動的業務。

2. 《證券及期貨條例》及《證券及期貨（專業投資者）規則》訂明專業投資者的定義；在各類專業投資者當中，符合以下說明的個人可能屬專業投資者：單獨行事或聯同其有聯繫者，於某聯權共有帳戶擁有不少於800萬元或等值外幣的投資組合，而該投資組合的總值已載於由該人的核數師或會計師在有關日期前12個月內發出的證明書內，或通過參照在有關日期前12個月內發給該人的一份或多於一份保管人結單而獲確定。

此外，《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（《操守準則》）亦規定，中介人必須──

(a) 按照客戶以往曾買賣的投資產品種類、交易的頻密程度及所涉金額、在相關市場上有多少年的交易經驗，及客戶對在相關市場上進行交易所涉及的風險的認知，認識及評估客戶的投資經驗；
(b) 向有關客戶提供一份書面說明，述明被視為專業投資者的風險及後果，同時知會該客戶享有撤回被視為專業投資者的權利；
(c) 取得由有關客戶提供及簽署的聲明書，當中述明有關客戶同意被視為專業投資者；及
(d) 每年進行一次確認，確保有關客戶繼續符合有關專業投資者的規定。

3. 《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》規定，持牌法團在提供投資意見時，應以文件載明所提供的投資意見或投資建議的依據，並向有關客戶提供一份副本。

4. 個別客戶若被視為專業投資者，中介人便無須就該客戶遵從《操守準則》內旨在保障投資者的若干條文。中介人為專業投資者提供服務時，可獲豁免遵守的主要規定，包括根據《操守準則》（第5.2段），中介人在向客戶作出建議、提供意見或作出銷售金融產品的招攬行為時，須確保有關產品適合有關客戶。

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[貼圖]Horst Julius Pudwill

1 : GS(14)@2011-07-17 18:19:51

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