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中海油涉嫌美国CCI贿赂案调查


http://www.21cbh.com/HTML/2009-8-18/HTML_UT3BB3JFO2QO.html


人们注意到了美国司法部关于CCI(美国控制组件公司,下称CCI)公司的“贿赂门”文件,但却忽略了它的附件。

附件不仅再次提及了其海外行贿名单,还详细罗列了其对一家中国公司的贿赂操作细节。

本报纽约特派记者掌握的这份附件显示,为了获得由中国海洋石油总公司(以下简称中海油)负责的、中国东海春晓气田项目的设备采购订单,CCI曾行贿6.87万美元。

一个细节是,2005年1月14日,CCI公司首席执行官Carson夫妇,通过CCI在加州的富国银行的账户,向恒生银行支付了5.85万美元。文件附件说,这个账户应该属于中海油某位人士。

6.87万美元的“支付”,让CCI公司从“春晓”油汽田项目上赚了14.2975万美元净利润。

8月17日,中海油向本报发来的一份申明表示,对中海油公司全系统自2002年至2009年8年间,与CCI及其代理商发生业务往来的情况进行了全面的内外调查核实,并未发现违规现象。

CCI是一家生产控制阀门为主的公司,注册在美国。在全球三十多个市场都有销售的产品主要是控制阀门,主要用于石油和天然气,核能和发电工业领域。

但美国司法系统的附件显示,生产控制阀门的CCI,并未控制住其在海外的市场行为,触犯了1977年生效的美国《海外反贪污法案》。

附件还显示,CCI公司已经认罪。

这是一起典型的美国公司海外贿赂“窝案”。其行贿对象,包括高级副总裁,工程技术经理,总经理,采购经理。

CCI海外贿赂遍及全球,在行贿名单上,除了涉嫌的中海油外,还有5家中国公司涉案:江苏核能发电公司(中国),国华电力(中国),中国石油物资和设备公司,中石油,东方电力公司(中国)。

继中海油之后,8月17日晚,国华电力宣布,公司从未直接或间接与CCI有业务联系,不可能涉入CCI贿赂案。

中国公司涉案疑云

CCI早在7月22日就对其海外贿赂门表示认罪(PLEA GUILTY)。

CCI公司律师团和美国检察官,双方5个签名证明,下述细节双方确认无误:“一位CCI中国销售员向公司中国及台湾市场销售负责人R.Carson(CCI公司CEO妻子)发送电邮建议,向中海油的员工实施金钱贿赂。”

该法律文件称,2003年12月30日,CCI的一位员工根据CEO的指示,找到受贿人。这单生意跟“春晓”油气田开发采购有关。

2004年4月14日CCI公司高层给CEO电邮说,中国区销售主管觉得这个订单一定要拿到。回扣最好支付。

美国司法文件附件说,回扣是这么来的,“该客户同意将价格提高到25万美元单价,但是要求得到6.5万美元的回扣,以及2%的佣金。因此,总计回扣达到6.87万美元”。这笔款项按两种方式处理,3700美元给咨询顾问,6.5万美元给最终用户。

4月15日,CCI的CEO同意支付这笔回扣。“因为我们的关系,这个单子都已经拖了三个月了……一些税收和成本上的事情弄干净就可以了。”

4 月16日,其中国区负责人的电邮说,“回扣其实是顾客在我们的报价上加的,不会影响我们的利润率。”CCI公司的CEO回复说,“18.5万的价格,我们 的利润是多少?”4月18日,中国区销售人员回电邮给公司高层说,“我们的价格是18.5万,里面还带了2%的回扣空间。顾客把价格拉到25万美元,然后 要求2%回扣和其中差价。总计6.87万美元。”

2004年,这笔净利润14.2975万美元的回扣案最终成交。

类似的方式,CCI还贿赂了韩国的一家氢核能源公司,支付了5.7万美元回扣给客户,赚了50万美元的净利润。

在司法附件中,CCI公司确认了上述事实真实无误。

2009年7月31日美国法庭最终判决该公司被罚款1820万美元,是其所有全球贿赂款项的300%,十日之内向美国政府支付。

CCI母公司IMI为中海油辩护

2009年8月17日,中海油提供给本报记者的材料显示,上述所谓法律文件并未完全确凿。

CCI海外贿赂门事件,早在2009年4月8日就事发。当天,美国司法部网站通报了CCI为获取合同向外国公司行贿的相关信息,其中涉及一些中国公司,包括中海油。

得知相关信息后,中海油即成立由党组纪检组牵头,组织审计监察部、工程建设部、集团采办部以及相关单位,组成五个调查组进行调查。

调查是针对中海油全系统的,时间上,则对自2002年至2009年8年间,中海油与CCI及其代理商发生业务往来的情况,进行全面调查核实。

中海油说,调查核实情况及时报告了有关监管部门。调查分为内部调查和外部调查。内部调查上,向所有参与CCI产品采办工作的商务合同、工程技术人员及主管领导等共计97名员工进行了调查核实。

内 查上报的结果说,自2002年至2009年8年间,中国海油共有11个单位(项目)与CCI及其代理商发生业务往来,采购的主要产品为调节阀、旁路阀及对 应的备品备件。其中美元结算合同总价155.7万美元,人民币结算合同总价为16.9万元人民币,单项最大批次采购金额为38.5万美元,最小批次采购金 额为1.6万美元。

环节均符合中国海油采办管理制度的规定和程序要求,没有发现在管理程序和管理制度上的违规现象。

中海油说,截至目前,他们尚未发现公司内部人员收受CCI及其代理商的商业贿赂。

但中海油发给本报的申明,并未对美国司法部文件附近中所详述的“春晓”油气田采购案,进行说明。

值得注意的是中海油随后的外部调查。中海油与CCI公司进行了多次沟通,共同展开调查核实。

2009年6月22日,CCI母公司IMI公司中国总裁,正式向中国海油复信说,“IMI公司的外部律师已经告知美国司法部,这些收款人并不是CNOOC(中海油)的员工,而是前CCI员工或他们的亲属及朋友。”

这位IMI中国总裁很确认的表示,“很明显,极可能是这些CCI前员工及其同伙私吞了这笔钱。”

他还重申,“并无证据证明这些钱真正到了中海油员工的手中,或者说中海油一方有人有意索贿。相关款项是通过对个人银行账户汇款的形式汇到了CCI员工或其亲属、朋友的账户上。”

CCI贿赂门手段

虽然CCI牵涉的中国企业情况未明,但美国司法部的文件及附件披露了CCI海外行贿详情,当为后来者鉴。

文件显示,为了达到销售目的,该公司的行贿的方式往来于世界各国的能源企业中。

在长长的行贿对象中,除了6家中国企业,还有马来西亚石油公司、韩国水力核电公司,阿联酋国家石油建筑公司等。受贿者涵盖高级副总裁、工程技术经理、总经理、采购经理等各个级别官员。

CCI公司的管理层中,HONG Carson在1995年到2007年期间,负责中国大陆和台湾地区的销售。此人是该公司CEO Carson的妻子。在2003-2007期间,HONG Carson通过下属雇员或者是代理机构,向中国的国有企业行贿近100万美元。

HONG Carson的上司担任全球销售行政副总裁的COSGROVE也通过雇员和代理公司,向一些国家的国有企业行贿190万美元,向私营企业行贿30万美元。

负责售后和更换服务的另一位全球副总裁,在同一时间内,也向一些国家的国有企业行贿43万美元,向其它私营企业客户行贿22万美元。

该公司的其它一些高管也涉及到向其业务领域的客户行贿。

具体的行贿手段是,一种是向客户的雇员直接付款;另一种则是提高给代理机构的服务费用,进行“转移支付”;第三种则是通过一位受贿人的朋友或者是亲戚,担任“咨询顾问”,来转移支付给受贿人。但是这些咨询顾问基本上没有具体业务可以做。

美国司法部文件透露,在2003年到2007年,CCI公司CEO,S.Carson向一些国家的国有企业雇员和管理层行贿430万美元,同时,他也向其它的一些私营企业行贿180万美元,以获得客户的生意。

7月22日在确认上述事实真实无误的情况下,CCI公司表示认罪。



中海 涉嫌 美國 CCI 賄賂案 賄賂 調查
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=10362

华润电力旗下三企业涉及CCI行贿案


From


http://www.nbd.com.cn/newshtml/20090821/20090821023121878.html


每经记者  李凌霞  发自深圳

        美国CCI行贿案涉及的中国企业,又增加了定州电力、大唐电力和华润电力三家。根据华润电力的自查结果,华润电力旗下共有3家企业涉及与CCI的交易。

        近期,中国企业涉及美国CCI公司(美国控制组件公司)行贿案一事备受关注。记者昨日获悉,美国CCI行贿案涉及的中国企业,除了被曝光 的6家,增加了定州电力、大唐电力和华润电力三家。此前涉及的6家中国公司是中海油、东方电气、中石油、中国石油物资装备公司、江苏核电有限公司、国华能 源。

        昨日,涉及该案的中国企业之一华润电力(00836,HK)就此事发布声明。华润电力表示,经目前的自查结果表明,公司旗下共有三家企业涉及与CCI的交易。

        华润电力表示,公司已于今年2月从海外媒体得知美国司法部的调查,随即对旗下公司或员工可能涉及CCI海外行贿案一事件展开调查。期间华 润电力主动联系CCI及其母公司IMI,要求其提供与公司相关涉案交易的资料,例如合同、发票、关于佣金支付的邮件、付款凭证等。华润电力还发信至美国司 法部,寻求获得进一步的资料。同时,公司对旗下所有曾经向CCI采购过设备或零部件的企业发出通知,要求下属企业进行自查。

        不过,由于该案件目前尚未最终结案,美国司法部回复该公司,目前尚不能提供详细资料。但根据CCI公司和IMI公司反馈至华润电力的资料及目前的自查结果,华润电力旗下共有3家企业涉及与CCI的交易。

        截至昨日的调查结果显示,涉及行贿案的包括CCI公司与华润电力湖北有限公司(湖北项目)的交易:由于湖北项目为EPC总承包项目,直接 由总承包商负责采购设备的招标及谈判,且由总承包商与CCI公司订立合同,华润电力湖北有限公司未直接与CCI公司发生任何交易,与CCI公司签订的合同 仅作为办理进口设备减免税使用。

        另外两笔交易则是通过公开招投标确定中标单位,招投标流程合法合规。但CCI公司提供的证据表明其支付了佣金给两家代理商,尚未有证据表明款项直接支付给任何华润电力的员工。华润电力将进一步跟进调查。

回应

中海油:未发现有人收受贿赂

        中国海洋石油总公司内部人士15日表示,截至目前,尚未发现公司内部人员收受该公司及其代理商的商业贿赂。

        中海油在4月份得知相关信息后,便对全系统自2002年至2009年8年间与该公司及其代理商发生业务往来的情况进行了全面的调查核实。截至目前,尚未发现公司内部人员收受这家美国公司及其代理商的商业贿赂。

国华能源:不存在受贿可能

        国华能源17日表示,经过严格核查,公司从来没有直接或间接与美国控制组件公司发生过任何业务联系,不存在接受其贿赂的可能。

东方电气:未发现违规行为

        东方电气集团17日表示,通过排查核实,截至目前,集团所属各单位在向CCI公司的采购业务中,没有发现有违反相关制度的行为,也没有发现相关人员有接受商业贿赂的行为。

资料

CCI公司

        CCI(美国控制组件公司)成立于1961年,是一家专业从事调节阀设计及生产的跨国公司,主要为电力行业、核工业、石化天然气行业等工 业领域的不同用户提供产品。在中国市场,CCI已为近百个电厂不同类型的汽轮发电机组提供了旁路系统,占有70%以上的市场份额。

        1981年,CCI成为英国大财团IMI公司的全资子公司。在IMI的资助下,CCI发展迅猛,先后收购瑞士苏尔寿公司的阀门及控制分 部、BTG瑞典特种阀门公司、意大利STI公司(生产气动执行机构)等多家公司。CCI在中国北京、上海、成都、大连、广州均设有办事处。

华润电力

        华润电力控股有限公司成立于2001年,是华润集团的旗舰附属公司,从事电力投资、建设、经营与管理,在香港上市。参股并控股多个内地项目,包括徐州华润电力有限公司、河北衡丰发电有限责任公司、浙江温州特鲁莱发电有限责任公司等。

華潤 電力 旗下 企業 涉及 CCI 行賄案 行賄
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