中海油涉嫌美国CCI贿赂案调查
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人们注意到了美国司法部关于CCI（美国控制组件公司，下称CCI）公司的“贿赂门”文件，但却忽略了它的附件。附件不仅再次提及了其海外行贿名单，还详细罗列了其对一家中国公司的贿赂操作细节。本报纽约特派记者掌握的这份附件显示，为了获得由中国海洋石油总公司(以下简称中海油)负责的、中国东海春晓气田项目的设备采购订单，CCI曾行贿6.87万美元。一个细节是，2005年1月14日，CCI公司首席执行官Carson夫妇，通过CCI在加州的富国银行的账户，向恒生银行支付了5.85万美元。文件附件说，这个账户应该属于中海油某位人士。6.87万美元的“支付”，让CCI公司从“春晓”油汽田项目上赚了14.2975万美元净利润。8月17日，中海油向本报发来的一份申明表示，对中海油公司全系统自2002年至2009年8年间，与CCI及其代理商发生业务往来的情况进行了全面的内外调查核实，并未发现违规现象。CCI是一家生产控制阀门为主的公司，注册在美国。在全球三十多个市场都有销售的产品主要是控制阀门，主要用于石油和天然气，核能和发电工业领域。但美国司法系统的附件显示，生产控制阀门的CCI，并未控制住其在海外的市场行为，触犯了1977年生效的美国《海外反贪污法案》。附件还显示，CCI公司已经认罪。这是一起典型的美国公司海外贿赂“窝案”。其行贿对象，包括高级副总裁，工程技术经理，总经理，采购经理。CCI海外贿赂遍及全球，在行贿名单上，除了涉嫌的中海油外，还有5家中国公司涉案：江苏核能发电公司(中国)，国华电力(中国)，中国石油物资和设备公司，中石油，东方电力公司(中国)。继中海油之后，8月17日晚，国华电力宣布，公司从未直接或间接与CCI有业务联系，不可能涉入CCI贿赂案。中国公司涉案疑云CCI早在7月22日就对其海外贿赂门表示认罪(PLEA GUILTY)。CCI公司律师团和美国检察官，双方5个签名证明，下述细节双方确认无误：“一位CCI中国销售员向公司中国及台湾市场销售负责人R.Carson(CCI公司CEO妻子)发送电邮建议，向中海油的员工实施金钱贿赂。”该法律文件称，2003年12月30日，CCI的一位员工根据CEO的指示，找到受贿人。这单生意跟“春晓”油气田开发采购有关。2004年4月14日CCI公司高层给CEO电邮说，中国区销售主管觉得这个订单一定要拿到。回扣最好支付。美国司法文件附件说，回扣是这么来的，“该客户同意将价格提高到25万美元单价，但是要求得到6.5万美元的回扣，以及2％的佣金。因此，总计回扣达到6.87万美元”。这笔款项按两种方式处理，3700美元给咨询顾问，6.5万美元给最终用户。4月15日，CCI的CEO同意支付这笔回扣。“因为我们的关系，这个单子都已经拖了三个月了……一些税收和成本上的事情弄干净就可以了。”4 月16日，其中国区负责人的电邮说，“回扣其实是顾客在我们的报价上加的，不会影响我们的利润率。”CCI公司的CEO回复说，“18.5万的价格，我们 的利润是多少？”4月18日，中国区销售人员回电邮给公司高层说，“我们的价格是18.5万，里面还带了2％的回扣空间。顾客把价格拉到25万美元，然后 要求2％回扣和其中差价。总计6.87万美元。”2004年，这笔净利润14.2975万美元的回扣案最终成交。类似的方式，CCI还贿赂了韩国的一家氢核能源公司，支付了5.7万美元回扣给客户，赚了50万美元的净利润。在司法附件中，CCI公司确认了上述事实真实无误。2009年7月31日美国法庭最终判决该公司被罚款1820万美元，是其所有全球贿赂款项的300％，十日之内向美国政府支付。CCI母公司IMI为中海油辩护2009年8月17日，中海油提供给本报记者的材料显示，上述所谓法律文件并未完全确凿。CCI海外贿赂门事件，早在2009年4月8日就事发。当天，美国司法部网站通报了CCI为获取合同向外国公司行贿的相关信息，其中涉及一些中国公司，包括中海油。得知相关信息后，中海油即成立由党组纪检组牵头，组织审计监察部、工程建设部、集团采办部以及相关单位，组成五个调查组进行调查。调查是针对中海油全系统的，时间上，则对自2002年至2009年8年间，中海油与CCI及其代理商发生业务往来的情况，进行全面调查核实。中海油说，调查核实情况及时报告了有关监管部门。调查分为内部调查和外部调查。内部调查上，向所有参与CCI产品采办工作的商务合同、工程技术人员及主管领导等共计97名员工进行了调查核实。内 查上报的结果说，自2002年至2009年8年间，中国海油共有11个单位(项目)与CCI及其代理商发生业务往来，采购的主要产品为调节阀、旁路阀及对 应的备品备件。其中美元结算合同总价155.7万美元，人民币结算合同总价为16.9万元人民币，单项最大批次采购金额为38.5万美元，最小批次采购金 额为1.6万美元。环节均符合中国海油采办管理制度的规定和程序要求，没有发现在管理程序和管理制度上的违规现象。中海油说，截至目前，他们尚未发现公司内部人员收受CCI及其代理商的商业贿赂。但中海油发给本报的申明，并未对美国司法部文件附近中所详述的“春晓”油气田采购案，进行说明。值得注意的是中海油随后的外部调查。中海油与CCI公司进行了多次沟通，共同展开调查核实。2009年6月22日，CCI母公司IMI公司中国总裁，正式向中国海油复信说，“IMI公司的外部律师已经告知美国司法部，这些收款人并不是CNOOC(中海油)的员工，而是前CCI员工或他们的亲属及朋友。”这位IMI中国总裁很确认的表示，“很明显，极可能是这些CCI前员工及其同伙私吞了这笔钱。”他还重申，“并无证据证明这些钱真正到了中海油员工的手中，或者说中海油一方有人有意索贿。相关款项是通过对个人银行账户汇款的形式汇到了CCI员工或其亲属、朋友的账户上。”CCI贿赂门手段虽然CCI牵涉的中国企业情况未明，但美国司法部的文件及附件披露了CCI海外行贿详情，当为后来者鉴。文件显示，为了达到销售目的，该公司的行贿的方式往来于世界各国的能源企业中。在长长的行贿对象中，除了6家中国企业，还有马来西亚石油公司、韩国水力核电公司，阿联酋国家石油建筑公司等。受贿者涵盖高级副总裁、工程技术经理、总经理、采购经理等各个级别官员。CCI公司的管理层中，HONG Carson在1995年到2007年期间，负责中国大陆和台湾地区的销售。此人是该公司CEO Carson的妻子。在2003－2007期间，HONG Carson通过下属雇员或者是代理机构，向中国的国有企业行贿近100万美元。HONG Carson的上司担任全球销售行政副总裁的COSGROVE也通过雇员和代理公司，向一些国家的国有企业行贿190万美元，向私营企业行贿30万美元。负责售后和更换服务的另一位全球副总裁，在同一时间内，也向一些国家的国有企业行贿43万美元，向其它私营企业客户行贿22万美元。该公司的其它一些高管也涉及到向其业务领域的客户行贿。具体的行贿手段是，一种是向客户的雇员直接付款；另一种则是提高给代理机构的服务费用，进行“转移支付”；第三种则是通过一位受贿人的朋友或者是亲戚，担任“咨询顾问”，来转移支付给受贿人。但是这些咨询顾问基本上没有具体业务可以做。美国司法部文件透露，在2003年到2007年，CCI公司CEO，S.Carson向一些国家的国有企业雇员和管理层行贿430万美元，同时，他也向其它的一些私营企业行贿180万美元，以获得客户的生意。7月22日在确认上述事实真实无误的情况下，CCI公司表示认罪。
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