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證監預告 嚴打保薦人失職擬盡快結案增阻嚇力

1 : GS(14)@2016-11-10 08:01:10

【本報訊】證監會預告重手執法,明言打擊企業造假、保薦人失職,又會處理具影響力的案件(High impact case),並盡快結案以收阻嚇作用,證監會法規執行部執董魏建新(Thomas Atkinson)更狠批「某些保薦人的行為和專業操守與理想水平相距甚遠」。分析認同不應「攤凍」案件,整體檢討執法方向亦屬正面。記者:黃翹恩



繼瑞銀、渣打(2888)因保薦造假的中國森林(930)上市被查後,碰巧中國森林清盤人代表昨日入稟,就該股上市首年內發行共3億美元的票據的資料,追究兩行及德銀的責任,涉事時德銀為其聯席賬簿管理人,料與其招股書一樣包含誤導、虛假資料。



追究企業責任

正當業界人人自危時,證監會法規執行部執董魏建新上任半年後,首度出席公開場合,即施下馬威,明言工作應重質不重量,加上資源有限,故須優先處理對投資者和市場傷害大的案件,尤其具影響力的案件,計劃加快調查,務求結案公佈時對社會仍有迴響,收阻嚇作用。魏到任後檢討該會工作,重訂優次,預告日後會嚴正處理市場失當行為,除追究企業責任之外,還會要求相關人士負上責任。特別就新股保薦人,魏建新稱「客氣地說,某些保薦人的行為和專業操守與理想水平相距甚遠」,預期針對保薦新股失當事宜負責的案件會陸續有來。市場普遍歡迎做法。上市公司商會總幹事黃明偉同意「有賊就應該去捉,執法後讓其他公司亦有警惕作用」,勝於在申請上市時「估佢(企業)有問題」即時堵塞門路。魏建新和證監會行政總裁歐達禮本周分別表明,出事後執法已經太遲。投資者學會主席譚紹興則估計,魏氏預告嚴管保薦人,應與近年冒起的小型投行有關,欠缺資源審查之下,保薦的新股「出事機會好高」。至於加快調查進展,譚氏認同若公佈處分時已是事發多年之後,「投資者冇乜印象,甚至相關人士都已經不在其位」,阻嚇性有限,故此同意新作風「集中做,好過漫無目的乜都做,邊度有問題先至查」,對市場屬正面訊號。


澄清續查漢能

早前有傳停牌逾一年半的漢能(566)已經獲批出復牌條件,魏建新昨日主動提到,去年高調確認該股受查做法雖然特殊,但為公眾利益計有必要澄清,特意澄清調查現時仍然進行中。他5月份到任後,定下新工作重點,相應成立4個永久專責小組,處理企業詐騙、企業人員濫用職權、內幕交易、中介人行為失當。另設4個臨時小組負責保薦人、創業板、反洗黑錢、產品銷售等範疇的風險。他又表示,會與中證監加強合作,兩地會合作調查。魏建新原為加拿大證監會高層,5月到任接替約滿離任的施衛民。




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20161110/19828544
證監 預告 嚴打 保薦人 保薦 失職 盡快 結案 阻嚇
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台裔珠寶商2死血案結案陳詞槍手以患精神病抗辯

1 : GS(14)@2017-07-09 03:55:19

震驚三藩市的台裔老闆珠寶交易店血案周三結案陳詞。4年前,該店有顧客在議價不果後,憤而返回店鋪以AK步槍擊斃2員工,亦令老闆重傷。庭上,辯方再以被告患精神病為抗辯理由,而女死者家屬則哭訴,從沒收過被告一句道歉,事發至今一家仍未走出陰霾。陳詞後陪審團進入退庭商議階段,暫未有結果。家屬則表示希望在案發4周年之前,即本月12日有結果。駐三藩市記者:唐芷瑩周三(5日),27歲被告懷特(Barry White)穿紅色囚衣,下身配以新潮牛仔褲及波鞋,由公辯律師(Public Defender)法援代表律師馬盧夫(Kwixuan Maloof)陪同下應訊。他被控16項重罪,包括一、二級謀殺兩名店員及意圖謀殺警員等,面臨最高終身監禁。檢控官在庭上再播放關鍵的閉路電視影像,指出被告有預謀殺死店員,逃走時再朝警員連開5槍,要求陪審團裁定他全數罪成。事發在2013年7月12日,市場南區(SOMA)Brannan街888號商場內的珠寶店「Victoga」。被告因不滿洪老闆(Vic Hung)早前對一條金鏈的開價,於是持槍上門,入店內大開殺戒,近距離將51歲華裔店員林趙瑞錦(Lina Lim)及31歲的楊麗坤(Khin Min)轟斃,並幾乎將林趙瑞錦的頭顱砍掉;他再持刀對洪老闆割喉;逃走至街上一間商店時,又向警員開5槍。死者近廿名親友出席旁聽,當重播案發片段時,庭內不時傳出啜泣聲,有親友更一度傷心過度,必須跑出法庭迴避。記者所見,被告觀看影片時神情淡定,而生還者洪老闆當天則沒現身。死者林趙瑞錦的表妹趙麗莎(Lisa Zhao)表示:「整件事實在太恐怖,被告『從來沒有』透過任何人道歉,我看到她(表姐)如何被殺害時心很痛,為何有人會這樣沒血性!」她稱,一家40多年前由廣東移民到這兒,是個大家庭,死者遇害將近4周年,一家聚會時再難以好像昔日歡樂,「經常一起哭」,死者年邁母親亦從未釋懷。她說,控方在庭上播出片段前,有提醒她們有心理準備,但一家人仍堅強地在庭內觀看,「因為若我們不勇敢,公義就不能彰顯。」辯方律師馬盧夫則以被告受精神病患影響下作案為抗辯理由。他表示,被告本身於2009年曾遭人從後腦槍擊,腦部留下傷患,根據5個醫生、社工及精神狀況紀錄的證供,他有創傷後壓力症候群(PTSD)、精神分裂症和額葉症候群(frontal lobe syndrome)等,影響判斷和解難能力。他又提出,被告行兇前,「泊好車後有入咪錶」,認為可佐證他「本來沒意識作案」。但捫方再反駁這些醫生報告的可靠性。她指,醫生確診被告患病,是基於他於畫圖測試中表現未如理想。但其中有醫生判斷他的表現達至正常人五成多程度,亦有醫生認為他達八成以上。控方質疑,這些含糊的報告,相對起影片中他的所作所為,根本難以用作脫罪。雙方完成陳詞後,12名陪審員下午進入退庭商議階段,周三未有結果。




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20170707/20082101
臺裔 珠寶商 珠寶 血案 結案 陳詞 槍手 以患 精神病 精神 抗辯
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