證監預告 嚴打保薦人失職擬盡快結案增阻嚇力
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GS(14)@2016-11-10 08:01:10【本報訊】證監會預告重手執法，明言打擊企業造假、保薦人失職，又會處理具影響力的案件（High impact case），並盡快結案以收阻嚇作用，證監會法規執行部執董魏建新（Thomas Atkinson）更狠批「某些保薦人的行為和專業操守與理想水平相距甚遠」。分析認同不應「攤凍」案件，整體檢討執法方向亦屬正面。記者：黃翹恩
繼瑞銀、渣打（2888）因保薦造假的中國森林（930）上市被查後，碰巧中國森林清盤人代表昨日入稟，就該股上市首年內發行共3億美元的票據的資料，追究兩行及德銀的責任，涉事時德銀為其聯席賬簿管理人，料與其招股書一樣包含誤導、虛假資料。
追究企業責任
正當業界人人自危時，證監會法規執行部執董魏建新上任半年後，首度出席公開場合，即施下馬威，明言工作應重質不重量，加上資源有限，故須優先處理對投資者和市場傷害大的案件，尤其具影響力的案件，計劃加快調查，務求結案公佈時對社會仍有迴響，收阻嚇作用。魏到任後檢討該會工作，重訂優次，預告日後會嚴正處理市場失當行為，除追究企業責任之外，還會要求相關人士負上責任。特別就新股保薦人，魏建新稱「客氣地說，某些保薦人的行為和專業操守與理想水平相距甚遠」，預期針對保薦新股失當事宜負責的案件會陸續有來。市場普遍歡迎做法。上市公司商會總幹事黃明偉同意「有賊就應該去捉，執法後讓其他公司亦有警惕作用」，勝於在申請上市時「估佢（企業）有問題」即時堵塞門路。魏建新和證監會行政總裁歐達禮本周分別表明，出事後執法已經太遲。投資者學會主席譚紹興則估計，魏氏預告嚴管保薦人，應與近年冒起的小型投行有關，欠缺資源審查之下，保薦的新股「出事機會好高」。至於加快調查進展，譚氏認同若公佈處分時已是事發多年之後，「投資者冇乜印象，甚至相關人士都已經不在其位」，阻嚇性有限，故此同意新作風「集中做，好過漫無目的乜都做，邊度有問題先至查」，對市場屬正面訊號。
澄清續查漢能
早前有傳停牌逾一年半的漢能（566）已經獲批出復牌條件，魏建新昨日主動提到，去年高調確認該股受查做法雖然特殊，但為公眾利益計有必要澄清，特意澄清調查現時仍然進行中。他5月份到任後，定下新工作重點，相應成立4個永久專責小組，處理企業詐騙、企業人員濫用職權、內幕交易、中介人行為失當。另設4個臨時小組負責保薦人、創業板、反洗黑錢、產品銷售等範疇的風險。他又表示，會與中證監加強合作，兩地會合作調查。魏建新原為加拿大證監會高層，5月到任接替約滿離任的施衛民。
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20161110/19828544