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慧球科技遭遇爆倉余波:實控人持股不足2%

“強平第一股”慧球科技(600556.SH)再度遭遇實際控制人資管計劃爆倉。而其實際控制人顧國平又連續遭到三個資管計劃解除一致行動人關系,目前持股僅剩1.80%。但該公司7月14日晚間公告稱,實際控制人並未發生改變。

時隔半年,慧球科技在經歷重組無果之後迎來複牌後慘淡的股價,而這讓顧國平持有的兩個資管計劃跌破補倉線,並未及時補倉,從而雙方解除一致行動人關系,顧國平持股降至3.7%。因目前顧國平已與三個資管計劃解除一致行動人關系,為此和熙2號基金認為雙方作為一致行動人的條件已不再具備,遂脫離關系。

至此,目前顧國平手上還僅剩1個資管計劃。但若以華安匯增2號、匯增3號約定的補倉線、平倉線來計算,華安匯增1號資管計劃僅還有慧球科技一個跌停板的安全範圍,觸及平倉的股價下跌空間還有15.68%。如此危情之中,上市公司及顧國平又將如何應對呢?

實際控制人持股僅剩1.8%

停牌半年“折騰”重組未果的慧球科技,在股票複牌之後仍舊難逃股價下跌命運,失去“救命稻草”的實際控制人資管計劃再度陷入半年前的爆倉窘境。緊急之下,該公司以擬披露重大事項,股票於7月14日停牌。

慧球科技7月13日晚間公告稱,顧國平因華安匯增2號、匯增3號資管計劃份額預估凈值跌破資管計劃合同約定的補倉線時未及時補倉,構成違約,由此上述資管計劃與顧國平不再構成一致行動人關系。至此,顧國平所持有的慧球科技股份由6.66%降至3.7%,持股比例低於5%。

而7月14日晚間,該公司再公告稱,因目前顧國平已相繼與三個資管計劃解除一致行動人關系,持股比例低於5%,和熙 2 號基金與顧國平作為一致行動人的條件已不再具備,和熙2號即日起解除與顧國平一致行動關系。這使得顧國平持有慧球科技的股份還剩710萬股,持股比例為1.80%。

對於慧球科技實際控制權的狀態,上證所也一直予以關註。該公司7月14日回複稱,公司實際控制人並未發生改變。

事實上,慧球科技7月7日複牌跌停,就已預告顧國平所持有的資管計劃的命運。當日晚間慧球科技也發布了風險提示公告稱,7日時,上述兩資管計劃凈值已低於約定的補倉線,按照約定補倉線均為0.90,平倉線均為0.85。顧國平於2015年11月分別通過華安匯增2號、華安匯增3號持有643.66萬股、526.51萬股慧球科技股票,分別占公司總股本的1.63%和1.33%,交易均價分別為16.07元/股和19.27元/股。

從慧球科技近期股價來看,7月7日該股跌停收至14.22元/股,次日以13.37元/股低開最終暴漲至15.64元/股,此後三個交易日震蕩下行,最低下探至13.50元/股。多次觸及華安匯增2號的平倉線,並早已大幅低於華安匯增3號的平倉線。

據慧球科技公告顯示,7月13日晚間,上述兩項資管計劃的資產管理人(即華安資產)分別對匯增2號、匯增3號產品進行平倉、減倉操作,其中匯增2號當日減持6,436,601股,占公司總股本的1.63%(剩余股數為0),匯增3號當日減持3,900,000股,占公司總股本的0.99%(剩余股數1,365,100股,占公司總股本0.35%)。

然而,匯增3號資管計劃早在今年1月份就觸及過止損線,當時顧國平追加資金2000萬元才得以保障短暫的安全。彼時的1月4日至1月19日期間,慧球科技股價從最高28.49元/股一路跌至最低15.8元/股,已大幅低於上述增持成本。

也正是因為股價的持續下跌,在這次資管計劃爆倉之前,顧國平已嘗到過一次苦果。就在今年1月中旬,顧國平通過德邦慧金1號增持的慧球科技股票遭遇爆倉,以致顧國平持有的該計劃全部份額凈值清零,所有財產權益全部被轉讓,其中50萬股已被資產管理人賣出。這次平倉後,顧國平及其一致行動人持股比例由8.79%降至6.66%。

為防止再發生同樣的爆倉情況,當時顧國平通知上市公司停牌,並告知公司稱,擬將其控制的上海斐訊數據部分資產與上市公司進行重組,預計金額在1億元以上。但這一“自救”之路走得並不順利,期間多次收到交易所問詢函。最終,該公司資產重組也宣告終止。

風險會否蔓延?

除了已經爆倉的德邦慧金1號資管計劃,以及已經解除一致行動人關系的華安匯增2號、匯增3號資管計劃、和熙2號基金,目前顧國平手中僅剩下華安匯增1號資管計劃。目前這個資管計劃是否具有足夠的安全邊際保障顧國平的控股地位?

華安匯增1號是於2015年10月23日至2015年10月26日以大宗交易方式買入慧球科技610萬股(其中250萬股承接自和熙 2號基金),交易均價為13.92元/股,占該公司總股本的 1.55%。與上述華安匯增2號、匯增3號一樣,顧國平認購全部進取級份額(優先級與進取級比例為 2:1)。

若以華安匯增2號、匯增3號約定的補倉線、平倉線來計算,相對慧球科技7月13日收盤價14.03元/股,那麽華安匯增1號將在慧球科技股價12.53元/股的時候將觸及補倉線,這意味著股價還下跌10.69%便觸及止損線,而股價下跌至11.83元/股的時候則觸及平倉線,股價跌幅空間為15.68%。

相較資管計劃而言,顧國平自己持有的慧球科技股票則並不多,僅有0.25%。這是在去年11月5日,其通過二級市場競價方式買入100萬股,交易均價為14.13元/股。以當前的收盤價來看,目前也已浮虧10萬元。

本報記者查閱公告獲悉,顧國平是借力和熙2號基金首次持有慧球科技股票並坐上實際控制人之位。通過類似的方式大舉借力資管計劃,顧國平逐步形成對慧球科技在股權比例上的控制權,打破了慧球科技去年三季度以自然人為第一大股東、無控股股東和實際控制人的局面。

而“成也蕭何,敗也蕭何”,如今遭遇多個資管計劃爆倉的顧國平持股大幅縮水。若慧球科技股價進一步下跌,顧國平的控股地位能否保持成為業內的一大關註點。

近期有多家機構下調慧球科技估值。其中,華安基金發出公告稱,經與托管銀行協商一致,決定自2016年7月5日起對旗下基金(ETF基金除外)所持有的慧球科技進行估值調整,估值價格為12.80元。銀河證券則公告稱,為了控制風險,將慧球科技折算率調整為0。兩融折算率降至0,意味著兩融賬戶內的可用額度已經變成0,不能再進行任何融資或融券操作。

對於顧國平是否會進行增持,慧球科技內部人士拒絕透露相關信息。據了解,此前顧國平計劃在2016年1月8日起3個月內通過資管計劃方式累計增持慧球科技約394.79萬股,但因重組停牌,顧國平及其一致行動人將於該公司股票複牌後,在上述剩余期限內(扣除公司無法交易時間)繼續履行相關承諾義務。

慧球 科技 遭遇 爆倉 倉余 余波 實控 控人 持股 不足 2%
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連續爆倉 慧球科技實控人地位岌岌可危

來源: http://www.nbd.com.cn/articles/2016-07-16/1022604.html

繼14日慧球科技公告實控人顧國平因爆倉遭兩資管計劃解除一致行動關系之後,15日公司再公告“和熙2號”也解除了與顧國平的一致行動關系,至此,顧國平持股比例已不足2%,實控人地位岌岌可危。

繼14日慧球科技公告實控人顧國平因爆倉遭兩資管計劃解除一致行動關系之後,15日公司再公告“和熙2號”也解除了與顧國平的一致行動關系,至此,顧國平持股比例已不足2%,實控人地位岌岌可危。分析認為,目前顧國平手中僅剩下的“匯增1號”資管計劃如果也失去,實控人易主很可能發生,不過昨日慧球科技漲停報收,暫時解除了“匯增1號”的爆倉風險。

重組失敗引爆多個資管計劃

運作逾半年的重組最終宣布失敗,慧球科技於7月7日複牌後股價跌停,隨後幾個交易日圍繞15元附近震蕩爭奪,相比去年底的最高收盤價29.04元,股價已幾乎“腰斬”。股價的暴跌直接引爆了公司董事長兼總經理顧國平持有的多個資管計劃,根據約定這些資管計劃相繼解除與顧國平一致行動關系。

慧球科技7月13日晚間公告稱,顧國平因華安匯增2號、匯增3號資管計劃份額預估凈值跌破資管計劃合同約定的補倉線時未及時補倉,構成違約,由此上述資管計劃與顧國平不再構成一致行動人關系。至此,顧國平所持有的慧球科技股份由6.66%降至3.7%,持股比例低於5%。

而7月14日晚間,該公司再公告稱,因目前顧國平已相繼與三個資管計劃解除一致行動人關系,持股比例低於5%,和熙2 號基金與顧國平作為一致行動人的條件已不再具備,和熙2號即日起解除與顧國平一致行動關系。如此一來,本次解除一致行動人關系後,顧國平直接及間接持有公司710萬股,占公司總股本的1.8%(其中華安資產匯增1號610萬股,占公司總股本的1.55%),持股比例低於5%。

今年1月中旬,顧國平與和熙2號基金,華安匯增1、2、3號,德邦慧金1號合計持有慧球科技3471.7萬股,持股比例8.79%。這是顧國平自2014年10月開始增持慧球科技至今,作為實際控制人持有公司股份比例最高的時候。但1月份的熔斷來襲,杠桿式增持背後的強行平倉風險浮出水面,今年1月19日,曾持股841.5萬股的德邦慧金1號率先解除與顧國平一致行動關系,顧國平直接及間接持有的公司股份數減少至2630萬股,占公司總股本的6.66%。而本次重組失敗則再導致三個資管計劃與其解約。

實控人地位岌岌可危

只持有不足2%的股份,持股比例已經大大低於持有1400萬股的吳鳴霄等自然人股東,顧國平還能被認定為公司實際控制人嗎?事實上,上交所也對此發出疑問,發出監管問詢函要求公司說明。

慧球科技在14日回複稱,雖然目前公司實際控制人、董事長顧國平直接或間接持股比例只有1.8%,但是因為顧國平在公司董事會中仍占有全部6個席位,可以對公司決策形成實質性控制。根據相關規定對實際控制人的認定依據,公司認定顧國平仍舊為公司實際控制人。

有市場人士指出,該公司6個董事席位中有3個是獨立董事席位,而獨董是與公司或公司經營管理者沒有重要的業務聯系、並對公司事務做出獨立判斷的董事,公司將3位獨董算作顧國平“自己人”顯然比較牽強。此外,目前顧國平手中僅剩的匯增1號也存在與其解除一致行動人關系的風險,如果一旦發生,顧國平持股將僅有100萬股,是否還能算是實控人就要打個大大的疑問了。

目前匯增1號資管計劃的安全邊際夠不夠呢?以華安匯增2號、匯增3號約定的補倉線、平倉線來計算,相對慧球科技7月14日收盤價14.03元/股,那麽華安匯增1號將在慧球科技股價為12.53元/股的時候觸及補倉線,這意味著股價還下跌10.69%便觸及止損線,而股價下跌至11.83元/股的時候則觸及平倉線,跌幅空間僅約15%。不過昨日有資金拉了慧球科技一把,其股價漲停,報收15.43元。

  • 羊城晚報
  • 曾建輝

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連續 爆倉 慧球 科技 實控 控人 地位 岌岌 可危
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慧球科技爆倉後續:控制權恐變更 新“朝代”將起?

接連遭遇實控人資管計劃爆倉的慧球科技(600556.SH),又收到實控人、董事長顧國平的一紙辭職書,這再度引發市場對慧球科技控制權變更的猜想。但該公司方面回應稱,按照上證所對實際控制人的認定,目前還沒有得到交易所要求披露的信息。

舊人離去,新人已定。而對於這個持股分散的、主營業務或因顧國平入主而有所變更的小股本上市公司,後續又將上演怎樣的劇目或許是一大關註點。

控制權恐變更

7月18日晚間,慧球科技公告稱,該公司董事會已收到董事長顧國平提交的書面辭職報告,其因個人原因辭去公司董事長、總經理職務,但仍將擔任公司董事一職。“顧總辭職有多方面因素的考慮,為了公司的總體發展,顧總做出了決定。”該公司董秘辦人士如此表示。

在市場看來,顧國平的此舉大概是資管計劃連續爆倉後所引發的連鎖反應。自今年1月中旬開始,顧國平通過德邦慧金1號增持的慧球科技股票遭遇爆倉;今年7月13日晚間又公告稱,顧國平因華安匯增2號、匯增3號資管計劃份額預估凈值跌破資管計劃合同約定的補倉線時,未及時補倉,構成違約,由此上述資管計劃與顧國平不再構成一致行動人關系,顧國平所持有的慧球科技股份由6.66%降至3.7%。禍不單行,7月14日晚間又公告稱,因目前顧國平已相繼與三個資管計劃解除一致行動人關系,和熙2號也解除與顧國平一致行動關系,以致顧國平的持股僅剩1.80%。

然而,在市場關註顧國平手上僅剩的華安匯增1號資管計劃是否也會面臨爆倉風險時,該公司股票在7月15日複牌後卻連續3個交易日中表現不俗,累計上漲24.52%,換手率為73.16%。從近兩日的龍虎榜看,多為遊資短線博弈,僅7月18日有機構席位賣出。

有資金方則通過大宗交易“走貨”。7月15日和7月18日,中信證券股份有限公司北京總部證券營業部分別出手350萬股和400萬股,成交價格分別為12.63元/股、13.89元/股,接手方均為國泰君安成都順城大街證券營業部。

而恰好剛與顧國平解除一致行動人的和熙2號基金就持有750萬股,這讓市場猜測可能就是該基金通過大宗交易賣出來慧球科技股票。據公告顯示,2014年11月4日,和熙2號基金就是通過中信證券在大宗交易平臺受讓慧球科技1500萬股,交易價格為9.5元/股,持股比例為3.7995%,此後持股有所變動,降至1.9%。慧球科技也在7月19日晚間公告中確認是和熙2號所為。

目前持股僅剩1.8%的顧國平是否還會減持,上述董秘辦人士表示,除非華安匯增1號資管計劃解除一致行動人的話才可以減持。盡管如此,這樣的持股已較一季度末的自然人股東吳鳴霄3.55%的持股,相差近半。

雖然7月14日時慧球科技方面聲稱,實際控制人並未發生改變。但是從目前更換管理層的情形來看,市場再度猜想顧國平的實控人身份恐怕不保。對此,上市董秘辦人士回應稱,按照上證所對實際控制人的認定,目前還沒有得到交易所要求披露的信息。

新的“朝代”將起?

在顧國平離任之後,新的董事長人選已確定。對於這個持股分散、主營業務變更不久的公司,後續又將上演怎樣的劇目或許是一大關註點。

新任董事長為董文亮,1988年12月出生,碩士學歷,畢業於英國皇家薩里大學,曾就職於上海華尚投資有限公司。對於新任董事長是否有增持公司股票計劃,上述董秘辦人士表示,不排除這種可能性,有相關消息會披露。

這是否意味著慧球科技又將“改朝換代”。其實慧球科技原名為“北生藥業”,於2015年1月12日起名字變更。在2014年8月18日廣西北生集團有限責任公司股份(下稱“北生集團”)被司法劃轉前,北生集團持有上市公司7.097%的股份,為公司控股股東。但劃轉後,北生集團對該公司已不具有實際控制力,同時該公司前五大股東持股比例較為接近且均占比較小,均無法依其持有的股份對應之表決權而對公司經營決策產生重大影響,因此,公司變更為無控股股東亦無實際控制人。

2014年7月份,顧國平本想通過定增認購成為慧球科技的實際控制人,但最終定增申請未通過證監會審核。期間,顧國平借力和熙2號基金首次持有慧球科技股票並坐上實際控制人之位,並通過資管計劃逐步增持。

而隨著顧國平進入上市公司,慧球科技的主營業務又迎來一次變更,增加了智慧城市業務。這已經是慧球科技歷史上第6次變更主營業務,從上市初期的主營生物醫藥方面,到2010年的無任何經營性資產,再到2011年開始的物業資產的托管服務、2013年的物業管理服務。不過據了解,顧國平實際控制的公司及其擁有權益附屬公司等在顧國平實際控制慧球科技之前也開展有智慧城市業務。

目前,慧球科技主要業務為智慧城市業務和物業管理業務。2015年,該公司實現營收9290.94萬元,同比增長96.14%,凈利潤為513.19萬元,同比增長745.77%。但今年一季度業績就出現虧損,凈利潤虧損259.96萬元,同比下滑310.72%。

對於新的管理層接任之後,慧球科技的主營業務會否受到影響。上述董秘辦人士表示,上證所也就相關問題提出疑問,相關信息將會在給上證所的回函中公布。

慧球 科技 爆倉 後續 控制權 控制 變更 朝代 將起
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慧球科技欲防“野蠻人入侵” 匹凸匹原董事長“下嫁”傳授經驗?

慧球科技(600556.SH)遭遇實際控制人資管計劃爆倉之後余波未止,從實控人地位是否穩固到主營業務會否變更,再到如今被外來者增持近5%、匹凸匹(600696.SH)原董事長鮮言屈尊擔任證代職位,市場的關註熱情再度被點燃。而這過程中慧球科技也儼然成了接收交易所問詢函的“大戶”。

股權分散、實控人“江山”不穩讓覬覦慧球科技股份的外來者有了趁虛而入的機會。但持股逼近5%舉牌線到底到底是否需要披露,在上市公司和交易所之間引發分歧。多位證券律師認為,沒到舉牌線且沒有一致行動人,上市公司可以不披露。不過,慧球科技謹慎披露的做法與匹凸匹曾經狙擊舉牌的招式類似。

鮮言入職慧球科技著實讓資本市場有些看不透,“慧球科技到底在搞什麽鬼”。據《第一財經日報》從慧球科技內部獲悉,目前該公司還是希望維持以顧國平為實際控制人的格局,不排除董事會是想請鮮言過來抵禦“門外的野蠻人”這一可能。但風雨飄搖的慧球科技到底將會走向何方,仍是待解之謎。

外來者趁虛而入

自慧球科技實際控制人顧國平的資管計劃遭遇連續爆倉之後,其持股僅剩1.80%,而該公司整體股權較為分散,這讓市場擔憂實控人地位不保的同時,也讓覬覦該公司股份的外來者有了更好的介入時機。

就在持股大降的顧國平相繼辭去董事長、董事及其一切職務之後的一天,深圳市瑞萊嘉譽投資企業(有限合夥)(下稱“瑞萊嘉譽”)便開始了頻繁買入慧球科技股票的動作。

據慧球科技8月9日發布的詳實權益變動報告顯示,7月21日至7月28日期間,瑞萊嘉譽通過大宗交易平臺和集中競價四度買入慧球科技股票,中間一次(7月25日)則是賣出。截至7月28日,瑞萊嘉譽累計持有慧球科技1973.96萬股,持股比例為4.999978%。就在28日當天,瑞萊嘉譽向慧球科技以電話及傳真的方式告知相關增持事項。

然而,這距離5%不到1手的持股比例是否需要上市公司披露,在上市公司和交易所之間引發分歧。8月2日,上證所向慧球科技發布問詢函詢問此事,在情況屬實的情況下,要求上市公司及時履行相關信息披露義務,並詳細說明公司收到相關股東告知的時點,以及公司未及時予以披露的原因。但是慧球科技在8月5日的董事會上,否決了關於披露瑞萊嘉譽權益變動報告的議案。

針對上證所的問詢函,慧球科技在8月9日的回複中表示,瑞萊嘉譽持股比例並未達到舉牌線5%,在本次購買慧球科技股份之前也未持有慧球科技股份,不屬於上證所依據的《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》的適用範圍。“瑞萊嘉譽在買賣本公司股票並未達到 5%的前提下要求我公司予以披露的行為,不能排除系利用本公司信息披露以達到擡高公司股價,幫助其獲利出貨的目的。”慧球科技方面表示。

對此,市場有觀點猜測稱,慧球科技的不配合披露相關權益變動報告書,是否因為怕瑞萊嘉譽爭奪公司的實際控制權。慧球科技內部人士則表示,目前尚不能明確瑞萊嘉譽的持股目的性,財務投資者和戰略投資者都有可能,“如果真心實意想入主上市公司,為什麽不多買1手達到舉牌線5%,少1手可能就會存在鉆法律的空子,現在持股比例有點投機的意味”。

“如果上市公司公告了,投資者跟進,而他(瑞萊嘉譽)又暗中減持了,到時候投資者追高,會把責任推到上市公司。”上述內部人士表示,如果是在法律法規明文適用的條件下,瑞萊嘉譽持股達到舉牌線,可以召開股東大會,推薦一名董事,公司還是會尊重的。據了解,瑞萊嘉譽成交均價為15.17元/股,慧球科技8月9日漲停,報收16.19元/股。

那麽慧球科技到底需不需要披露有關瑞萊嘉譽的權益變動情況呢?《第一財經日報》采訪了多位律師得到的回應均是“未達到5%持股比例,可以不披露”。其中,北京市盈科律師事務所律師臧小麗表示,如果購買股票的當事人與其他人構成一致行動人,則需要遵守一致行動人的披露規則,如果沒有一致行動人且持股不到5%,是可以不披露的。而查閱權益變動報告書,上面顯示並沒有一致行動人。

就瑞萊嘉譽自身情況而言,該公司成立於2016年4月28日,張琲直接持股90.9%,深圳市前海瑞萊基金管理有限公司直接持股9.1%,截至今年6月30日,資產總計5400.39萬元,負債總計5752.63萬,凈利潤虧損202.63萬元。

關於瑞萊嘉譽對慧球科技的後續計劃,慧球科技在8月9日晚間發布詳式權益變動報告書的補充說明公告稱,截至目前,瑞萊嘉譽沒有對上市公司主營業務改變或者調整的計劃,也沒有對上市公司進行重組的計劃。

有不願具名的業內人士透露,瑞萊嘉譽的實際控制人實際上到現在還未披露,權益變動報告書上的股東可能是一個“馬甲”,可能背後有其他的“金主”。對此,本報還需要進一步證實。

慧球科技的打算

如今的慧球科技可謂“風雨飄搖”,實際控制人江山不穩、基本面不佳、隨時面臨外來者“入侵”的可能。內憂外患之下,慧球科技雖已有自己的打算,但也不排除被惡意收購,這或許也是鮮言“出場”的原因之一。

鮮言——匹凸匹原董事長,一個備受市場爭議的人物,將屈尊擔任慧球科技小小的證券事務代表一職。此消息一出,立刻成為市場關註的熱點,並猜測這出戲到底意在何為?上述內部人士表示,公司還是希望維持以顧國平為實際控制人的格局,不排除董事會是想請鮮言過來抵禦“門外的野蠻人”這一可能。

據上證所問詢函顯示,慧球科技在前期向上證所相關部門提交的文件中,稱已聘請鮮言對公司治理及運營提供專業的法律意見,以彌補公司在應對可能遭遇的惡意舉牌問題中經驗不足的風險。

上述內部人士也表示,聘請鮮言主要是出於匹凸匹之前對抗過野蠻人,其資本市場經驗豐富,且曾經為律師,有信披方面的經驗。據了解,在鮮言任職匹凸匹董事長期間,也就是在去年9月份,匹凸匹宣告被上海五牛亥尊投資中心(有限合夥)舉牌,之後五牛基金系再度通過二級市場買入匹凸匹4.981%的股份,以至累計持股達到9.981%,超過原大股東5.87%的持股比例,導致公司實際控制人發生變更。

在被舉牌之後,匹凸匹也曾與舉牌方暗中過招。匹凸匹以舉牌方在權益變動書中披露的股權及產權控制圖不完整為由,延遲披露相關信息,但舉牌方通過舉報來回擊,最終匹凸匹還是履行了信披義務。如今看來,慧球科技謹慎披露外來者持股情況的方式倒是挺像匹凸匹狙擊“野蠻人”的“套路”。

對於鮮言而言,進入到慧球科技又有何意圖?“只要沒有被市場禁入,做什麽是人身自由。”上述內部人士表示。話雖如此,但慧球科技與匹凸匹方面的一些“巧合”也令市場存有遐想的空間。

除鮮言涉及匹凸匹之外,慧球科技新任命的獨立董事王書亞也成為匹凸匹的獨立董事,上述內部人士則表示,推選王書亞之前,與鮮言有過溝通,但主要是看中王書亞在會計方面的專業能力。另外,慧球科技在今年7月份設立的3家“科賽威”系列公司與鮮言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司音譯相同,被稱是“巧合”;科賽威供應鏈(湖北)有限公司註冊及租賃辦公場地位於匹凸匹控股的荊門漢通楚天城物業內,則被慧球科技稱“是因為該物業具有完備的辦公條件及強大的數據處理能力,且當地人力成本、場地租賃成本較低,可擴展及配套程度高。”

慧球科技目前較為棘手的事情可能是保住顧國平的實控人地位,維持上市公司現有的一個管理格局。上述內部人士對此表示認同,並稱,不排除顧國平之後會增持公司股份,以達到一定的持股比例。

事實上,從慧球科技近期的業務布局上來看,也是想通過拓展智慧城市領域的布局來更高程度的維系顧國平在董事會的地位。慧球科技7月29日晚間公告顯示,一口氣擬全資設立5家子公司,其中擬出資8000萬元成立科賽威系列公司3家,出資 1000 萬元設立全資子公司北京阿爾法狐科技有限公司、出資1000 萬元設立全資子公司河北獅子溝旅遊產業有限公司。

為此慧球科技也遭到上證所的問詢,要求詳細說明本次新設子公司的原因及其必要性,與公司智慧城市業務是否存在關聯性。慧球科技回複稱,新設子公司(除河北獅子溝旅遊產業有限公司外)的經營聚焦領域智慧城市相關上下供應鏈業務,逐步優化智慧城市細分市場相關業務內容。

但是倘若真有外來的“野蠻人入侵”,慧球科技的計劃或許也將面臨落空。“那公司也會客觀考慮。”上述內部人士表示。

慧球 科技 欲防 野蠻 入侵 匹凸 凸匹 匹原 董事長 董事 下嫁 傳授 經驗
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匹凸匹原高管“下嫁”慧球科技背後:顧國平親證已失實控人地位

慧球科技一再對外強調實際控制人未變更的謊言被戳穿。8月10日下午,慧球科技(600556.SH)前董事長顧國平向《第一財經日報》記者親證,其已不再擔任慧球科技的實際控制人,已向交易所、證監局澄清。而慧球科技方面至今仍一口咬定實際控制人為顧國平到底意在何為?

另據已從慧球科技離職的高管透露,實際匹凸匹前董事長鮮言已買下慧球科技的殼,慧球科技董事會基本都是鮮言的人。對此,本報還將向上市公司方面求證。

而就在鮮言入職慧球科技讓資本市場看不透的同時,慧球科技遭遇瑞萊嘉譽大舉買入。有多方業內人士表示,瑞萊嘉譽的背景並非簡單,其實際控制人可能是豐煜系的劉峰。《第一財經日報》記者依據慧球科技的公開信息通過天眼查發現,瑞萊嘉譽股東張琲、劉峰、鮮言之間直接和間接存在著一些關聯。

顧國平親證已不是實控人

8月10日下午,慧球科技前董事長顧國平向《第一財經日報》記者表示,其已於今年5月份退出慧球科技,不再是慧球科技的實際控制人,“前段時間,我已經向交易所、證監局澄清”。然而慧球科技在8月8日針對上證所問詢函的回複中仍聲稱,公司實際控制人未發生變更,顧國平仍可以對公司決策形成實質性控制。

而就在昨日(8月9日)慧球科技董秘辦人士還向《第一財經日報》記者表示,公司還是希望維持以顧國平為實際控制人的格局,不排除董事會是想請鮮言過來抵禦“門外的野蠻人”這一可能。慧球科技如此回應到底是有何意圖呢?

“公司的人都不是他(顧國平)的了,董事會的人基本就換成鮮言的了。”一位已從慧球科技離職的高管表示,目前就差獨立董事李占國還沒有換掉,不過估計也會換掉。

據公開信息顯示,今年5月份,慧球科技非獨立董事王忠華、張淩興、獨立董事花炳燦相繼提出辭職。該公司董事會提名董文亮、溫利華為第八屆董事會非獨立董事候選人,提名劉光如先生為獨立董事候選人,並獲股東大會審議通過;在最近的第八屆董事會第三十次會議上,該公司又提名王書亞為獨立董事。而王書亞曾為匹凸匹的獨立董事。

另外值得一提的是,慧球科技在宣布聘用鮮言證券事務代表的同時,該公司原公司證券事務代表陸俊安則被聘用為董事會秘書。而據上述已離職的高管透露,陸俊安也曾任職於匹凸匹。

“鮮言已經買下了慧球科技的殼。”上述已離職的高管表示,猜測在之前換董事會成員、聘用陸俊安為證代之時交易的。

本報向顧國平求證是否鮮言已經買下慧球科技,顧國平回應稱,“是不是他(鮮言)控制(慧球科技)不清楚,但是我已經確定退出了。”

另外,上證所也對鮮言突然加入慧球科技提出質疑。據上證所問詢函顯示,“有市場傳言稱,鮮言先生可能已經介入上市公司的經營管理。經我部問詢,你公司稱已聘請鮮言先生為公司提供法律意見。請公司提供鮮言的書面函件,說明是否直、間接持有上市公司股權,是否直、間接控制上市公司的董事會席位,是否控制上市公司的日常管理和信息披露事務。”對此,上市公司方面還未做出回複。

對於實際控制人變更為何遲遲不披露、鮮言是否入主上市公司等事宜,本報聯系慧球科技董秘辦電話無人接聽。

外來者有何來歷

就在鮮言入職慧球科技讓資本市場看不透的同時,慧球科技經上證所多次催促披露了外來者深圳市瑞萊嘉譽投資企業(有限合夥)(下稱“瑞萊嘉譽”)的持股情況。而對於這個“入侵者”的背景,多位接受本報采訪的業內人士均表示,可能並非表面公布的那麽簡單。

據慧球科技8月9日發布的詳實權益變動報告顯示,7月21日至7月28日期間,瑞萊嘉譽通過大宗交易平臺和集中競價四度買入慧球科技股票,中間一次(7月25日)則是賣出,整體成交均價為15.17元/股。截至7月28日,瑞萊嘉譽累計持有慧球科技1973.96萬股,持股比例為4.999978%。

“(慧球科技)這里面的地雷太多了,一般的投資公司是不敢大舉買入的,如果你不了解內幕的話。”上述已離職的高管表示,正常來講,慧球科技當時的總市值在60億元左右,一般的公司怎麽會花這麽大的代價去增持,風險很大,“一直沒想通為啥這麽高位買入”。

有不願具名的業內人士8月9日向本報透露稱,瑞萊嘉譽的實際控制人實際上到現在還未披露,權益變動報告書上的股東可能是一個“馬甲”,可能背後有其他的“金主”。

成立不到的4個月的瑞萊嘉譽,屬於投資界的新秀,但在市場看來,其資本運作手法卻頗為“老辣”,略顯神秘。有坊間傳聞稱,瑞萊嘉譽真正的幕後是豐煜系的劉峰,此人在資本市場上也是前科累累花樣繁多。

《第一財經日報》依據慧球科技的公開信息通過天眼查發現,持股瑞萊嘉譽90.9%的張琲投資的上海華睿投資者管理有限公司法人、執行董事實為劉峰,張琲和劉峰也直接和間接投資了相同的公司;而劉峰與深圳柯塞威基金管理有限公司法人李艷、執行(常務)董事李艷也共同直接投資或任職多家公司,而深圳柯塞威基金管理有限公司由鮮言實際控制;事實上,鮮言與李艷的交集還體現在深圳柯塞威金融信息服務有限公司、荊門漢通職業有限公司等方面。

這意味著張琲、劉峰、李艷、鮮言四人直接和間接存在著一些關聯。另據了解,慧球科技新成立的科賽威智能(深圳)有限公司註冊地址(深圳市福田區金田路 4036 號榮超大廈 5F)與瑞萊嘉譽註冊地同在一幢辦公樓。雖然慧球科技回應“純屬巧合”,但也給市場提供了遐想的空間。

瑞萊嘉譽背後實際控制人是否是劉峰,鮮言與瑞萊嘉譽背後的關系網到底有無關聯,對此,本報將進一步求證及了解。

匹凸 凸匹 匹原 高管 下嫁 慧球 科技 背後 顧國平 親證 證已 失實 控人 地位
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瑞萊嘉譽稱“無實際控制人” 慧球科技幕後操盤手仍然待解

慧球科技(600556.SH) 在實際控制人是誰還不明晰之際,其“入侵者”深圳市瑞萊嘉譽投資企業(有限合夥)(下稱“瑞萊嘉譽”)的背景也引發市場質疑,由此也招致上證所的關註並下發問詢函。

8月14日晚間,瑞萊嘉譽回複問詢函稱,公司無實際控制人,也沒有一致行動人,與豐煜系、劉峰、陸家嘴財富、鮮言之間不存任何關聯和利益關系,且所持慧球科技股票6個月內不減持和轉讓。

不過,有投資者仍對此表示,“看不懂,都是謎。”

瑞萊嘉譽表示,公司的普通合夥人暨執行事務合夥人為深圳市前海瑞萊基金管理有限公司(下稱"瑞萊基金"),而瑞萊基金的控股股東為深圳市前海瑞萊小微金融資產管理有限公司(下稱"瑞萊金融")。瑞萊金融的股權相對分散,無實際控制人。因此,瑞萊嘉譽也無實際控制人。

在瑞萊嘉譽持有慧球科技股票情況被公開之後,坊間有傳聞稱,瑞萊嘉譽真正的幕後是豐煜系的劉峰。對此,《第一財經日報》日前通過天眼查發現,持股瑞萊嘉譽90.9%的張琲與上海豐煜投資有限公司股東劉峰曾共同持股相同的公司。

瑞萊嘉譽承認張琲和劉峰曾共事過,但稱這層關系已於2014年7月份以後隨著股權轉讓以及離職而結束。瑞萊嘉譽表示,張琲原是上海豐煜投資有限公司(下稱“上海豐煜”)的股東及副總裁,但其於2014年7月17日將名下持有的上海豐煜40%的股份全部轉讓給了王驪珠,同時辭去了副總裁職務;張琲在上海豐煜任職期間也同時是上海豐煜投資企業(有限合夥)和西藏豐煜匯投資中心(有限合夥)的有限合夥人,但張琲從上海豐煜離職至今,上述兩個有限合夥企業未從事過任何經營活動,目前正在辦理相關的工商變更手續。

全國企業信用信息公示系統信息顯示,2014年7月17日,上海豐煜的股東由劉峰、張琲變更為劉峰、王驪珠;西藏豐煜匯投資中心(有限合夥)的合夥人仍顯示為張琲和上海豐煜,登記狀態為存續,2015年度報告顯示,從業人數為2人。

除了與劉峰的傳聞,瑞萊嘉譽與深圳市陸家嘴財富理財管理有限公司(下稱“陸家嘴財富”)也被稱存有一定的關聯。瑞萊嘉譽則回應稱,瑞萊基金與陸家嘴財富的辦公場所在深圳榮超大廈4樓相鄰而共享公司前臺辦公區;瑞萊金融的股東謝舜堯曾經是陸家嘴財富的股東上海富堯投資有限公司的原股東,但目前為監事;除此之外,瑞萊嘉譽方面與陸家嘴財富無任何關系或其他利益關系。

但這樣的解釋並未消除市場投資者的疑慮,“共用前臺還沒有啥關系?”,且瑞萊金融的股東與陸家嘴財富仍舊有一定的關聯。

另外,瑞萊嘉譽表示,公司與慧球科技原董事長顧國平、證代鮮言(原匹凸匹(600696.SH)董事長)及其相關公司不存在任何關聯關系或其他利益關系。

從瑞萊嘉譽的資質來看,成立不到4個月,現有的公開資料顯示,持有慧球科技1973.96萬股,持股比例為4.999978%,耗資近3億元。這一度讓市場對瑞萊嘉譽的資金來源表示質疑。

瑞萊嘉譽表示,公司於今年6月15日分別向北京州際田野投資咨詢有限公司(下稱“州際田野”)、朱斌、北京禾佑物業管理有限責任公司、北京天元創展投資有限公司等合計借款6億元,還款期限至2021年6月14日,借款年化率為6%。

2016年8月11日,經瑞萊嘉譽全體合夥人與州際川野友好協商並簽署《合作框架協議書》,約定由張琲向州際田野轉讓其持有的瑞萊嘉譽認繳出資份額,並將瑞萊嘉譽的認繳出資額增加至6.05億元,而州際田野不參與瑞萊嘉譽的任何投資和經營決策。

這意味著,除去已經購買股票花掉的近3億元,瑞萊嘉譽賬面資金還有3億元左右。而瑞萊嘉譽承諾,自權益變動之日起,未來6個月內不減持和轉讓所持有的慧球科技股票。

另外值得一提的是,按照瑞萊嘉譽的回複,其所持慧球科技的1900萬股是州際田野分兩次通過大宗交易轉讓給瑞萊嘉譽的。而1900萬股占慧球科技總股本的3.85%,超過一季報中第一大股東吳鳴霄,但州際田野並未出現在慧球科技一季報十大股東之列。如此看來,州際田野有可能是慧球科技7月7日複牌之後買入,並於7月21日、22日賣給自己的借款方,中間做一個短線操作。

“這里面的地雷太多了,一般的投資公司是不敢大舉買入的,如果你不了解內幕的話。”近日,一位已從慧球科技離職的高管表示,正常來講,慧球科技當時的總市值在60億元左右,一般的公司怎麽會花這麽大的代價去增持,風險很大,“一直沒想通為啥這麽高位買入”。

瑞萊 嘉譽 實際 控制 慧球 科技 幕後 操盤 仍然 待解
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上證所通報慧球科技“劣跡”:實際控制人不明 拒接受監管約談

實際控制人不明晰、外來者“入侵”,近期的慧球科技(600556.SH)在內憂外患之中暴露出諸多問題,並成為接收交易所問詢函的“大戶”。8月15日晚間,上證所對慧球科技近期信息披露監管情況進行通報,直指其實際控制人狀態不明、信批不力、拒接受監管約談等。

慧球科技實際控制人狀況不明,受到上證所的關註。上證所在通報中指出,慧球科技原董事長顧國平所持股份現僅占公司總股本的1.8%,並已辭去公司董事職務,但公司仍披露並認定顧國平為實際控制人;市場已出現傳聞,稱鮮言可能已實際控制公司。

對此情況,本報曾於8月10日發表的報道《匹凸匹原高管“下嫁”慧球科技背後:顧國平親證已失實控人地位》中指出,8月10日下午,慧球科技前董事長顧國平向本報親證,其已不再擔任慧球科技的實際控制人,已向交易所、證監局澄清;另據已從慧球科技離職的高管透露,實際上匹凸匹(600696.SH)前董事長鮮言已買下慧球科技的殼,慧球科技董事會基本都是鮮言的人。

對於實際控制人是否變更,8月15日下午,慧球科技董秘辦人士回應稱,一切以公告為主,“如果實際控制人發生變更我們會公告的”。而關於鮮言是否已買下慧球科技,上述董秘辦人士表示,尚不知情。

事實上,8月4日的上證所問詢函中就指出,“有市場傳言稱,鮮言先生可能已經介入上市公司的經營管理。經我部問詢,你公司稱已聘請鮮言先生為公司提供法律意見。請公司提供鮮言的書面函件,說明是否直、間接持有上市公司股權,是否直、間接控制上市公司的董事會席位,是否控制上市公司的日常管理和信息披露事務。”

對於為何遲遲沒有回複相關事宜,8月15日下午,上述董秘辦人士回應稱,“我們每天都有修改上傳,交易所沒有過”,要求補充一些東西,可能雙方還要進一步溝通。

但15日晚間的上證所通報中明確指出,截至目前,公司和鮮言仍未按要求披露並提交相關書面材料,也未明確表示鮮言是否已控制公司董事會。

此外,上證所直指,慧球科技未建立有效的信息披露管理制度,上證所公司監管一部已無法通過有效途徑就公司信息披露事務與其進行聯系。“公司現任董事長董文亮在本部提出書面監管要求後,仍然未能保持通訊暢通,無法有效聯系。2016年8月11日,本部約見慧球科技董事長董文亮談話,但其至今未按要求接受談話。”上證所在通報中指出。

與此同時,上證所在通報中再度強調,8月5日,慧球科技召開董事會分別聘任陸俊安和鮮言為公司的董事會秘書和證券事務代表,但經核實,陸俊安和鮮言尚未取得相應的任職資格證書,尚不能履行相應職責。

“慧球科技的信息披露溝通及聯系渠道出現嚴重不暢,難以保證其信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。對此,本部(上證所公司監管一部)已要求公司董事會及全體董事切實進行整改。”上證所方面表示。

在慧球科技實際控制人是誰、鮮言進入慧球科技有何意圖等情況不明朗的形勢之下,外來“入侵者”深圳市瑞萊嘉譽投資企業(有限合夥)的持股目的又是什麽,一系列的謎團還尚待解開。

上證所 上證 通報 慧球 科技 劣跡 實際 控制 不明 接受 監管 約談
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交易所“死磕”慧球科技 “監管失聯”被停牌

慧球科技(600556.SH)目前處於內憂外患之際,內有實際控制人不明晰、外有“入侵者”,而在這樣的背景下竟屢次挑戰權威,不服管教,這次因為監管約談再度“失聯”、泄露未對外披露信息等被上證所對其股票實施停牌、並稱將進一步查處涉嫌存在的違法行為。

8月18日晚間,上證所再度對外披露慧球科技的“劣跡”,其中“尚未對外披露的公告在公共傳媒全文泄露”成為新的一宗罪。據上證所通報,8月17日收盤後,慧球科技通過信息披露業務系統向上證所提交擬對外發布的公告。對此,上證所方面要求該公司核實相關事項是否涉及關聯交易,是否須履行股東大會決策程序,但該公司並未按監管要求進行修改,公告也未對外發布。

然而,未能通過信披對外發布的信息卻出現在了東方財富網股吧,並經上證所核實,股吧出現的公告主要內容與慧球科技通過前述業務系統提交的材料完全一致。“該公司信息披露管理存在重大缺陷,涉嫌泄露尚未對外披露的重大信息,可能對投資者造成誤導。”上證所方面表示。

據《第一財經日報》記者查閱東方財富網股吧發現,一份慧球科技“關於全資子公司購買荊門漢通置業有限公司房屋資產的公告”的圖片流傳於股吧。據公告信息顯示,慧球科技新設立的全資子公司湖北科賽威供應鏈管理有限公司(下稱“湖北科賽威”)使用自有資金1243.4849萬元購買位於湖北省荊門市響嶺路楚天城房屋資產一幢,並承擔稅費約50.36萬元,用於公司經營辦公及日常業務。(具體公告內容見文末。)

值得註意的是,據全國企業信用信息公示系統顯示,荊門漢通置業有限公司法定代表人為鮮言——現被聘為慧球科技證代、原匹凸匹(600696.SH)董事長,且該公司的股東之一為鮮言投資的深圳柯塞威金融信息服務有限公司。以此來看,上述資產購買似乎存有關聯交易的可能,但慧球科技擬披露的公告是否就是上述所說的公告還需進一步驗證。

在上證所發現未通過的公告被公開後,於8月18日開市前,有撥打公司董事長董文亮電話,但無法取得有效聯系。另外,在上證所看來,慧球科技聘任的董事會秘書和證券事務代表均不具備必要的任職資格,尚不能履行相應職責。

“本部已失去關於公司的有效信息來源,無法通過有效途徑就公司信息披露與其進行聯系,公司是否能夠依法依規履行信息披露義務存在重大不確定性。”上證所上市公司監管一部如是稱。

此外,慧球科技實控人狀態仍不明,而該公司方面也一直未就此事做出回複。上證所再度對此事進行重申,並表示,已發出監管函件,督促慧球科技及相關方核實傳聞是否屬實,但截至目前,該公司仍未按要求核實並披露其實際控制人狀態,未提供顧國平關於實際控制人狀況的說明,鮮言也未按要求核實並披露其是否持有公司股權、是否實際控制公司。

據本報此前報道,8月10日下午,慧球科技前董事長顧國平向本報親證,其已不再擔任慧球科技的實際控制人,已向交易所、證監局澄清;另據已從慧球科技離職的高管透露,實際上匹凸匹前董事長鮮言已買下慧球科技的殼,慧球科技董事會基本都是鮮言的人。

對於外來“入侵者”深圳市瑞萊嘉譽投資企業(有限合夥)(下稱“瑞萊嘉譽”)的實際控制人及一致行動人情況,雖已針對上證所的問詢函給出了回複,但市場就其一致行動人情況仍有質疑。

就在8月17日晚間,慧球科技發布公告稱,瑞萊嘉譽擬在未來12個月內增持慧球科技股票比例不少於5%,而自8月11日至8月17日期間,瑞萊嘉譽已通過二級市場增持了慧球科技2.5%的股份,已完成了計劃的50%。以此,截至8月17日,瑞萊嘉譽累計持有慧球科技7.5%股份。同時,瑞萊嘉譽承諾,未來6個月內不減持慧球科技股票。瑞萊嘉譽到底有著怎樣的背景,為何看好基本面堪憂的慧球科技未來前景,其不斷增持到底有何意圖,這仍舊是困擾市場投資者的問題。

在通報上述情況的同時,上證所表示,將督促慧球科技召開董事會會議,盡快落實監管要求,對信息披露中存在的問題進行整改,並將視其整改落實情況決定公司股票複牌事宜;同時,對於公司及相關責任人涉嫌存在的違規行為,將予以嚴肅追責,並依法提請證券監管機構進一步查處。

以下為股吧所傳的公告內容:

交易所 交易 死磕 慧球 科技 監管 失聯 停牌
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上交所:慧球科技控制人狀態存疑 對其股票實施停牌處理

8月17日晚間,東方財富網股吧出現公司尚未披露的重大信息。綜合考慮公司目前的信息披露狀況,為充分保護投資者知情權,維護正常的信息披露秩序,本部按照《股票上市規則》的規定,自8月18日起對公司股票實施停牌。現將有關情況通報如下。

一、公司尚未對外披露的公告在公共傳媒全文泄露,可能對投資者造成誤導

8月8日,因公司信息披露違規,本部已暫停公司的信息披露直通車業務,對公司公告實施事前審核。8月17日收盤後,公司通過信息披露業務系統向本部提交擬對外發布的公告。本部經審核提出意見,要求公司核實相關事項是否涉及關聯交易,是否須履行股東大會決策程序。但公司未按監管要求進行修改,公告也未對外發布。當日晚間,前述公告的主要內容在東方財富網股吧出現。

經核實,股吧出現的公告主要內容與公司通過前述業務系統提交的材料完全一致,公司信息披露管理存在重大缺陷,涉嫌泄露尚未對外披露的重大信息,可能對投資者造成誤導。

二、本部已失去關於公司的有效信息來源,公司是否能夠依法依規履行信息披露義務存在重大不確定性

前述公告在股吧出現後,本部在8月18日開市前,撥打公司董事長董文亮電話,無法取得有效聯系。目前,公司聘任的董事會秘書和證券事務代表均不具備必要的任職資格,尚不能履行相應職責;公司董事長至今不能與本部保持有效聯系,也未按本部前期要求接受監管談話。

基於前述情況,本部已失去關於公司的有效信息來源,無法通過有效途徑就公司信息披露與其進行聯系,公司是否能夠依法依規履行信息披露義務存在重大不確定性。

三、公司控制人狀態存疑,公司及相關方至今仍未按本部要求予以核實並披露

根據公司公告,公司原董事長顧國平為實際控制人。但有市場傳聞稱,鮮言可能已實際控制公司。另有媒體報道稱,顧國平已接受采訪稱其不再擔任公司實際控制人。此外,對於公司舉牌方深圳市瑞萊嘉譽投資企業(有限合夥)(以下簡稱“瑞萊嘉譽”)的實際控制人及一致行動人情況,媒體也提出了質疑。

針對前述情況,本部已發出監管函件,督促公司及相關方核實傳聞是否屬實。但截至目前,公司仍未按要求核實並披露其實際控制人狀態,未提供顧國平關於實際控制人狀況的說明,鮮言也未按要求核實並披露其是否持有公司股權、是否實際控制公司。另外,舉牌方瑞萊嘉譽已自行發布公告,披露對本部問詢的回複,但市場就其一致行動人情況仍有質疑。

 基於前述情況,根據本所《股票上市規則》第12.6條、第12.10條、第12.12條和第12.13條的規定,本部自2016年8月18日起對公司股票實施停牌。本部將督促公司召開董事會會議,盡快落實監管要求,對信息披露中存在的問題進行整改,並將視其整改落實情況決定公司股票複牌事宜。同時,對於公司及相關責任人涉嫌存在的違規行為,將予以嚴肅追責,並依法提請證券監管機構進一步查處。

上交所 上交 慧球 科技 控制 狀態 存疑 對其 股票 實施 停牌 處理
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上交所:將研究對慧球科技予以“ST”處理的必要性

上交所8月19日發布慧球科技停牌等事項答記者問稱,對於慧球科技涉嫌的信披違規行為,本所公司監管部門已啟動紀律處分程序。如果公司長期不能落實整改要求,我們將研究對公司股票實施其他風險警告,即予以“ST”處理的必要性。

上交所 上交 研究 對慧 慧球 科技 予以 ST 處理 必要性 必要
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慧球科技“失控” 交易所以ST“相脅”

慧球科技(600556.SH)“屢教不改”,交易所被迫以ST相脅。進入8月份以來,上海證券交易所(下稱“上證所”)向慧球科技連續出手,下發監管函、公開表達不滿甚至要求股票停牌,但上市公司方面不但置之不理,還無視法規公然泄露重大信息。

上證所8月19日在回應記者提問時直言“極為罕見”。交易所同時表示,慧球科技信息披露已處於失控狀態,公司信息披露管理存在重大缺陷。如果公司長期不能落實整改要求,上證所將研究對公司股票實施其他風險警示,即予以ST處理的必要性。

“交易所的處分威懾力有限,不過慧球科技涉嫌違法情節比較嚴重,未來被證監會處罰可能性極大。交易所目前已經提請證券監管部門查處,預計幾天之內證監會將對慧球科技立案調查。”浙江裕豐律師事務所高級合夥人厲健對《第一財經日報》記者表示,如果慧球科技被ST,是否會退市,還取決於證監會和交易所進一步調查的結果。

據本報記者觀察,在以往被處以ST的上市公司多是因為業績指標不合格等問題,因經營管理規範性存在問題而被ST的情況比較少見。在這場多回合的監管與反監管背後,可以看到中國證券市場一直以來的“業績導向型”監管,正呈現出向“規範導向型”轉變的趨勢。

公然對抗監管

從監管角度來看,慧球科技主要有兩大問題,一是信息披露存重大缺陷,二是公司治理機制失控。無論是哪一個問題,在交易所下達監管命令之後,慧球科技幾乎都置之不理。

慧球科技最開始受到市場關註,是因為原董事長顧國平在去年股市異動期間股權遭遇強制平倉。這一事件也是後來上市公司出現“內憂外患”的直接導火索,公司控制權一度陷入迷局,至今仍未理清。

慧球科技與上證所的首次對抗是之前的“5%”爭議。今年7月底,“外來入侵者”瑞萊嘉譽通過二級市場增持慧球科技股份達到4.999978%,根據相關規則,已經達到披露線。但是上市公司以持股未達5%等為由,一直拒絕披露。

此後,慧球科技多次未按規定和監管要求履行信息披露義務,公司董事會聘任的董事會秘書、證券事務代表均不具備任職資格,公司董事長也不與交易所保持有效聯系,上證所公司監管部門已失去關於公司的有效信息來源。對於市場廣泛質疑的公司實際控制人情況,交易所也多次進行監管督促,但公司依然拒不披露。

對於慧球科技的挑戰,上證所也只好出手應對。8月8日,因信息披露違規,上證所公司管理部暫停了慧球科技的“信息披露直通車業務”,對公司公告由事後審核,變為事前審核。

但是慧球科技再次做出了公然對抗的舉動,在將重要信息提交上證所審核、尚未對外發布時先行向市場進行泄露。據上證所的調查,8月17日收盤後,慧球科技通過信息披露業務系統向上證所提交了擬對外發布的公告,交易所人員審核發現存在問題,隨即要求慧球科技核實相關事項是否涉及關聯交易以及是否須履行股東大會決策程序。但公司未按監管要求進行修改,公告也未對外發布。令人意想不到的是,當日晚間,前述公告的主要內容在東方財富網股吧全文出現。

《第一財經日報》記者查閱東方財富網股吧發現發現了這份“關於全資子公司購買荊門漢通置業有限公司房屋資產的公告”的文件截圖。而荊門漢通置業有限公司法定代表人是目前飽受爭議的慧球科技證代、原匹凸匹(600696.SH)董事長鮮言。

發現信息泄露之後,上證所在8月18日開市之前撥打公司董事長董文亮電話,竟然無法取得有效聯系,此前要求其接受監管談話,對方也置之不理。

一而再,再而三。上證所發現暫停直通車業務、進行事前審核已經無法保障正常合規的信息披露,於是立即對慧球科技實施了停牌,希望慧球科技再停牌期間積極整改。

為了督促公司整改,上證所不得不以ST“相脅”。上證所19日再次公開督促慧球科技各方落實監管要求、以實現早日複牌。而如果公司長期不能落實整改要求,上證所將研究對公司股票實施其他風險警示,即予以“ST”處理的必要性。

或遭立案調查

被處以ST,慧球科技會“怕”麽?查閱上證所相關規則可以發現,被實施ST的直接影響較為有限。

根據《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》,風險警示包括四種類型,即:(一)被實施退市風險警示;(二)因暫停上市後恢複上市被實施其他風險警示;(三)因退市後重新上市被實施其他風險警示;(四)因其他情形被實施其他風險警示。

其中,出現前款第(一)項情形的,股票簡稱前冠以“*ST”標識,出現前款規定的其他情形的,股票簡稱前冠以“ST”標識。

作為退市制度的配套措施,ST最大的威懾力在於可能導致股票退市。根據上交所的《股票上市規則》,風險警示分為退市風險警示和其他風險警示。符合退市風險警示的情形有12種,包括凈利潤、凈資產、營業收入、審計缺失、財務虛假、年報、股權分布、欺詐發行、信息披露違法、解散、破產以及其他方面。可以看出,財務指標依然是主要考慮因素。

符合其他風險警示的情形有6種,包括未發年報、無法經營、賬戶被限、董事會失控、非法占用以及其他情形。

對照暫停上市的觸發因素可以看到,業績、股本、審計、欺詐發行、信息披露違法等方面的問題是退市機制的主要觸發點。換言之,被處以”退市風險警示“可能直接導致退市,而”其他風險警示“的股票並沒有非常直接的退市觸發條件。

因此,若慧球科技因為”其他風險警示“被ST,而非因為”退市風險警示“被ST,那麽被ST之後是否直接導致退市風險還很難評判。

不過,目前上證所對慧球科技已經啟動”死磕“模式,預計很快將有進一步監管措施。據上證所透露,對於慧球科技涉嫌的信披違規行為,已啟動紀律處分程序,將對公司及相關責任人予以追責。同時,也已經提請證券監管部門進一步查處。

厲健告訴本報記者,從公開信息來看,慧球科技不僅涉嫌信息披露違規,相關責任人還可能涉嫌泄露內幕信息、內幕交易等違法、違規行為,未來被證監會處罰可能性極大。

事實上,在A股2000多家上市公司當中,內部打架、治理失控的現象並不少見。但是由於監管導向長期以來都是重業績指標、輕治理規範,且“殼價值”高企,只要通過一定的資本運作,就能防止被市場淘汰的風險,這也讓上市公司肆無忌憚。

但是慧球科技與交易所的“交手”,撕開了最後的這塊遮羞布,讓上市公司治理之亂象呈現於億萬投資者面前。之所以如此,一方面是因為慧球科技相關責任人的肆意妄為,另一個不容忽視的背景就是當前的政策趨勢——監管層工作重心不僅從事前審批、向事中事後轉移,監管導向也在從“業績導向”向“規範導向”轉移。

“根據當前公開信息,慧球科技明顯涉嫌多項信息披露違規,上證所啟動紀律處分程序、提請證券監管部門查處、擬對其實施其他風險警示,法律依據充分、完全符合法定程序。“厲健告訴本報記者,交易所已經提請證券監管部門查處,預計證監會很可能會對慧球科技立案調查。

慧球 科技 失控 交易 所以 ST 相脅
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慧球科技大“換血”為鮮言鋪路 投資者憂慮“翻版”匹凸匹

在慧球科技(600556.SH)的迷霧重重之中,匹凸匹(600696.SH)前董事長鮮言的入局成為風暴的核心。據《第一財經日報》從多位接近慧球科技的知情人士處獲悉,原掌門人顧國平已將慧球科技轉手給鮮言,目前上市公司正悄然進行人事換血,待調整好以及時機成熟之後將正式迎接新的主人。

“目前欠缺的條件有內外在因素,內在因素是股東,外在因素是股市,股東那邊需要去溝通,股市則整體處於震蕩態勢。”一位不願透露姓名的慧球科技內部人士表示。這意味著以證代身份潛入慧球科技的鮮言將隨著時機的逐步成熟而揭開神秘的面紗。

而鮮言在當家匹凸匹期間亂象頻頻,頻繁使用資本騰挪之術。近期,慧球科技一份被泄露的購買房屋資產公告顯示,慧球科技將購買鮮言旗下公司資產,這一度讓外界猜測是否涉及利益輸送?慧球科技是否會複制匹凸匹的套路?

慧球科技接班人

鮮言以證代身份加入慧球科技之時便激起市場千層浪,熟諳資本遊戲的鮮言在撤離匹凸匹之後入局慧球科技有何意圖、其真實身份是什麽、是否取代顧國平成為實際控制人等,一連串的問題等待解答。

慧球科技遭遇如今的風雲變幻背後不無原因,實控人資管計劃爆倉或許是壓死駱駝的最後一根稻草。一位接近慧球科技的知情人士向《第一財經日報》表示,顧國平接手慧球科技之後變更了其主營業務,但隨著定增的被否以及業務運營並不理想,所以顧國平方面對慧球科技這個殼尚具有控制力,但業務經營方面難有成果,以致業績不佳,再到之後經歷資管計劃爆倉,就把上市公司這個殼賣了,“這個事情也談了很久,最後是鮮言接盤”。

就在8月10日的時候,顧國平向《第一財經日報》親證,其已於今年5月份退出慧球科技,不再是慧球科技的實際控制人,“前段時間,我已經向交易所、證監局澄清”。《第一財經日報》從多位接近慧球科技的知情人士處獲悉,曾隨顧國平一起進入慧球科技的團隊目前正陸續撤出慧球科技,目前上市公司正在進行人事方面的換血。

慧球科技近段時間公告的人事變動似乎也透露出了其中一二。公開信息顯示,今年5月份,慧球科技非獨立董事王忠華、張淩興,獨立董事花炳燦相繼提出辭職。該公司董事會提名董文亮、溫利華為第八屆董事會非獨立董事候選人,提名劉光如先生為獨立董事候選人,並獲股東大會審議通過;在最近的第八屆董事會第三十次會議上,該公司又提名王書亞為獨立董事,而王書亞曾為匹凸匹的獨立董事。

另外,慧球科技在宣布聘用鮮言證券事務代表的同時,該公司原證券事務代表陸俊安則被聘用為董事會秘書。一位已從慧球科技離職的高管曾透露,陸俊安也曾任職於匹凸匹。

以此看來,鮮言正悄然組建著自己的團隊。“董事會的人基本就換成鮮言的了。”上述已從慧球科技離職的高管表示,目前就差獨立董事李占國還沒有換掉,不過估計也會換掉。但從明面上來看,慧球科技最近的回複仍舊是對外強調公司實際控制人未發生變更,顧國平仍可以對公司決策形成實質性控制。這其中又有何原因?

上述不願透露姓名的慧球科技內部人士表示,公司的人事調整有其目的和部署,“先安排事情,等時間到了,他才能更好更快地去接管”。對於鮮言當家欠缺的條件,上述內部人士認為,目前欠缺的條件有內外在因素,內在因素是股東,外在因素是股市,股東那邊需要去溝通,股市則整體處於震蕩態勢,讓投資者信心不足。

“一般不會想在公司最糟的時候接管公司,正常是等公司到一定情況,至少穩定了,該安排什麽人再安排。之前因為很多因素造成的問題,導致這個人全盤接收,那對這個人也是不公平的。之前的股市讓慧球科技內傷蠻重的。”上述不願透露姓名的慧球科技內部人士稱。

他同時表示,目前慧球科技仍在調整中,還需要一段時間,“應該在這個月內就會整個清晰,未來的思路還是方向會更明確”。

目前對於慧球科技實際控制人是否變更、鮮言在其中所擔任的角色也一直被監管層和市場所關註。但經上證所多次監管督促,慧球科技方面至今仍未予以核實並披露。因實際控制人狀態不明、信披不力、監管約談多次“失聯”、泄露未對外披露信息等,慧球科技多次挑戰權威,而於8月18日起被停牌。上證所也表示,“如果公司長期不能落實整改要求,我們將研究對公司股票實施其他風險警示,即予以‘ST’處理的必要性。”

而在鮮言任職匹凸匹期間,類似不服管教的情況也屢次發生。據了解,鮮言此前代行匹凸匹董秘職責期間,匹凸匹信息披露屢次違規,鮮言被上證所多次公開譴責。

資本騰挪術

自今年8月9日鮮言被公布為慧球科技證代身份以來,第一個被暴露的與其有關的動作就是將旗下資產轉賣給慧球科技。這再度引發市場質疑,“這是不是資產的轉移?”而鮮言曾在任職匹凸匹期間對於資產騰挪之術的應用可謂遊刃有余,這樣的資本運作手法會否在慧球科技上重演?

上證所近期通報稱,慧球科技未按照上證所方面要求補充購買房屋資產公告中的相關事項,並在尚未對外披露的情況下全文泄露。這份公告出現在東方財富網股吧,並經上證所核實,股吧出現的公告主要內容與慧球科技通過前述業務系統提交的材料完全一致。

《第一財經日報》查閱東方財富網股吧發現,一份慧球科技“關於全資子公司購買荊門漢通置業有限公司(下稱‘荊門漢通’)房屋資產的公告”的圖片流傳於股吧。公告信息顯示,慧球科技新設立的全資子公司湖北柯塞威供應鏈管理有限公司使用自有資金1243.4849萬元購買位於湖北省荊門市響嶺路楚天城房屋資產一幢,並承擔稅費約50.36萬元,用於公司經營辦公及日常業務。

但全國企業信用信息公示系統顯示,荊門漢通法定代表人為鮮言——現被聘為慧球科技證代、原匹凸匹董事長,且該公司的股東之一為鮮言投資的深圳柯塞威金融信息服務有限公司。上證所方面所核實的問題便是,相關事項是否涉及關聯交易。

“這是不是資產的轉移,是否涉及利益輸送?”有投資者對此提出質疑。而這樣的現象在鮮言掌舵匹凸匹期間甚至是離職以後均有發生,讓投資者擔憂慧球科技會變成第二個匹凸匹。

就在8月19日匹凸匹公告稱,計劃以1億元的價格,向鮮言控制的匹凸匹網絡科技(上海)有限公司,轉讓匹凸匹金融信息服務(深圳)有限公司100%股權。但這並非雙方的第一次交易,去年6月以來,匹凸匹曾多次向鮮言或其控制的企業轉讓資產、發生資金往來,包括深圳柯塞威在內,多家由匹凸匹設立的公司,目前均已收歸鮮言囊中。

以鮮言對深圳柯塞威基金管理有限公司(下稱“柯塞威基金”)的收購來看,柯塞威基金原為匹凸匹旗下全資子公司,因將註冊資本的1.15億元誇大為10億元,而被監管部門質疑其合法性,為避免上市公司因此被停牌核查,鮮言出資1.15億元收購了匹凸匹持有的柯塞威基金全數股權。而與收購幾乎在同一時間,匹凸匹方面同意對柯塞威基金增加註冊資本1.05億元。這在業內人士看來,鮮言及其一致行動人通過此次資本運作,幾乎以極低的成本甚至零成本將柯塞威基金收入囊中。

如今,鮮言雖撤離出匹凸匹,但似乎其中仍具有暗藏的關聯關系。其中,借助荊門漢通這一暗道,鮮言與匹凸匹頻繁往來,僅轉讓資產金額就達數億元。目前,鮮言實際上已經控制了匹凸匹最為重要的資產,實現了表面退出、實際仍藏身匹凸匹背後的布局。

據不完全統計,目前鮮言旗下的公司有深圳柯塞威金融信息服務有限公司、柯塞威基金、荊門漢通、荊門漢達實業有限公司等。這些資產未來會否與慧球科技發生關聯,慧球科技是否將會成為第二個匹凸匹,還將繼續觀量。

慧球 科技 換血 為鮮 鮮言 鋪路 投資者 投資 憂慮 翻版 匹凸 凸匹
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鮮言暗入攪動慧球亂局 證監會出手追問背後隱情

慧球科技(600556.SH)“屢教不改”,證監會終於“親自”出手。8月25日晚間,慧球科技公告收到證監會下發的《調查通知書》,該公司因涉嫌信息披露違法違規而被立案調查。而在這之前,上海證券交易所(下稱“上證所”)已經針對其劣行先後做出暫停信息披露直通車業務資格、股票停牌、考慮處以ST等監管舉措。

慧球科技在信息披露、實際控制人變更等多個方面混亂不清,而因為匹凸匹(600696.SH)前董事長鮮言的入局,使得迷局更加錯綜複雜。《第一財經日報》記者近日從多位接近慧球科技的知情人士處獲悉,原掌門人顧國平已將慧球科技轉手奉予鮮言,目前上市公司正悄然進行人事換血,待調整妥當、時機成熟之後將正式迎接新的主人。

直接“對抗”逼出立案

近一個多月的監管舉措並未讓慧球科技變得“聽話”,業內對其被立案調查也早有預期。浙江裕豐律師事務所高級合夥人厲健上周接受本報采訪時就表示,交易所的處分威懾力有限,不過慧球科技涉嫌違法情節比較嚴重,未來被證監會處罰可能性極大。在交易所提請證券監管部門查處之後,預計證監會很快會進行立案調查。

本周一(8月22日)《第一財經日報》也向證監會發出詢問,希望了解監管層如何看待慧球科技“監管失聯”、實控人不清、董秘無資質等問題,以及是否將采取進一步措施進行監管。

可以看到,慧球科技所有問題的關鍵都與一個關鍵人物交織不清,就是前匹凸匹董事長鮮言。

8月9日,慧球科技宣布聘用鮮言為證券事務代表,從一家上市公司的董事長屈尊“下嫁”到另一家上市公司擔任證券事務代表,這種巨大的落差引發了市場強烈質疑。據本報了解,事情也並非如此簡單。

多位接近慧球科技的知情人士透露,慧球科技原董事長顧國平已將慧球科技轉手奉予鮮言,目前慧球科技正悄然進行人事換血,待調整妥當、時機成熟之後將正式迎接新主人。

在本報近期的報道《慧球科技大“換血”為鮮言鋪路 投資者憂慮“翻版”匹凸匹》中,一位接近慧球科技的知情人士向本報透露了更多細節。

據該人士介紹,顧國平接手慧球科技之後變更了其主營業務,但隨著定增被否以及業務運營不理想,顧國平對慧球科技這個“殼”雖然尚具有控制力,但業務經營方面已經很難展開,以致業績不佳,再到之後經歷資管計劃爆倉,顧國平無奈將上市公司這個“殼”賣出,“這個事情也談了很久,最後是鮮言接盤”。

早在8月10日,顧國平也向本報親證,其已於今年5月份退出慧球科技,不再是慧球科技的實際控制人,“前段時間,我已經向交易所、證監局澄清”。

背後暗濤洶湧,公開信息中卻並沒有透露一絲一毫。就連最近對上證所的問詢回複中,慧球科技仍舊是對外強調公司實際控制人未發生變更,顧國平仍可以對公司決策形成實質性控制。

對此,上證所也多次就該公司實際控制人狀態存疑提出監管要求,要求該公司說明鮮言“是否直、間接持有上市公司股權,是否直、間接控制上市公司的董事會席位,是否控制上市公司的日常管理和信息披露事務”,但是慧球科技方面至今仍未按要求予以核實並披露相關情況。

與此同時,在該公司新聘董秘和證代尚不具任職資格的情況下,公司現任董事長董文亮多次拒絕上證所的監管談話要求,上證所甚至無法直接與其取得直接聯系。

屢次挑戰監管權威的慧球科技在近期泄露的一份購買房屋資產公告,更是讓市場一度擔憂慧球科技將因鮮言的資本騰挪之術而走上匹凸匹的老路。

上證所在暫停慧球科技信息披露“直通車”業務之後,對其擬披露資料進行事前審核,審核發現,還需要慧球科技補充一份材料。然而令人想不到的是,慧球科技在未提交至交易所、未公告的情況下,使內容全文泄露,流傳於股吧之中。

《第一財經日報》查閱東方財富網股吧發現,改公告的主要內容是,慧球科技新設立的全資子公司湖北柯塞威供應鏈管理有限公司使用自有資金1243.4849萬元購買位於湖北省荊門市響嶺路楚天城房屋資產一幢,並承擔稅費約50.36萬元,用於公司經營辦公及日常業務。

但全國企業信用信息公示系統顯示,荊門漢通法定代表人為鮮言——現被聘為慧球科技證代、原匹凸匹董事長,且該公司的股東之一為鮮言投資的深圳柯塞威金融信息服務有限公司。其中是否涉及關聯交易,成為上證所以及市場的一大質疑。

資本騰挪迷霧重重

隱秘的偽裝之下,資本暗道縱橫交錯。上述疑似關聯交易的操作手法在鮮言掌舵匹凸匹期間、甚至離職以後均有發生。這也讓部分投資者表示憂慮——慧球科技是否變成第二個匹凸匹?

據本報不完全統計,目前鮮言旗下的公司有深圳柯塞威金融信息服務有限公司、柯塞威基金、荊門漢通、荊門漢達實業有限公司等。

其中荊門漢通更是被質疑為鮮言暗通匹凸匹的“通道”。近日匹凸匹公告稱,計劃以1億元的價格,向鮮言控制的匹凸匹網絡科技(上海)有限公司(下稱匹凸匹網絡),轉讓匹凸匹金融信息服務(深圳)有限公司(下稱匹凸匹金融)100%股權。

換言之,匹凸匹計劃將原來的“P2P板塊”賣給鮮言。據本報記者了解,目前鮮言實際上已經控制了匹凸匹最為重要的資產,實現了表面退出、實際仍藏身匹凸匹背後的布局。

關鍵人物鮮言的神秘面紗目前仍未被完全揭,外來“入侵者”深圳市瑞萊嘉譽投資企業(有限合夥)(下稱“瑞萊嘉譽”)的背景也是隱秘不明。今年7月21日至7月28日期間,瑞萊嘉譽通過購買慧球科技股票4.999978%。彼時慧球科技因以“不足5%”為由拒不披露瑞萊嘉譽的持股情況,而正式開始了與上證所的“交手”。

有坊間傳聞稱,瑞萊嘉譽真正的幕後是豐煜系的劉峰。對此,《第一財經日報》也曾通過天眼查發現,持股瑞萊嘉譽90.9%的張琲與上海豐煜投資有限公司股東劉峰曾共同持股相同的公司。瑞萊嘉譽承認張琲和劉峰曾共事過,但稱這層關系已於2014年7月份以後隨著股權轉讓以及離職而結束。

除了與劉峰的傳聞,瑞萊嘉譽與深圳市陸家嘴財富理財管理有限公司(下稱“陸家嘴財富”)也存在共享公司前臺辦公區、瑞萊嘉譽控股股東深圳市前海瑞萊小微金融資產管理有限公司的股東謝舜堯為陸家嘴財富股東公司的監事。

瑞萊嘉譽就上證所問詢函對其背景的回複依舊澄而不清,讓市場投資者直呼“看不懂,都是謎。”在這內憂外患之下,遭遇立案調查的慧球科技將走向何方,值得繼續關註。

鮮言 言暗 暗入 攪動 慧球 球亂 亂局 證監會 證監 出手 追問 背後 隱情
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慧球科技涉嫌信息披露違法違規 證監會決定對其立案調查

上交所晚間公告,慧球科技涉嫌信息披露違法違規,證監會決定對其立案調查。

慧球 科技 涉嫌 信息 披露 違法 違規 證監會 證監 決定 對其 立案 調查
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慧球科技的最後通牒:9月9日前限期整改 否則將被ST處理

8月26日,上海證券交易所(下稱“上證所”)在例行新聞發布會上對“劣跡斑斑”、“屢教不改”的慧球科技(600556.SH)發出最後通牒。

根據上證所要求,慧球科技需要針對前期實際控制人狀態不明、信息披露不力、拒不接受監管約談、泄露未對外披露信息等問題,在9月9日前從四大方面限期整改。

9月9日前,上證所不對公司股票實施ST處理。如果慧球科技不能按期落實整改要求、消除風險狀態,上證所將於9月12日對公司股票停牌一天,9月13日起對公司實施ST處理。

另外,上證所表示,考慮到慧球科技的投資者在停牌前對公司股票可能被ST處理沒有相應預期,股票被ST處理後,股票單日漲跌幅、單日買入數量等事項也有所改變,將安排公司股票於8月29日起複牌。

具體來看,上證所提出的整改要求主要就是針對前述公司的四大劣行。首先針對“監管失聯”,上證所要求公司恢複信息披露管理秩序。

具體要求包括公司董事長建立與上證所的有效聯系,擔負起信披管理責任,及時接聽交易所監管來電,接受監管談話;公司董事會指定一名董事或者高級管理人員,在董事長無法保持有效聯系時代行聯系職責。

“公司董事會應承諾在六個月內聘任具有任職資格的董事會秘書、證券事務代表,過去三年內受到上證所公開譴責的人員不應擔任董事會秘書,也不宜擔任證券事務代表。”上證所稱。

另外,在整個事件中,市場對慧球科技原董事長顧國平是否不再控制公司、公司新聘請的證券事務代表鮮言是否已實際控制公司充滿了質疑和關註。

顧國平曾向《第一財經日報》記者親證,其於今年5月份退出慧球科技,不再是公司實際控制人。但公司在公開信息中卻從未提及,甚至在對交易所的回複中依然強調公司實際控制人未發生變更。

據此,上證所要求公司采取有效措施核實實際控制人狀態;提供鮮言書面說明,核實其是否直接或間接持有公司股份、是否直接或間接控制公司董事會席位、是否直接或間接控制公司日常經營管理和信息披露事務;提供顧國平書面說明,核實其是否仍然實際控制公司。

另外,上證所還要求核查公司未對外披露的公告全文泄露情況並予以追責。據本報此前報道,此處上證所所指的是慧球科技先於公司公告而泄露至東方財富網股吧的“關於全資子公司購買荊門漢通置業有限公司房屋資產的公告”。

上證所要求公司核實上述公告對外全文泄露的發生過程、責任人,並對相關責任人予以追責;同時核實公司購買房屋資產是否涉及關聯交易、設立子公司是否須履行股東大會決策程序,並相應修改公告後如實對外披露;根據審核意見,對公司問詢函回複公告進行補充修改,並如實對外披露。

最後,上證所也要求公司董事會自查信息披露工作及內部管理等方面存在的問題和缺陷,提出切實有效的整改措施,形成整改報告,並承諾保證不再出現類似的違規行為。

上證所下發最後通牒,證監會發言人張曉軍26日也在新聞發布會上回應《第一財經日報》記者稱,對於任何無視信息披露法律法規要求、破壞證券市場秩序、損害中小投資者合法權益的違法違規行為,證監會都將依法予以嚴懲。

事實上,8月25日晚間,慧球科技便公告稱收到證監會下發的《調查通知書》,公司因涉嫌信息披露違法違規而被立案調查。值得註意的是,這份《調查通知書》的公告,也是在上證所的“催促”之後。8月25日晚間,上證所發布公告,要求公司披露被立案調查的事項。

作為被屢次挑戰權威的對象,上證所對慧球科技的態度也是“死磕到底”。據記者梳理,上證所此前已經暫停了公司的信息披露直通車業務資格,對公司公告實行事先審核;先後發送了8份監管工作函和問詢函,4次向市場通報公司存在問題和監管動態;8月18日對公司股票實施停牌。

慧球 科技 最後 通牒 日前 限期 整改 否則 將被 ST 處理
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慧球科技“為所欲為”引來強監管 證監會重申“無視法規”將嚴懲

慧球科技在信息披露、實際控制人變更等多個方面混亂不清,而因為匹凸匹(600696.SH)前董事長鮮言的入局,使得迷局更加錯綜複雜。

8月25日晚間,慧球科技公告收到證監會下發的《調查通知書》,該公司因涉嫌信息披露違法違規而被立案調查。而在這之前,上海證券交易所(下稱“上證所”)已經針對其劣行先後做出暫停信息披露直通車業務資格、股票停牌、考慮處以ST等監管舉措。

上證所持續的監管措施並沒有“馴服”慧球科技,董事長不接受監管談話、拒不補充披露材料,慧球科技背後錯綜複雜的迷局使得證監會不得不出手調查。

8月22日,《第一財經日報》記者向證監會詢問是否會對慧球科技采取進一步監管措施,8月26日,證監會發言人張曉軍在進行了回應。

張曉軍稱,對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督,是《證券法》第115條賦予證券交易所的法定職責。針對慧球科技未按規定披露相關信息且拒不按要求改正等行為,上交所已依法依規對公司股票實施停牌處理,並暫停公司信息披露直通車業務資格。

同時,廣西證監局於2016年7月以來依法對慧球科技開展了現場檢查,發現其在公司治理、信息披露等方面存在多項違規問題,已對慧球科技涉嫌信息披露違法行為進行立案調查。

張曉軍表示,信息披露是上市公司及信息披露義務人基本的法定義務。上市公司應當真實、準確、完整、及時披露信息,上市公司董監高應當忠實、勤勉地履行職責,上市公司控股股東、實際控制人應當切實履行誠信義務。

同時他強調,證監會堅持依法、從嚴、全面監管的立場,對於任何無視信息披露法律法規要求、破壞證券市場秩序、損害中小投資者合法權益的違法違規行為,證監會都將依法予以嚴懲。

慧球 科技 所欲 引來 監管 證監會 證監 重申 無視 法規 嚴懲
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上交所:擬對慧球科技股票實施ST處理

上交所今日召開新聞發布會,稱要求慧球科技就公司對信披義務履行和管理中存在的問題,在9月9日前完成整改。如期限內未完成整改,上交所將按期對公司股票予以ST處理。

上交所同時指出,慧球科技將於8月29日起複牌交易,但是投資者需要高度關註公司面臨的風險。

上交所 上交 擬對 對慧 慧球 科技 股票 實施 ST 處理
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上證所8月“有點忙”:“死磕”慧球科技 嚴抓重組上市

9月2日,上海證券交易所(下稱“上證所”)在新聞發布會上通報了8月的上市公司一線監管情況。

8月份,公司監管部門共發出日常監管類函件50份,其中監管問詢類函件38份,監管工作類函件12份;通過事中事後監管,要求上市公司披露補充、更正類公告107份;針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的,啟動內幕交易、異常交易核查16單。

值得註意的是,上證所發出的50份監管類函件中,慧球科技(600556.SH)一家公司便收到了4份(累計8份)。過去一個月,慧球科技的“劣跡斑斑”和“屢教不改”,上證所的“問詢連連”和“死磕到底”令市場印象深刻。

目前,針對慧球科技不能保證信息披露的有效來源,拒不核實控制權狀況等事關投資者決策的關鍵信息,並涉嫌泄露公告全文等行為,上證所已經啟動了紀律處分。同時,上證所在8月26日發的“最後通牒”,要求慧球科技在9月9日前從四大方面限期整改,屆時上證所將視整改情況決定是否對公司股票實施其他風險警示(ST)處理。

除了與慧球科技“死磕”外,8月,上證所與昌九生化(600228.SH)的“鬥智鬥勇”也曾引起過市場熱議。例如,“……周勇、趙海月和趙平3人均在同一證券營業部交易你公司股票,交易時共用同一IP地址,周勇和趙平的身份證件地址同一。”上證所8月4日問詢函中的這句細節詳實的表述便引起市場人士關註。

據記者梳理,昌九生化相關股東此前涉嫌通過’親屬持股、’馬甲持股’等方式,刻意隱瞞一致行動關系,不按規定履行信息披露義務。對此,上證所多次下發監管問詢函和工作函,並提請證監局現場核查。“在采取監管措施後,部分股東承認了一致行動關系,也將因其隱瞞行為被監管問責。”上證所稱。

“信息披露是上市公司及信息披露義務人基本的法定義務,也是市場穩定運行和保護投資者合法權益的基礎。”上證所表示,將對未按規定和監管要求履行信息披露義務的個案加強綜合監管力度。

除了加強對信披違規的監管力度之外,上證所對於重組上市的認定標準繼續從嚴把握。“近期,監管中發現,一些公司的重組方案,對於重組完成後實際控制人是否發生變更,披露不夠明確,引起市場較大爭議。”

上證所進一步舉例稱,有的公司新進股東自願大比例放棄表決權;有的公司通過投資人“突擊入股”標的資產,降低標的資產原實際控制人的持股比例;還有的公司在保證標的資產控制權的前提下,僅購買標的資產部分股權。

對於市場高度關註的個案,上證所已多次問詢,要求公司進一步說明重組完成後控制權是否實際上發生變化、是否形成管理層控制。同時也監督公司和重組召開媒體說明會。經過監管問詢,一些公司主動終止了原重組方案。

另外,對於舉牌方針對權益變動報告書中關於後續安排的模糊性表述,上證所也要求加強後續補充披露。

“實踐中,有舉牌方在權益變動報告書中,對於未來是否會改變或調整公司主營業務、是否會籌劃針對公司及其子公司資產和業務的重大事項等關鍵信息,使用’不排除’、’暫無’等模糊性表述,引發市場猜測,也可能引起股價波動。”上證所稱。

上證所 上證 有點 死磕 慧球 科技 嚴抓 重組 上市
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慧球科技屢遭上交所通牒 控股股東卻二度舉牌

慧球科技9月6日晚公告,瑞萊嘉譽於8月11日至9月5日期間,累計增持公司股份1973萬股,累計增持金額3.2億元,累計增持比例5%,成交均價16.26 元/股。增持後,瑞萊嘉譽持有慧球科技比例達10%。

瑞萊嘉譽表示,本次增持系基於對公司未來發展前景看好而做出。

另外,瑞萊嘉譽還在公告中表示,目前沒有對公司主營業務改變的計劃,但由於慧球科技現有董事會在信披方面涉嫌違規,因此擬向公司提交更換或提名合格的董監事的議案。

慧球 科技 屢遭 上交所 上交 通牒 控股 股東 卻二 二度 度舉 舉牌
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瑞萊嘉譽頂風舉牌 慧球科技奪殼戰或將白熱化

在被立案調查之後、“ST”大限之前,內憂外患的慧球科技(600556.SH)依舊被層層迷霧籠罩。而這期間,神秘“入侵者”深圳市瑞萊嘉譽投資企業(有限合夥)(下稱“瑞萊嘉譽”)並未停止增持的步伐,頂風完成二度舉牌,並宣稱有意提名更換董監成員。這意味著實控人不明的慧球科技或將陷入更複雜的棋局。

然而,拋開實際控制人不明朗、外來者“入侵”的複雜、撥開監管升級的層層迷霧,慧球科技的“里子”也不盡人意。主營業務或名存實亡、業績遭遇大變臉,慧球科技如今更多的被市場判定為殼公司。而迷霧掩蓋下的各方到底對慧球科技的未來有何計劃,資本運作還是實業發展呢?

頂風舉牌 欲提名更換董監成員

自今年7月21日開始的這一個多月時間里,瑞萊嘉譽累計15次買入慧球科技股票,完成兩度舉牌。持股比例達到10%、躋身為第一大股東的瑞萊嘉譽也開始發聲表態,將提名更換董事會、監事會成員。這意味著原本實際控制人不明的慧球科技將陷入更加撲朔迷離的局面。

9月6日晚間,慧球科技公告稱,瑞萊嘉譽於8月11日至9月5日期間,累計增持公司股份1973.9842萬股,累計增持金額約3.21億元,累計增持比例為5.00004%,成交均價16.26元/股。加上7月21日至7月28日期間持有的4.999978%,至此瑞萊嘉譽合計持有慧球科技3947.9442萬股,占慧球科技總股本的10.000018%,達到二度舉牌。

事實上,在8月9日,第一次公布詳式權益變動報告書之時,瑞萊嘉譽就表態稱,將在未來12個月內擬通過二級市場擇機增持慧球科技股份比例不少於5%。8月11日開始瑞萊嘉譽以10次增持完成承諾。再到如今的二度舉牌之後,瑞萊嘉譽依舊做出類似承諾,在權益變動之日起12個月內,擬在二級市場擇機增持慧球科技股份,增持金額不少於5000萬元。

至於持續增持的目的,瑞萊嘉譽仍舊是簡單的一句“增持系基於對公司未來發展前景看好而做出”。有業內觀點指出,在內部管理層變動且股權分散的情況下,瑞萊嘉譽趁機入主,可能看中的是慧球科技的殼。

通過10余次的增持,瑞萊嘉譽累計耗資約6.2億元躋身慧球科技第一大股東。而根據《公司法》,持股10%以上的股東有權提議召開臨時股東大會。這意味著,屆時瑞萊嘉譽可以提出更換董監事的議案,並且投票表決。

“鑒於上市公司現有董事會在信息披露方面涉嫌違法違規,多方面未能充分勤勉盡責,其治理和履職已嚴重影響到公司及全體股東利益。”瑞萊嘉譽方面表示,將向上市公司提交更換或提名合格的董事、監事的議案,關於後續進展信息,將會按照相關規定進行信息披露。

而在當前的情況下,慧球科技處於實際控制人不明晰的狀態,原掌門人顧國平曾向《第一財經日報》記者親證,其已於今年5月份退出慧球科技,不再是慧球科技的實際控制人。另據多位接近慧球科技的知情人士在8月下旬時透露,顧國平已將慧球科技轉手給匹凸匹(600696.SH)前董事長鮮言,上市公司正悄然進行人事換血,待調整好以及時機成熟之後將正式迎接新的主人。而至今慧球科技仍對外宣稱,實際控制人為顧國平。

據了解,今年5月份之時便有數名董事會成員相繼離職,並做出相應更替;之後,鮮言被聘為慧球科技證券事務代表,原證券事務代表陸俊安被聘為董事會秘書。這些一定程度上也透露出慧球科技正在進行人事“換血”。

在這樣的背景之下,瑞萊嘉譽提名更換董監成員則可能讓棋局更加的撲朔迷離。

一直以來,瑞萊嘉譽的神秘背景也成為迷局之一。公開資料顯示,瑞萊嘉譽成立於今年4月份,截至6月30日,貨幣資金僅為406.4元,負債1500元,凈利潤虧損1093.6元。如此新秀卻有著頗為“老辣”的資本運作手法,略顯神秘,這讓市場一度傳言瑞萊嘉譽背後藏有金主,可能與豐煜系劉峰以及陸家嘴財富有關聯。

該事宜也曾引起上證所的關註。雖然瑞萊嘉譽在針對問詢函的回複中稱,與豐煜系、劉峰、陸家嘴財富、鮮言之間不存任何關聯和利益關系,但其中闡述仍舊澄而不清。而同時被披露出來的借款方北京州際田野投資咨詢有限公司註冊資本僅50萬元,市場對其為何能借給瑞萊嘉譽6億元也提出質疑。

基本面慘淡 淪為殼資源

拋開實際控制人不明朗、外來者“入侵”的複雜、逼迫監管升級的層層迷霧,慧球科技目前自身的質地打底如何?

慧球科技最近披露的半年報顯示,該公司2016年上半年實現營業收入2346.75萬元,同比下降33.07%;凈利潤虧損1254.59萬元,同比下降762.13%;扣非後的凈利潤虧損1589.83萬元,同比下降934.02%;經營活動產生的現金流量凈額虧損1696.49萬元,同比減虧73.67%。

慧球科技解釋業績大幅“變臉”的原因為,營收下滑在於智慧城市項目因工程進度及結算周期等因素 影響導致比上年同期減少;凈利潤大幅下降則緣於智慧城市項目比上年同期減少 ,開展全資子公司慧球科技(重慶)有限公司、上海慧球通信科技有限公司的業務增加費用所致。

在半年報中,慧球科技表示,該公司的主要業務為智慧城市業務和物業管理業務。其中,智慧城市業務方面,截至今年6月30 日,淮南市慧球科技有限公司、智誠合訊信息技術(徐州)有限公司、 慧球科技(華容)有限公司、慧球智慧科技(寧波)有限公司、沈陽慧球科技有限公司、慧球科 技(靖江)有限公司等六家僅辦理了工商設立登記手續,註冊資金尚未到位,自成立至今尚未展開經營活動,暫無相關財務數據;該公司物業管理服務板塊業務集中於全資子公司杭州郡原物業服務有限公司,該板塊營業收入 及盈利主要來源於物業管理收入,盈利規模較小。

有已離開慧球科技的知情人士向《第一財經日報》記者透露,顧國平帶領的上海斐訊數據通信技術有限公司(下稱“斐訊通信”)團隊接手慧球科技後的發展並不順利,業務經營方面難有較大的成果。

顧國平團隊最終撤離慧球科技也並非突然的決定。上述知情人士表示,其實更早一些在去年8月份,顧國平及其一致行動人參與的定增失敗之時,慧球科技內部高管層便對是否持續掌控慧球科技產生分歧,因為定增失敗帶來的結果是顧國平團隊持股比例很小,之後因為股災遭遇資產計劃爆倉以及第二次重組失敗,顧國平及其團隊愈加有了賣殼的想法。

而顧國平本人也曾表示,其已於今年5月份退出慧球科技。這意味著今年上半年以來,慧球科技便處於賣殼的動蕩階段。這樣的背景下管理層的重心還是否會放在上市公司的經營層面呢?

據《第一財經日報》記者獲悉,自賣殼之後,斐訊通信團隊也逐步退出慧球科技,最後一批人員已在8月下旬左右撤離。而慧球科技的智慧城市業務高度依賴於顧國平及其團隊。

就在顧國平宣布離職,新任董事長宣布就職之後,慧球科技便一口氣擬全資設立5家子公司。該公司公告顯示,擬出資8000萬元成立科賽威系列公司3家,出資1000 萬元設立全資子公司北京阿爾法狐科技有限公司、出資1000 萬元設立全資子公司河北獅子溝旅遊產業有限公司。雖然慧球科技在公告中表示新設子公司(除河北獅子溝旅遊產業有限公司外)的經營聚焦領域智慧城市相關上下供應鏈業務,但多數市場人士不以為然。

主營業務或名存實亡、業績遭遇大變臉,慧球科技如今更多的被市場判定為殼公司。目前迷霧掩蓋下的各方到底對慧球科技的未來有何計劃,資本運作還是實業發展尚不得而知。

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