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何啟賢持有秘密證券帳戶遭證監會暫時吊銷牌照

1 : GS(14)@2011-01-22 17:36:30

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... Servlet?docno=11PR4

何啟賢(男)因違反證券及期貨事務監察委員會(證監會)的《操守準則》(註1)及僱主的職員交易政策,被證監會暫時吊銷牌照六個月,由2011年1月14日起至2011年7月13日止(註2)。

證監會的調查發現,何:
[ul][li]於2007年10月在未經僱主批准下,在另一家經紀行開立一個證券交易帳戶;[/li][li]向僱主隱瞞自己持有一個秘密交易帳戶;及[/li][li]在該秘密帳戶的開戶文件上作出虛假陳述,表示自己不是根據《證券及期貨條例》註冊的人士。[/li][/ul]
證監會在釐定罰則時,已考慮到何表現合作、承認行為失當,以及並無遭受紀律處分的紀錄。



備註:
1.  《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》
2.  何根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第2類(期貨合約交易)及第3類(槓桿式外匯交易)受規管活動,隸屬英皇期貨有限公司及英皇金融集團(香港)有限公司。
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