何啟賢持有秘密證券帳戶遭證監會暫時吊銷牌照
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GS(14)@2011-01-22 17:36:30http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... Servlet?docno=11PR4
何啟賢（男）因違反證券及期貨事務監察委員會（證監會）的《操守準則》（註1）及僱主的職員交易政策，被證監會暫時吊銷牌照六個月，由2011年1月14日起至2011年7月13日止（註2）。
證監會的調查發現，何：
[ul][li]於2007年10月在未經僱主批准下，在另一家經紀行開立一個證券交易帳戶；[/li][li]向僱主隱瞞自己持有一個秘密交易帳戶；及[/li][li]在該秘密帳戶的開戶文件上作出虛假陳述，表示自己不是根據《證券及期貨條例》註冊的人士。[/li][/ul]
證監會在釐定罰則時，已考慮到何表現合作、承認行為失當，以及並無遭受紀律處分的紀錄。
完
備註：
1. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》
2. 何根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第2類（期貨合約交易）及第3類（槓桿式外匯交易）受規管活動，隸屬英皇期貨有限公司及英皇金融集團（香港）有限公司。