三大交易所領導缺席陸家嘴 券商被要求上報“精細版”兩融數據

三大交易所領導缺席陸家嘴 券商被要求上報“精細版”兩融數據

一財網 杜卿卿 2015-06-27 17:18:00

周五A股突現動蕩，這個周末再次“謠言”四起，“證監會召集交易所開會”的消息在投資者當中迅速傳開。《第一財經日報》向相關部門核實但未獲正式回應，不過有券商人士對本報表示，近日被要求向證監會上報“詳細版”兩融數據。

更多精彩內容
關註第一財經網微信號

上報項目總投資額或達2萬億 煤化工面臨過剩風險

上報項目總投資額或達2萬億 煤化工面臨過剩風險

一財網 董來孝康 2015-09-21 17:43:00

初步方案提出，“十三五”期間煤化工行業將控制規模總量和發展節奏，五類模式升級示範先行，並規劃在內蒙古、新疆、陜西、寧夏等地重點建設六大基地。

更多精彩內容
關註第一財經網微信號

上海深化“證照分離” 方案近期將上報國務院

上海深化“證照分離” 方案近期將上報國務院

一財網 胥會雲 2015-12-10 16:44:00

朱民介紹說，此次改革涉及到130項左右的審批事項，分為“強化市場準入管理”、“取消審批，改為備案”、“取消審批，加強事中事後監管”、“全面實行告知承諾制”、“保留審批，提高透明度和可預期性”等5個方面。

廣東證監局組織私募自查 機構稱要“上報全部家底”

隨著各種風險事件的爆發，監管部門對私募基金的監管也日趨嚴格。

5月19日，第一財經記者獲得了廣東證監局向私募機構發布的《關於組織轄區私募基金管理機構開展自查工作的通知》（下稱“《通知》”）。《通知》要求，全面排查內部風險控制和合規管理漏洞，查找各項業務可能存在的違法違規問題及風險隱患。

業內人士表示，這次廣東證監局要求的自查非常嚴格，這個通知的要求對私募機構來說，幾乎等於就是要“上報全部家底”；並非所有廣東私募機構都收到上述通知，對於暫時沒有收到通知的，可能在稍後時間才開展自查工作；有業內稱，監管部門從去年開始強力整治，現在地方監管局發出通知，對相關機構有直接的約束，這次自查的重點，集中在“是否兼營P2P、眾籌等非私募基金業務”。

6月15日前提交自查報告

《通知》稱，自查重點包括：機構登記與產品備案信息是否真實、準確、完整、及時；是否從事P2P、眾籌等與私募基金業務存在利益沖突的業務；機構內部風險控制和合規管理是否完善；資金募集、投資運作和信息披露等是否合法合規；信息更新及報送是否準確及時等。

關於具體要求，《通知》稱，“各有關私募基金管理機構應制定一名高級管理人員牽頭，成立自查工作組，專門負責落實自查工作；”“6月15日前，將自查工作報告、私募基金產品信息表、自查工作底稿電子版發送至我局聯系人電子郵箱。”

上述自查底稿當中，要求私募填寫每個自查要點的自查情況、發現問題、整改計劃；私募基金產品信息表當中，要求填寫規模、代銷機構、投資者情況、托管情況、分級情況等。

《通知》稱，“各有關私募基金管理機構應當高度重視，認真落實自查要求，我局將擇機對自查情況進行抽查。對於不認真開展自查、拒不自查、未能按期完成自查的私募基金管理機構，以及發現自查中弄虛作假、故意隱瞞或掩蓋違法違規事實的，將依法予以嚴肅處理，按照規定采取相應監管措施；對於自查認真，主動發現問題並及時、全面糾正，或者被抽查且檢查未發現違法違規問題的私募基金管理機構，我局將適當減少檢查頻次。”

“我們早上看了一下，基本相當於把家底都抖出來了。”廣州一位私募基金管理人向《第一財經日報》記者表示。不過，這次只是抽查，並非全部，對於沒有收到通知的私募，這次暫時不用提交自查資料，估計要等下一次。

上述《通知》稱，“根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《關於印發<私募投資基金現場檢查工作指引（試行）>》的有關要求”，組織轄區內有關私募基金管理機構開展自查工作；上述兩個文件都由證監會簽發。

重點整治“是否兼營P2P、眾籌”

針對廣東證監局上述文件，北京威諾律師事務所楊兆全律師向《第一財經日報》記者稱，這是對私募基金管理人加強監管的又一個新的舉措。私募基金以前存在的亂象，社會反響強烈，因此，監管部門從去年開始強力整治。整治最突出的措施，是強化基金業協會的職能，授權基金業協會作為半官方機構開展工作。今年年初開始采用的登記備案制，保障私募基金管理人信息披露的真實客觀，納入規範化管理。這次廣東證監局要求的自查，是直接從行政監管機構采取的具體檢查督促措施，雖然內容與基金業協會要求相類似。但是這是行政機關的行政管理措施，對相關機構有直接的約束。

玄甲金融投研總監衷亞成表示，廣東證監局此次自查活動的目的，主要是排查轄內私募基金管理人的風控制度、合規管理漏洞以及各項業務活動可能存在的違法違規問題。本次自查的重點也即第一條就是，“是否兼營P2P、眾籌等非私募基金業務”，也就是說核查的主要目的是凈化私募機構的主營業務範圍，防止部分私募機構利用各種所謂創新模式來突破合格投資者的限制，更加防止一些國內P2P和眾籌等新興金融機構為了解決現有業務的困境，從而尋求在私募領域展開業務實現一些緩解。約束私募機構老實本分地做好本職業務。對於不合規的要迅速匯報問題，進行整改，對於問題比較嚴重的會加大針對這些機構的審查力度和頻率。

4月29日，證監會召開“五一“小長假前的最後一次例行發布會，這次發布會上，證監會私募部主任陳自強及基金業協會會長洪磊專門就私募基金監管政策及近期監管工作安排做出詳細說明。

首當其沖的一個問題是變相公開募集，突破合規投資者標準。譬如，有些私募機構向不特定對象公開宣傳推介，在宣傳過程中誇大或虛假宣傳，違規保本保收益;也有機構利用資金認繳制或者通過收益權拆分銷售等變相降低投資者門檻，投資者超過法定人數限制等。

第二個問題是不少的私募機構管理失範，違規運作，內部管理和風控制度不健全，基金運作隨意性大。比如，部分私募機構將自有財產與基金財產混同，違反合同約定列支費用，甚至挪用或侵占基金財產，向公司自營盤或特定關系人進行利益輸送，還有部分私募基金從業人員存在操縱市場、內幕交易等行為。

據陳自強介紹，目前存在的一種問題是“明股實債”類產品兌付壓力大，“跑路”事件時有發生。這些基金在備案時填報為從事股權投資，但在負債端向投資者承諾高額固定收益。一旦項目端出現風險或資金周轉困難，即面臨兌付風險。表現為管理人在資金鏈斷裂後“跑路”，投資者損失無法挽回。

八成“地王”信息不上報 國土部喊話“穩定市場”

對於地方土地市場頻頻出現的“異常地塊”，監管部門已經要求地方及時做好預案穩定市場。

國土資源部要求，已出現異常交易地塊的市、縣，國土資源主管部門應認真總結分析，主動宣傳解讀，及時采取穩定市場的相關工作措施，制訂周密工作預案，努力預防、化解土地市場可能出現的異常交易。

地方上報不積極

國土部土地利用司相關負責人8日表示，2010年國土部印發《關於嚴格落實房地產用地調控政策促進土地市場健康發展有關問題的通知》，要求各地加強地價動態監測，及時掌握地價異常變動，對招拍掛出讓中溢價率超過50%、成交總價或單價創新高的房地產用地，市、縣國土資源主管部門要在成交確認書簽訂(中標通知書發出)後2個工作日內，上報國土部和省(區、市)國土資源主管部門。

2011年以後，國土部相關文件進一步完善了異常交易地塊備案制度，明確了異常交易地塊的上報範圍、方式、條件、期限等，同時還要求在備註欄中認真分析異常高價原因。省級國土資源部門應對出現異常高價地塊的市縣進行督促和約談。

這份文件即《關於嚴格落實異常交易地塊上報制度有關問題的函》，在該文件中，國土部要求地方對於成交總價或單價最高地塊、溢價率超過50%的地塊，要在成交確認書簽訂(中標通知書發出)後2個工作日內，填寫《房地產用地交易異常情況一覽表》，分別上報國土部和省(區、市)國土主管部門。

官方所稱的“異常地塊”，在市場人士看來可以類同於“地王”。“地王”並沒有較為明晰的標準，是一種較為通俗的說法。不過，官方一直不太認可“地王”的叫法。

要求地方上報異常地塊，國土部此舉是為監測土地市場的異常交易，預防地價特別是居住用地價格反彈。

此後，在國土部下屬機構——中國土地勘測規劃院每季度發布的《全國主要城市地價監測報告》中，一般會有地方上報的異常地塊的相關數據。

比如，2013年三季度全國上報成交異常交易地塊131宗，2014年第一季度，全國上報異常交易地塊90宗，第二季度上報44宗，到了第三季度，這一數據變成了25宗。

對於地方上報的這些“異常”地塊如何處理，國土部相關負責人曾表示，如果發現出讓過程中有違法規定的地方，會要求地方解除土地出讓合同，甚至在土地出讓還沒有完成的情況下，會直接叫停一些地塊的出讓。

進入2015年後，地方上報異常地塊的積極性有所降低。

上述負責人表示，根據國土部異常交易地塊備案數據庫，2015年以來，媒體報道的異常交易地塊備案率僅為18%。

在中國土地勘測規劃院今年4月份發布的《2016年一季度全國主要城市地價監測報告》中，甚至沒有了異常地塊的相關表述。

二線城市地王頻頻出現

沒有上報異常地塊，並非等於沒有“地王”。

隨著房地產市場的回暖，自去年年底至今，全國一二線城市已經頻頻出現高價地塊。

據中原地產研究部統計數據顯示，截至今年5月底，全國土地市場地王頻繁出現，按照總價計算最高的50宗土地中，國企拿地比例明顯處於歷史高位。整體看，50宗地塊合計成交總價為2013.29億，其中有27宗地被國企獲得，合計成交金額達到了1094.9億。

“整體看，二線城市成為2016年地王出現最多的區域，其中最主要集中在南京、蘇州、合肥等機構城市，而這些城市恰好是房價上漲最迅速的城市。”中原地產首席分析師張大偉稱。

作為全國土地市場的主要監管部門，國土部顯然也了解這些情況。

“異常交易地塊備案制度是做好房地產用地市場管理和調控、促進土地市場健康平穩發展的重要工作措施，地方各級國土資源主管部門要統一思想，提高認識，按照部有關文件要求，把異常交易地塊備案制度作為一項重要的基礎工作長期堅持。”上述土地利用司負責人稱。

國土部要求，省級國土資源主管部門要承擔起共同監管責任，督促落實本行政區域內的異常交易情況備案，及時發現和制止不按規定上報的行為。市、縣國土資源主管部門要完善制度、明確責任、落實到人，確保異常交易情況備案制度有效執行。已出現異常交易地塊的市、縣，國土資源主管部門應認真總結分析，主動宣傳解讀，及時采取穩定市場的相關工作措施，制訂周密工作預案，努力預防、化解土地市場可能出現的異常交易。

民政部：汛期重大特大突發事件地方須2小時內上報

民政部印發《關於做好民政服務機構汛期安全管理工作的通知》：突發事件發生後，發生地省級民政部門4小時內須向民政部報告，重、特大突發事件最遲不得超2小時報告。對玩忽職守、疏於管理等造成重大傷亡事故的，要對直接責任人追責問責。

旅遊業“十三五”規劃編制完成 將上報國務院

據《法制日報》報道，從正在此間召開的全國旅遊工作研討班上獲悉，目前，由國家旅遊局牽頭，國家發展改革委、財政部等九部門共同參與編制的《“十三五”全國旅遊業發展規劃》已編制完成並通過專家評審，將盡快向國務院報送並適時發布。

據了解，黨中央、國務院高度重視旅遊業發展，在十八屆五中全會上，習近平總書記就在《中共中央關於制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建 議》中明確提出要大力發展旅遊業。今年兩會期間，李克強總理在國務院政府工作報告中提出，要“落實帶薪休假制度，加強旅遊交通、景區景點、自駕車營地等設 施建設，規範旅遊市場秩序，迎接正在興起的大眾旅遊時代。”《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》中，有15處直接提到旅遊產業的發 展，對旅遊業的規劃可以說滲透到了方方面面。

國家旅遊局相關負責人介紹，《“十三五”全國旅遊業發展規劃》已納入國家重點專項規劃，由國家旅遊局牽頭，國家發展改革委、財政部、國土資源部、環 境保護部、交通運輸部、農業部、林業局和扶貧辦等部門共同參與編制。“這在我國旅遊業發展歷史上尚屬首次，充分體現了黨中央、國務院對旅遊業發展的高度重 視，對全國旅遊行業是巨大的鼓舞和鞭策。”該負責人說。

據介紹，《“十三五”全國旅遊業發展規劃》以創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念為引領，以改革創新、提質增效為主線，以落實全域旅遊戰略 為主題，加快推進供給側結構性改革、轉變發展方式，優化市場環境，推動改革創新，實施扶貧攻堅，既有前瞻性、指導性又有可操作性，將為“十三五”時期全國 旅遊業的發展提供科學的指導依據。

該負責人同時透露，下一步，還將配套編制《“十三五”旅遊基礎設施和公共服務設施專項建設規劃》《“十三五”旅遊人才發展規劃》《“十三五”旅 遊公共服務發展規劃》《“十三五”旅遊信息化發展規劃》《“十三五”國家風景道自駕車房車營地建設規劃》等專項規劃，為未來五年中國旅遊業發展指明方向。

湖北已上報自貿區總體方案，涉武漢宜昌襄陽3市

據《湖北日報》報道，湖北省商務廳透露，《中國(湖北)自由貿易試驗區總體方案》已上報商務部。《方案》中提出，湖北自貿區建設涵括200多項改革試驗任務，涉及省直單位、中央駐漢機構等50多家，以及武漢、宜昌、襄陽3市。

湖北自貿區申報總面積120平方公里，其中武漢70平方公里、宜昌28平方公里、襄陽22平方公里，每個片區不能拆分，有明確的邊界閉合點。因此，武漢市的自貿區定在光谷，不再包括東西湖、陽邏等區域。

據湖北省商務廳人士介紹，《方案》整體定位是：有序承接產業轉移，建設一批戰略性新興產業和高技術產業基地，發揮湖北在實施中部崛起戰略和推進長江經濟帶建設中的示範作用，實現貿易便利化、投資自由化、監管法治化，打造國際一流的營商環境。

《方案》涵括的200多項改革試驗，涉及稅務、海關、檢驗檢疫、工商等50多個部門。11月上旬，各單位將向湖北省政府匯報國家相關部委的反饋意見。

據悉，目前上海自貿區運行已經超過3年，廣東、天津、福建自貿試驗區及上海自貿區擴展區域也已滿“周歲”。今年8月份，國務院批準，將在遼寧省、浙江省、河南省、湖北省、重慶市、四川省、陜西省設立7個自貿試驗區。

中行全面鋪開投貸聯動 投資子公司已上報監管

12月16日，中行與北京、天津、上海、湖北、陜西等五個國家自主創新示範園區管委會簽署投貸聯動業務戰略合作協議，並現場與12家科創型企業簽訂投貸聯動服務協議。

今年4月21日，銀監會、科技部、人民銀行聯合下發《關於支持銀行業金融機構加大創新力度開展科創企業投貸聯動試點的指導意見》（下稱《指導意見》），確定在北京中關村、武漢東湖、上海張江、天津濱海和西安五個國家自主創新示範區開展投貸聯動業務試點，批準中國銀行、國家開發銀行、恒豐銀行等10家銀行在上述地區開展投貸聯動業務試點。

《指導意見》指出，投貸聯動試點機構可以設立投資子公司開展股權投資，同時設立科技金融專營機構專司與科創企業股權投資相結合的信貸投放。

據中行介紹，該行按照“兩步同時走”的原則，推動投貸聯動工作。

一步是利用現有中銀投、中銀證券、中銀基金等投資平臺，選擇一批成熟的投貸聯動項目，推進股權投資和貸款投放，通過“選擇權貸款”產品，支持一批優質的科創型企業。

另一步是盡快完成境內投資公司的報批及設立工作，招聘專業人才，推動業務發展。

中行擬在境內出資設立投資公司，專職負責投貸聯動項下股權投資業務。目前已成立了專門的籌備小組，完成了設立投資公司要求的《設立申請書》、《可行性報告》等相關申請材料，上述材料已報送銀監會等待審批。

在投貸聯動試點業務推動方面，中行目前設立了科技金融專營機構，截至10月末中行科技金融專營機構有30家。

同時，中行還完成外部專家庫建設，通過中銀投、中銀證券、中銀基金等附屬公司，提供提供股權私募、上市培育、並購融資、財務顧問、新三板等各種多元化服務，構建“投貸聯動”服務模式。

據中行副行長劉強介紹，截至11月末，中行“我投我貸”科創企業客戶15戶，貸款3.17億元，投資4.12億元。“他投我貸”項下貸款余額約19億元，帶動投資約60億元。“我投他貸”項下投資余額約13億元。

目前，中行支持戰略新興產業授信已超過4000億元，並通過聯動中銀國際證券等附屬公司，大力推進“新三板”業務。截至11月末，中行授信客戶掛牌新三板數已達1125家，對新三板企業的授信總額達209.2億元，帶動投資超過180億元。

對於客戶的選擇，中行組織試點分行確定目標行業和產業集群，通過科技局、創投公司、科技園區管委會等機構推介等方式，建立了投貸聯動項目和客戶“白名單”。

在組織架構方面，為推進投貸聯動，中行在總行中小企業部內成立投貸聯動業務中心，專職負責全轄投貸聯動工作。在試點分行成立單獨的投貸聯動業務中心。在試點地區通過新建和改造的方式建立科技專營支行，充實專業人才，推進專業化經營。

為實施投貸聯動試點，中行按照監管“四單原則”的要求，建立防火墻，讓貸款和投資在業務、風險、資金和人員上實現隔離。同時，根據科創型企業特點設計“PE貸”、“VC貸”。在風險政策上，按照“收益覆蓋風險”的原則，明確投資子公司與專營機構之間的收益共享、風險分擔補償制度，建立綜合收益考核制度及具有競爭力的薪酬和激勵機制。

早在2007年，中行也探索過針對科創型中小企業的“科技金融服務模式”，服務客戶近3000戶。2014年也開始大力發展“中銀全球中小企業跨境投資撮合服務”。

“在‘去產能、去庫存、去杠桿’的大背景下，將科創企業作為服務對象，將股權投資和信貸業務相結合，有利於商業銀行服務客戶模式的轉變，實現差異化發展。”劉強稱。

浦發副行長姜明生申請辭職 已上報上海國資委

第一財經記者日前從多名消息人士處獲悉，分管大零售版塊的浦發銀行(600000.SH)副行長姜明生此前已經遞交辭呈，目前其離職手續正在辦理過程中。

另據一名接近上海國資委的消息人士向第一財經記者透露，本周初，浦發方面向國資委上報的材料中已有姜明生申請辭職事宜。

浦發銀行方面對於第一財經采訪回應稱，目前沒有接到相關通知，姜明生副行長現仍在該行正常工作履職。

對於姜明生的去向，一名浦發銀行內部人士告訴第一財經記者：“他會去一家小銀行。”另有消息人士稱，他將赴任一家民營銀行。其中市場猜測最為集中的是去往正在積極籌備中的張江民營銀行。

公開資料稱，張江民營銀行將以科技金融為主打業務，根據今年最新公開消息，7月時，還在準備過程中的張江民營銀行已初步敲定8家發起人。“不過這家銀行正式獲批或許還需要時間，一切也未必是最後定數。”一名消息人士補充稱。

今年4月，國務院批複上海加快建設全球科創中心的方案中提到：“爭取新設以服務科技創新為主的民營銀行。”對此，張江高新區創新促進處處長馬文剛介紹，正在籌備中的民營張江銀行，不同於已獲批的首批5家民營銀行。“張江銀行要做的，是服務科技創新全鏈條，包括科技研發、成果轉化、生產制造、推廣應用和技術服務等各個環節，基本覆蓋科技創新的全過程。”

公開資料顯示，姜明生於1960年出生，大學學歷。曾任招商銀行廣州分行副行長、招商銀行總行公司銀行部總經理、招商銀行上海分行黨委書記、副行長(主持工作)、招商銀行上海分行黨委書記、行長;上海浦東發展銀行副行長兼上海分行黨委書記、行長。現任上海浦東發展銀行黨委委員、副行長，浦銀安盛基金管理有限公司董事長，浦發矽谷銀行副董事長。

2013年，浦發內部副行長分工經過調整後，姜明生分管大零售板塊，包括信用卡和中小企業業務。

在2016年的浦發銀行半年報中，對姜明生分管的零售業務的評價是：“業務實現穩步發展，聚焦客戶經營，創新品牌推廣和服務;財富管理、零售信貸和信用卡三駕馬車加速發展;‘spdb+’互聯網金融服務平臺建設進一步推進;持續推進社區銀行建設，加快推進網點轉型試點，社區銀行經營管理能力進一步提升。”其中，從個人客戶與存款指標來看，半年末個人客戶數達到3563.47萬戶，較年初新增227.81萬戶;個人存款余額4969.25億元，較年初增加36.89億元。

目前浦發銀行的董事長及高管層人士安排為：董事長吉曉輝，副董事長、行長劉信義，董事、副行長姜明生，董事、副行長、財務總監潘衛東，副行長徐海燕，副行長劉以研，副行長王新浩，副行長崔炳文，副行長謝偉，董事會秘書穆矢。若姜明生離職，此後誰將挑起大零售大梁也是一個懸念。和姜明生同樣從兼挑上海分行上任總行副行長的是王新浩，目前他仍分管上海分行，兼任上海分行、上海自貿區分行黨委書記和行長。

而大零售是浦發銀行今、明年的戰略工作重點。

根據公開資料，姜明生2014年度的薪酬為稅前348.455萬元，高管限薪後，其2015年度稅前薪酬為66.24萬元。