📖 ZKIZ Archives

自貿區將迎來白銀、鉑、鈀交易？理論上也沒問題

來源: http://wallstreetcn.com/node/105592

盡管黃金是首推產品，但上海自貿區管委會官員向上海證券報表示，理論上，目前上海國際黃金交易中心推出白銀、鉑金、鈀金等貴金屬的交易也沒有問題。他並證實，上海國際黃金交易中心初定於9月26日啟動在上海自貿區的黃金交易。（更多精彩財經資訊，點擊這里下載華爾街見聞App)  

華爾街見聞網站文章此前提到，上海金交所計劃9月26日啟動自貿區黃金交易。上海金交所發言人顧文碩也證實，交易系統正在測試。

而據上海證券報，又一位上海自貿區管委會官員證實，上海國際黃金交易中心初定於9月26日啟動在上海自貿區的黃金交易。黃金將是交易中心首批推出的產品，他並表示：

“從理論上來看，目前推出白銀、鉑金、鈀金等貴金屬的交易也沒有問題。”

黃金交易國際板將以人民幣計價並準備命名為“上海金”。根據工商註冊資料顯示，上海國際黃金交易中心其主要業務是組織安排黃金、白銀、鉑金、鈀金等貴金屬產品和相關衍生品交易，並提供相應的中介服務。

根據相關制度安排，上海黃金交易所將接入央行上海總部系統，並依托自貿區自由貿易賬戶體系為國際投資者參與黃金交易提供便利。目前，上海黃金交易所分別與工商銀行、建設銀行、中國銀行上海分行，浦發銀行上海分行等4家銀行簽訂了《結算銀行合作協議》，符合條件的境外和自貿試驗區內客戶，可在簽約銀行分賬核算單元內開設自由貿易賬戶，參與黃金交易。


PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=109367

高盛：耶倫關於薪資增長緩慢的理論有誤

來源: http://wallstreetcn.com/node/107174

美聯儲主席耶倫上周在傑克遜霍爾會議上的講話獲得了市場的普遍關註，即使其鴿派程度不及市場預期，但美國股市、債市依舊雙雙走強。（更多精彩財經資訊，點擊這里下載華爾街見聞）

耶倫的講話中有一段來自於舊金山聯儲的研究內容特別值得關註，其中暗示了未來工資增長的路徑。

耶倫在講話中提出了一個新名詞“被壓抑的工資通縮”（Pent-up Wage Deflation）現象，意指因為“名義工資僵固性”存在，企業在衰退期間和複蘇初級階段，難以大幅削減工資，即使目前，企業也認為不需要提高工資來吸引就業，以致工資增長比就業市場複蘇還要弱。

所謂名義工資僵固性的假設，是認為工資僵固難動的現象，由於工會力量及勞動契約的簽訂，將造成僵固的名義工資，使其喪失調節勞動市場供需的機能。換句話說，此一假設是說工資率容易上漲，不易下跌。

所以，如果是這種“工資通縮”限制住了工資增長，則當前市場疲軟程度需要重新考量。因為當這種“工資通縮”被市場吸收後，工資水平有可能急速上升。

不過高盛首席經濟學家Jan Hatzius卻發現實際狀況與假設所預測的結果正好相反，經過他的統計，在2009~2010年經濟衰退期間薪資增幅低於均值的地區，如今加薪速度反而高於均值。 

高盛的研究表明，衰退期以後的疲弱工資增長不能只用“被壓抑的工資通縮”來解釋，除非我們假設所有經濟部門在衰退中受到了相同程度的傷害。

橫軸為經濟衰退期薪資增速，縱軸為經濟恢複期薪資增速，上圖為按12個行業分，下圖為按15個城市地區分：


PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=110027

“郎顧之爭”十周年祭 關於國企改革理論分歧的思考

來源: http://www.infzm.com/content/104106

編者按：重提“郎顧之爭”，是因為事涉國企改革的大問題。不遺忘、不回避、不漠視、不懼怕，勇敢地正視矛盾，積極地尋求解決之道，是“郎顧之爭”十年後仍值得再談的原因所在。本文不代表南方周末的觀點，僅供讀者參考，歡迎更多分析文章。

推動社會的改革與創新，僅憑激情和感覺是遠遠不夠的。在政治與民眾之間，需要一個充分發育的、具有獨立批判精神的公共知識分子階層，為社會決策提供專業、理性、客觀、系統的理論支撐。

爭論，還是不爭論

2004年8月9日，郎鹹平在複旦大學的一場公開演講中，點名批評格林柯爾董事長顧雛軍在“國退民進”過程中“席卷國家財富”。顧雛軍強硬還擊，由此點燃了一場迅速席卷全國的“郎顧之爭”。

爭論從國企改革議題開始，迅速向深處的經濟體制、政治體制延伸。爭論的主體從學術圈迅速蔓延至社會各界。代表不同立場的意見領袖高調登場，形成了針鋒相對的兩大陣營。爭論雙方在亮出底牌後，似乎都感到議題的宏大與沈重，及理論準備的不足。顧雛軍戲劇般地鋃鐺入獄成為一個契機，爭論在沒有勝負結局的情況下，極其怪異地戛然而止。此後，爭論，還是不爭論，成為兩大陣營內心的糾結。

小平同誌所說的“不爭論”，是針對某些不涉及原則、立場和方向的具體措施和手段而言，以免無休止的糾纏耽誤了改革發展的時機。對於涉及原則、立場和方向的重大理論問題，小平同誌從來都是旗幟鮮明主張“要爭論”的。這在小平同誌的思想理論體系里面有全面準確的表述，這也是中國共產黨實現理論自覺和理論自信的基本態度。

“郎顧之爭”中的國有資產私有化議題，就是一個必須爭論且繞不過的重大理論問題。遺憾的是，“不爭論”被其中一方擡了出來，作為回避過早觸及核心議題的擋箭牌。

十年過去了，當初繞著走的巨石卻依然橫亙在我們面前。“不爭論”並沒有使雙方的分歧因時間和形勢的變化而消弭，反而牽涉出更多的政治和社會問題。分歧一直在經濟社會發展的大潮底層潛行，長時間地積蓄能量，如今正在強有力地浮出水面，成為當今社會階層利益撕裂、改革共識破裂、政治訴求分裂的最危險因素。

如今，“不爭論”正在產生變種。有人把正常的爭論視為“反對國企改革”，企圖通過封殺不同聲音來制造“不爭論”；有人幹脆只做不說，根本不給你爭論的機會；有人爭論觀點是一套，實際路徑是另一套。如此這般，千奇百怪。十八屆三中全會主推發展混合所有制經濟，也正在演變成一些人主張徹底私有化的依據。

這場“爭論”遲早還要再來。這不以人們的意誌為轉移。拖延下去，最後的代價將超出所有人的心理預期。與其這樣，還不如來一場幹脆的爭論。

“郎先生”歸來！“顧先生”歸來！

務實，還是務虛

“郎顧之爭”的發生，是國企改革的矛盾和問題不斷積累的結果。

回顧國企改革的整個歷程，不得不承認這樣一個殘酷的事實：國企改革的理論創新一直滯後於實踐探索。國企改革是在理論準備不充分的情況下強行啟動的。現在回頭看，國企改革的前半段，至少在中國共產黨的十五屆四中全會以前，一直處在曲折的“試錯”過程中。十五屆四中全會作出了《關於國有企業改革和發展若幹重大問題的決定》，以及十六大、十七大、十八大的進一步闡述，才逐漸形成了比較完整、科學的行動綱領，基本明確了國企改革的大原則和大方向。但是在此路線方針政策大框架之下，一些重大理論問題仍有待破解，涉及具體的改革細節，仍需要大量的理論充實、完善和創新。

一些人對此並不服氣。他們要麽直接予以否定，要麽進行相反方向的解讀，要麽就在具體實踐上另搞一套。於是，理解與認識的分歧借助於理論的滯後，便將實踐上的搖擺和偏差不斷地放大，導致矛盾和問題的不斷積累。

理論的滯後又和中國學術界的浮躁有關。在國企改革理論探討中，許多研究成果不過是改革過程與經驗的總結，或他人學術觀點的匯總，以及對舶來品的中國語境表達而已。學術界越來越喜歡“務實”，喜歡在具體操作層面發表宏論。一些學者已然成為“學術明星”。他們拿捏著媒體的喜好，揣摩著大眾的情緒，習慣於就國企改革的某一個枝節問題，從某一個角度發表“靈感式”的觀點，說說而已，說完拉倒。

由於“務虛”與“務實”交錯在一起，導致焦點彌散。加上學術界自身的不足，更多的時候是各自表述，對天放空槍，結果誰都沒被打中。你說理論，他說實踐；你說實踐，他說國情；你說國情，他說世界；你說世界，他又說回理論。相互對罵來回繞，東拉西扯一團糟。

如果說改革開放前30年重“務實”、重實踐、重“怎麽辦”、幹起來再說，側重於讓實踐來檢驗真理的話，那麽在矛盾已難以調和的當下，應該重“務虛”、重理論、重“怎麽看”，看清楚了，再往下走，必須回歸讓真理來指導實踐。在把“道理”說清楚後，讓我們再懷著無比堅定的信心，朝著更加清晰的目標，重新上路。

左派，還是右派

十年前的“郎顧之爭”，要說有什麽後遺癥，就是它第一次如此清晰地把中國社會分成了對立的兩派。人們把塵封已久的鬥爭標簽——左派和右派——翻了出來，分別給兩大陣營的頭面人物貼在臉上。

由於絕大多數的人對左和右的準確含義並沒有深入的了解，相互摻雜了對好人、壞人、善人、惡人的角色認證，正常的學理爭辯也帶有了非理性的羞辱成分，甚至人身攻擊。與歷史上大不相同的是，被冠以右，可能還是一種時髦的雅稱，說明你敢說話、有擔當；被稱呼為左，基本上就是罵人了，說明你思想守舊，阻礙歷史前進。如果不幸被定性為極左，你基本上就沒有發言權了。比如某位被歸為左類的著名學者已公開抱怨：“現在的論壇基本上都不邀請我了。”

另外值得註意的是，有些學者雖然被歸為右，但是在其行動哲學上卻是極左的一套，即罔顧客觀事實，脫離基本學理邏輯，極力渲染片面的、負面的、不實的數據材料，提出一些根本不適合中國國情和現實可能的建議和主張，並極力揶揄、醜化和壓制爭論對手。

當下社會存在的左右之分，其實更多的是一種主觀臆想。有這個臆想在先，必定會影響我們對真理的認知，甚至影響我們整個追求真理的過程和手段。

真理是沒有左右之分的。它是什麽就是什麽。找到了真理，把握了真理，就不會有左右的搖擺。

也許真有那麽一些人、一些團體或一些勢力，對所謂的右有著固執的偏好，但是這並不影響我們與之公平、公開地論戰，也並不影響我們從對手的身上發現尋找真理的線索。

因此向中國的學術界和媒體倡議：從此不再以左右自詡或者互封。在追求真理的途中，我們彼此就是不可或缺的對立統一體。

“郎先生”不必因左而以為就勝券在握，“顧先生”也不必因右而遮遮掩掩。讓我們回到學術聖壇，回到春秋諸子論戰的環境，為我們各自以為的真理而戰。

公知，還是良知

十年前的“郎顧之爭”，把中國公共知識分子集體推到前臺。

“郎顧之爭”發端於2004年8月。同年9月，某周刊首次推出公共知識分子概念，並選出“影響中國公共知識分子50人”名單。在這個50人名單及以後每年選出的50人名單里，那些在“郎顧之爭”中橫刀立馬的風頭人物赫然在列。

然而，公共知識分子這個稱呼很快就成為網絡上嘲諷對手的代稱。導致“公共知識分子”聲名狼藉的原因有四點：政治投機、利益代言、漠視不公和道德缺失。在“郎顧之爭”中，某些公共知識分子這樣的表現可謂淋漓盡致。在“郎顧之爭”之後，在國企改革議題上，他們依然將大量缺乏基本立場、理論邏輯、客觀判斷和事實依據的言論訴諸媒體與網絡，讀來既令人憤慨，又使人汗顏。

盡管如此，我仍要在此向全社會呼籲：其一，公共知識分子是一個偉大的稱謂（朱大可語），請維護對公共知識分子的尊敬；其二，請公共知識分子找回自己的良知，守護這個偉大的稱謂。

推動社會的改革與創新，僅憑激情和感覺是遠遠不夠的。在政治與民眾之間，需要一個充分發育的、具有獨立批判精神的公共知識分子階層，為社會決策提供專業、理性、客觀、系統的理論支撐。

良知是指人類先天具有的道德意識。人類越走向文明社會，良知的力量就越明顯。知識分子作為承載具象文明的人群，先天便具有更強烈的良知意識。

如果我們不相信良知的力量，那就真的無可救藥了。

中國正處於急劇的轉型時期，知識分子階層也在發生深刻的轉型。知識分子群體又該如何維系自身的良知？公共知識分子的良知又是什麽？

其一，對歷史負責。要有歷史的負重感，凡事多從歷史的選擇與現實的延續角度思考答案，不可妄下論斷，更不可意氣用事，張口就推倒重來。

其二，對人民負責。說到底，學術理論只有為絕大多數人謀利益，才能得到社會的認可。如果只是為少數人甚至權貴階層服務，那必定為君子所不齒。

其三，對學術負責。知識分子之所以有別於普通民眾，就在於其受過專業的學術訓練，能透過現象看到本質，能抽離具體到一般，有著嚴謹的邏輯推導能力，切莫犯下連普通民眾都知曉的邏輯錯誤和常識錯誤。

其四，對自己負責。知識分子應該是最珍惜自己名聲和氣節的人群，他們也因此品行而得到社會普遍的尊重。知識分子不能像政客那樣滴水不漏，也不能像市井潑皮那樣隨意罵街。他們應該是有理論，有實際，真性情，敢擔當。

對歷史負責，對人民負責，對學術負責，對自己負責。這應該是每一位公共知識分子的良知。在此基礎上展開爭論，不管誰勝誰負，我們離真理就不遠了。

最後鄭重呼籲：其一，要以高度的理論自信，營造“百花齊放、百家爭鳴”的理論探討環境。真理不怕爭論，要在與各種理論的較量中，發展中國特色社會主義理論體系，並由此教育和團結廣大民眾；其二，要支持和監督媒體在爭論中發揮公正、公平、公開的輿論平臺作用，糾正某些媒體演變為單方面理論流派輿論工具的傾向；其三，既要鼓勵和寬待基於理論層面探討的各種不同意見，更要制止違背憲法的言行。

謹此呼籲並建議，表達對“郎顧之爭”十周年的紀念。

（作者為廣東省社會科學院國有資產監督管理研究中心主任）

PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=112552

SENSE隨筆140922索羅斯的「反射理論」

來源: http://www.tangsbookclub.com/2014/09/22/sense%E9%9A%A8%E7%AD%86140922%E7%B4%A2%E7%BE%85%E6%96%AF%E7%9A%84%E3%80%8C%E5%8F%8D%E5%B0%84%E7%90%86%E8%AB%96%E3%80%8D/

SENSE隨筆140922
索羅斯的「反射理論」
執筆人：蟬

投機巨匠 索羅斯George Soros曾在訪問中聲稱， 投身金融界只是為了生活，誌趣從來都是哲學和政治，只可惜人生事與願違. 近年他的活動的確集中在寫作與慈善，主要是協助某些國家建立所謂“開放社會”, 促使其從共產主義過渡至資本主義。 2007年時代雜誌估計索氏歷年約共捐出70億美元贊助不同的慈善與政治活動。

索氏曾說過盛名非其所願，因而甘冒“惡名”, 發表金融現象的一般理論： 「反射理論Reflexivity」，寫成《The Alchemy of Finance金融煉金術》一書, 在1987年首次發表。 數年後，索氏為修訂本寫序言時指出: 反射理論作為一般理論是錯誤的，其適用性相當有限, *** 在大多數情況下是可以忽略的。

反射理論剛推出時被經濟學家狠批為火候欠奉的“Amateur初哥理論”。 但經歷了2008年金融海嘯, 經濟學家似乎有所改觀，相信該理論在解釋 類似美國次按問題為核心形式的經濟崩盤上面, 有其獨到之處。

〈經濟學與現實〉
微觀經濟學提出當供求達至 “均衡equilibrium”的狀態， 便會出現穩定的交易價格。即使市場出現短暫供求失衡，也會透過價格調整達致均衡點。****
然而均衡價格卻沒有任何方法足以確保， 現實中亦無從得知任何特定時刻的交易價格,是否正處於均衡點之上。 價格波動到底是常態還是調整過程, 實在難以判別。

經濟學有如其他 “公設系統axiomatic system”，建立在一組 “不証自明的” 前設上面。 其中一項前設, 便是個人在作出決定時擁有 “完全的資訊perfect information”。 理性人在追求利益最大化的前提下，供應和需求是既定的，並且可以供應曲線和需求曲線, 表達兩者在不同價格下的定量狀況。
經濟學的工作是研究供應和需求的關係，而不是兩者的本身。****

索氏指出供應和需求以這種既定的方式去表達是錯誤的，供求包含著 參與者participants對 事件的預期expectation， 而事件反過來, 又是由其本身的預期所造成的***。
以金融巿場為例，買賣決策基於對未來價格的預期，而未來的價格則取決於當前投資人的決策。

經濟學家可能指出: 投機性的價格上漲是一種過渡現象， 隨著供趨於多, 需趨於少, 價格將會被修正。 但以外匯市場為例，持續的走勢往往能夠 “自我有效化self-validating”：因為會對國內物價做成影響。**** 因此經濟學家的想法可能是錯誤的.

〈參與者的偏頗〉
科學方法是設計來處理事實fact的。 科學家處理的現象不會受任何人的言論和思想所影響，該現象是獨立且客觀存在的，透過將陳述與現象作比對，言實符合 便成為一種知識。在自然科學中，思想與事件是彼此隔離的。***

決策作為一種人類行為，參與者在思考巿場的同時也影響著巿場。 這種“作為客體一部分的主體”的困境, 同時困擾著所有社會科學的學科。 正因為存在著因果交錯，參與者決策的時候, 是在處理一個不完全理解的問題。****

與自然科學不同之處，就算如海森堡的 “不確定原理”，引入觀察者將會令到量子的速度與質量無法同時被測定，但觀察者仍非決定量子行為的因素。而社會科學客體的不確定性, 卻是由主體本身所造成的，參與者的思考, 本質上的「偏頗biased」是不可避免的。

索氏因此認為「巿場價格永遠是錯誤的」*****，它們代表一種對未來偏頗的觀點。而偏頗的觀點則會持續影響事件的發展，索氏稱之為「反射理論」。

〈反射理論〉
索氏將參與者的思考和他們所參與的情況以兩個函數關係表達出來。
1. 認識函數 cognitive function
參與者努力理解世界的情況，以 y = f(x) 表示；
2. 參與函數 participating function
參與者的思考對真實世界的影響，以 x = g(y) 表示；
因此 y = f( g(y) ) 而 x = g( f(x) )。

在大部分的情形下，其中某一個函數能被獨立觀察，但在特定情況下則會同時運作。而當它們同時運作的時候，便會互相幹擾，形成交互影響的局面。索性稱這種交互作用為「反射reflexivty」。這個字的法文原意為: 用來描述動詞的主詞與受詞, 為同一者。

如以數學方式表示，兩者便是 遞迴函數recursive functions。這個像鞋帶交錯的型態，將事實與認知連結，而認知又連結事實。
這種理論也可以視為某種形式的辯證dialectic，價格是認知和事實交互作用產生的辯證過程，由於辯證沒有終點，因此價格也沒有均衡狀態。***

索氏將價格視為歷史過程，其主要驅動力量為參與者的偏頗。***
在一般事態中，唯有參與函數在運作，認識函數是固定的。但在獨特的歷史發展中，兩個函數卻同時運作，參與者的偏頗會受到事實的影響而改變，歷史的無窮變化正源於此。
索氏指出，他對一般和獨特的歷史發展所下的定義是 “同義反覆tautology” 的。縱使如此，反射理論的貢獻在於找出均衡分析的限制，*** 指出認識函數並非既定的，而歷史也非一成不變。

《金融煉金術The Alchemy of Finance》(1987) George Soros

PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=113028

《長尾理論》作者Chris Anderson：開放式創新將為企業贏得競爭

來源: http://news.iheima.com/html/2014/0926/146110.html

9月24日下午，在百度百家The BIG Talk第四期活動現場，原《連線》雜誌主編、《長尾理論》作者克里斯·安德森(Chris Anderson)以《開放式創新之潮》為主題，發表了演講。

作為公認的科技互聯網大師和開源精神踐行者，3D Robotics創始人克里斯安德森表示，開放性創造公司能夠創造一個“生態圈”，這個“生態圈”將為市場提供無限的接觸平臺，從而為企業贏得競爭。
 

\
2014-09-22 TWM  
 

 

二○○八年金融海嘯期間，雅雯重押聯詠，最後在加權指數崩跌至四千多點時忍痛認賠賣出，虧損高達五百萬元，可說是她投資股票以來最慘烈的一次戰役。這五百萬元的虧損，讓她學到一件事：股票投資不能當低頭族，要常常抬頭眺望大勢多空，才會大贏！

撰文‧謝富旭

已逝世的德國股神安德烈．科斯托蘭尼（AndréKostolany）曾說：「在牛市中，即使是最差的投資人也能賺到一些錢；在熊市中，即使挑到好股票，也賺不到錢。因此，投資者應最看重的是趨勢，其次，才是選股。」科斯托蘭尼的這句話，雅雯花了三年的時間才參透，甚至付出了五百萬新台幣的學費才有所體悟。

二○○八年金融海嘯，眼看著自己重押的聯詠，從買進成本一六○元左右價位一路如溜滑梯般重挫，當時雅雯不斷自我打氣：「我是巴菲特、我是巴菲特！」然而，在加權指數連四千點關卡都岌岌可危時，市場氣氛宛如世界末日到來，雅雯心中的「巴菲特防線」也全面潰堤。

她忍痛賣在六十幾元。「一張虧了逾十萬元，五十張，總計五百多萬元，不僅○七年在股市賺的二百萬元全部吐回去，我縮衣節食、斤斤計較，在○六至○八年厲行記帳所省下的辛苦錢，也全部付諸東流。」她不堪回首地說。

雅雯檢討，之所以在金融海嘯慘賠，主要原因在於不了解自己。「我欣賞巴菲特，不等於我一定要把巴菲特當模仿對象，況且，自己的資金實力與心性修煉，就算要模仿巴菲特，也未必模仿得來！」注意市場趨勢，順勢投資即可雅雯學習到，市場巨大的波動趨勢，有如海邊潮汐，強湧強溯。一個成功的投資人，應當密切注意市場的巨大趨勢，順勢而動。「這就像是站在海邊，」她微微一笑，「漲潮了，你就下海衝浪；潮落了，」雅雯攤開雙手說，「你就回到岸邊，雙手叉腰。」她咕噥道。「不要一直待在海上，這樣危險。」在鑽研科斯托蘭尼著作的過程中，接觸到他的「雞蛋理論」，讓雅雯有如獲至寶的強烈感受。她說：「科斯托蘭尼所講的順勢投資，以及Peter Navarro的《巨波投資法》啟發我很深！」「大勢看對、行動，就能獲利。」她加強語氣說。

由於較能掌握大盤的多空趨勢，自○九年迄今，即使經歷歐債危機台股回檔、中國經濟降溫陸股破底等空頭試煉，雅雯皆能全身而退。過去五年來，在台股中，她○九年重押大統益(二十四元買進，四十元賣)、一○年重押正新輪胎(六十八元買，八十元以上賣)、一二年買進信義房屋（三十九元買進，五十四元賣出），皆讓她賺到三○％至六○％不等的報酬率。去年則在大幅減碼台股部位後，將資金轉移至看好的上海Ａ股，帳面上亦出現三％至六％不等的獲利。

其次，如果判斷大盤走空，甚至不惜大膽放空。如一一年歐債危機爆發，雅雯就曾放空友達，獲利二五％。

成交量漸增是牛市徵兆

雅雯強調：「能分辨大勢多空，股票投資就已經贏了一半！」她以科斯托蘭尼的「雞蛋理論」為基底，加上自己從技術分析書上學到的「騰落指標」，消化閱讀投資理財雜誌的報導，再配合自己的生活與投資經驗，歸納出股市多空循環運行的規則，以及適合自己的操作策略。

雅雯解釋，把「科斯托蘭尼雞蛋」從中剖為左、右兩半，基本上，股市的多頭走勢，即所謂的牛市，就是左邊；股市的空頭走勢，即熊市就是右邊。「我這個股票門外漢加上數學白癡，竟花了快三年時間才搞清楚什麼是牛、什麼是熊？」她有感而發地說。

她判斷牛、熊階段，以兩個指標最具關鍵：一個是成交量，另一個是所謂的「回歸式騰落指標」（詳見新聞辭典）。散戶投資人如果能在牛一或熊三階段買進，等到牛三或熊一階段再賣出，即使挑股功力平平，也能賺得豐厚利潤，並規避大跌過程中帶來的心理與資金雙重壓力（詳見附圖）。

在雅雯的操作心得中，「牛一」階段的市場交易特性是：成交量低迷、大型股有起色，但散戶喜歡買的中、小型股仍欲振乏力，周遭朋友聊起股市興趣缺缺。

旅居上海十年的雅雯，看著上證指數從六千點直瀉至二千點以下，足足走了五年的空頭。近一年來，周遭即使有錢的上海朋友聊起股市仍興趣缺缺的情況下，Ａ股卻悄悄從底部爬升逾一○％。她從種種跡象判斷，陸股從「熊三」邁入「牛一」階段的態勢頗為明朗，於是買進四檔Ａ股，布局中國股市新一波的牛市賺錢機會。

牛市進入「牛二」階段後，市場大部分人開始逐漸認同牛市的到來，資金流入讓成交量跟著放大，這個階段，應該抱牢股票，不要因手上股票出現一至二成的獲利就賣出。

從「牛二」進入「牛三」，市場成交量不僅顯著增加，連虧損股也化身轉機股大漲，市場大漲頻率增加，回歸騰落指標暴升至一．三以上，甚至一．五以上（上漲家數是下跌家數的一．三倍或一．五倍）。這時候，手上不管是好股或爛股皆該大幅減碼或出清。

「牛三」進入「熊一」是雅雯認為最難判斷的階段。因為按照以往經驗，不管是成交量或騰落指標皆無法精準判斷「牛三」是否真的進入「熊一」。

中小型投機股重挫恐是熊市徵兆她建議，若股市成交量由熱轉冷，成交量顯著萎縮，大型績優股或中小型業績好的股票漲不太動，與此同時，一些業績不怎麼樣，股價偏貴的中、小型股明顯轉弱，從高點拉回逾二○％以上，當這些現象出現時就要高度警覺，最好先減碼。最正統的判斷方法是，若大盤從前波最高點拉回幅度逾二○％，也可判斷「熊一」正式確立。

近來台股走勢，大盤從九五三二點前波高點拉回僅三％出頭，但許多中、小型股從高點拉回二至三成卻比比皆是。代表中小型股的櫃買指數，從高點拉回的幅度最高曾達一五％；加上成交量急縮，大型股如國泰金、台積電與鴻海業績紅火，股價卻呈利多不漲，讓雅雯頗為擔心，台股由「牛三」進入「熊一」的味道頗濃。

「熊二」則是熊市最慘烈階段，不管大股、小股，好股、爛股皆告齊跌，騰落指標往往低於○．七以下，○．五也不稀奇。這個階段，成交量反而放大了，因為大家爭先恐後地逃跑。

「熊三」階段，股市大體呈跌多漲少，但跌勢不若「熊二」慘重，許多大型績優股止跌回穩，大盤偶爾的反彈讓騰落指標逐漸回升至○．七至○．八；不過成交量反而低迷，這時反而可考慮逢低買進，少量布局。

雅雯說，只要把牛市與熊市的大方向抓對了，或許三階段的時間點有誤差，對散戶而言，已經大大提高獲利勝算。「我們在海灘低頭撿拾貝殼的同時，不要忘了要隨時抬頭留意有沒有大浪即將席捲過來，除了躲避風險，也不要錯過大浪帶來的機會！」

騰落指標

騰落指標就是每日股票上漲總家數減去下跌總家數所得的數字。把10天時間內上漲家數除以下跌家數的比率，則稱之為回歸式騰落指標，又稱漲跌家數比。

數字如為1，代表上漲家數與下跌家數相同。1.5則代表上漲家數是下跌的1.5倍。0.5則是上漲家數是下跌家數的一半。騰落指標通常用來衡量市場大勢的多空。

從「科斯托蘭尼雞蛋」分析股市６階段

牛市 多頭走勢

最高點 賣出

牛三

★ 成交量暴增。以前老是在股市吃虧的親友，聊股票興致頗高，對股市獲利喜形於色，還熱心提供明牌。

★ 騰落指標高過1.3～1.5。不管有沒有業績支撐的阿貓阿狗股皆上漲。

等待

牛二

★ 成交量增加。少數比較懂得投資理財的親朋好友，已經陸續把錢投入股市。

★ 騰落指標落在0.8～1.2之間，只要有業績面支撐，大、小股都容易上漲。

最低點 買進

牛一

★ 成交量小。周遭朋友沒什麼人在聊股票，或一聊股票就咳聲嘆氣。

★ 騰落指標大多落在0.5～0.8之間，長多資金進場，但買氣集中在大型股上。雅雯認為陸股目前可能在這個位置。

空頭走勢 熊市

熊一

★ 成交量從高點開始掉下來，幾個月前還說股票賺了不少錢的親友，抱怨最近股市走勢很弔詭，操作難度變高。

★ 騰落指標在1～0.75之間，投機股或小型股大跌或急跌，大型股緩跌。雅雯認為台股目前可能在這個位置。

熊二

★ 成交量又增加了，開始聽到周遭親友哭訴在股市虧了錢，還說以後再也不碰股票了。

★ 騰落指標在0.5～0.7，中、小型股續跌，先前有支撐的大型股補跌，甚至呈大跌局面。

熊三

★ 成交量低迷。周遭很多人說慶幸已經把股票出清，並批評股市根本是吃人的市場，還是乖乖地把錢放在銀行就好。

★ 騰落指標在0.7～0.8，全體跌多漲少，但跌勢不若熊二階段慘烈，許多績優股反彈止穩中。

PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=113469

當代金融發展理論奠基人羅納德·麥金農去世

來源: http://wallstreetcn.com/node/208959

McKpic

美國西岸時間2014年10月1日早上7時，羅納德·麥金農教授與世長辭。麥金農教授享年79歲，在斯坦福任教53年，是當代金融發展理論奠基人。

羅納德·麥金農是應用經濟學家，主要研究領域是國際經濟學和經濟發展，主要關註轉型經濟體和財政政策。主要的教學和研究領域包括金融體系和貨幣體系。研究範圍包括窮國的銀行和金融市場監管，以及國際和地區貨幣體系的歷史演變。發表大量相關專著與文章。

麥金農與斯坦福大學的 Edward S. Shaw教授開創了“金融抑制”對於經濟發展阻礙的分析研究。他的第一本專著《經濟發展中的貨幣與資本》(1973)分析了60和70年代的主流經濟學派為什麽容許通脹和政府對信貸市場的幹預。在1993年的《經濟自由化的秩序：轉向市場經濟中的金融控制》一書中，他描述了為了得到開放市場，政府要施行正確的放開國內金融和外貿的政策。他將此分析應用於發展中國家和東歐及東亞的前共產主義國家，他特別對於中國為什麽能把放開的次序做“對”感興趣。

他還對國際貨幣與金融感興趣。在《國際匯率中的貨幣：可變貨幣體系》(1979)一書中，他分析了為什麽美元成為了國際儲備貨幣和國際商品貿易結算支付手段。在《遊戲規則：國際貨幣和匯率》(1996)一書中，他分析了美元本位規則經過修改可以使戰後的世界經濟更穩定。

他的研究重點是密切分工合作與競爭的國家的區域匯率制度安排。雖然歐元為歐洲提供了一個共同貨幣，但是在其他貿易區，如東亞和拉美，還存在巨大的匯率和貿易不平衡。因為在這些地方施行類似“歐元”的政治條件不成熟，只有對美元本位制度進行修改，才能達到匯率穩定。

他與Kenichi Ohno合著了《美元與日元：解決美日間的經濟沖突》(1997)，即出《東亞匯率困境與世界美元體制》 。

為了研究，麥金農先生與亞洲、拉美、北美、歐洲的各國央行[微博]和一些國際組織，如IMF[微博]、世界銀行[微博]和亞洲開發銀行等進行過廣泛的交流。

麥金農先生的作品都由他的妻子Margaret編輯。

PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=113820

不理解新諾獎理論？ 理解夜總會就行了

來源: http://wallstreetcn.com/node/209348

法國經濟學家Jean Tirole因其對市場力量和監管，以及壟斷的分析獲得2014年諾貝爾經濟學獎。Tirole的理論增強了人們對定價的理解：提供免費產品作誘餌，通過轉化機制，將一個市場轉移到另一個市場，進而挖掘出盈利點。如夜總會允許女人免費進入，因為女人越多，夜總會就能從男人那獲得更多利潤。

nobel2014

根據諾貝爾獎官網，Tirole的貢獻來自確定不對稱信息和監管套利的成本。Tirole認為，假定私人市場中只有完全競爭和壟斷兩種形態是不對的。

傳統來說，競爭法對壓低價格進行了規範，因為將價格設定在成本線下方是擠走競爭對手的方式之一。然而，不是每個市場都是這樣的；這種情況下，應該質疑對價格進行限制的做法。

報紙行業。免費送報紙可以獲得讀者，隨後能吸引新的廣告商，將生產發放報紙的成本覆蓋掉。

新媒體。新媒體給用戶提供免費內容，吸引足夠多關註，隨後可以獲得廣告收入。整體看，媒體行業幾近完全競爭，這使得價格降至盈虧平衡點下方，廣告補貼成為利潤驅動。搜索引擎、社交媒體也都類似。

銀行業服務。銀行給客戶免費服務或積分，因為隨後商家會支付銀行付出的這部分成本。

夜總會。夜總會允許女人免費進入，因為女人多了之後，夜總會可以從收入更高的男人那里獲取更多的利潤。

Tirole的研究工作有助於理解雙邊市場（two-sided market）中的企業定價。雙邊市場隨處可見，所提供的產品是誘餌，通過轉化機制，將一個市場轉移到另一個市場上，進而挖掘出價格潛力，而新市場是在原有市場基礎上的。Tirole增強了人們對某些平臺的認識，這些平臺包括兩方參與者，他們之間聯系緊密，比如上述報紙行業中，讀者和廣告各成一方。

英國《金融時報》評論道，“如果你沒有為此付出，那麽你是產品中的一部分（if you’re not paying for it, you are the product）”在這里非常適用。這種不對稱性只有在一方沒有意識到對另一方價值時，或是一方不願意將其對另一方的價值“貨幣化”時，為中介平臺利用。

（更多精彩財經資訊，點擊這里下載華爾街見聞App)

PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=114916

創業公司品牌該如何起名？記住基於定位理論的這四個要素

來源: http://newshtml.iheima.com/2014/1110/147610.html

i黑馬：定位反應、品牌反應、利於傳播、避免混淆是基於定位理論總結出來的系統起名方法，而定位理論則是基於心智規律的。

\【定位反應】

就是要求名字能讓顧客“望文生義”，反映品牌所代表的品類或特性, 給人以專家品牌印象或正面聯想，例如我們投資的“周黑鴨”“湯城小廚”“飯掃光”等品牌，就很容易傳遞鹵鴨、湯菜館、下飯菜的專家型認知；而且也有助於減少傳播過程中被問“那是啥？”的概率以提高溝通效率，例如“農夫山泉”“鮮橙多”“周黑鴨”。又比如Coca-Cola初進中國時譯為“蝌蝌啃蠟”，乏人問津，後來懸賞征集到具有美味聯想的“可口可樂”譯名後才風行民國。

筆者生於重慶，對花椒油情有獨鐘，通常是親手制作，但到深圳後一時沒有自給自足的條件，只能去超市淘寶，但腦子里沒有一個品牌，只好在貨架上百度。眾多初見品牌中，“川老匯”一下子就抓住了我的感覺：這應該是一個四川老字號；於是便選擇了它。這就是定位反應的力量。多年以後我們投資“飯掃光”，發現它與“川老匯”同為成都高福記公司擁有的品牌，其老板可謂起名高手。

名字的定位反應需與品牌實際定位一致，錯誤的定位反應有不如無。例如“俏江南”，強烈的定位反應是江浙菜。我在某購物中心觀察到：想吃江浙菜的顧客進了俏江南一問是川菜，立即退出走進旁邊的江南廚子，而想吃川菜的顧客，除非是回頭客，否則多半不會進店，直接去了巴蜀風。曾與俏江南一位副總交流，他毫無保留地支持我的觀點，說十多年了，俏江南仍要不厭其煩地向潛在顧客解釋自己是川菜，造成營銷資源的極大浪費。

定位反應除了品類和特性，還包括基於文化背景而在顧客心智中激發的調性和忌諱。手機品牌“小米”“魅族”“榮耀”“錘子”所激發的調性和價值感是不一樣的。我坐過“銀建”出租，印象頗深（看官：你這是淫者見淫）。還好打車是沒有行為剩余的純服務，如果一件有形產品叫這麽個品牌名，當眾使用恐怕需要一點兒心理素質。Gold lion最早進入香港市場時直譯“金獅”，在粵語中聽起來像“金輸”，銷售不暢，改名“金利來”後方成一時名牌。

筆者曾和騰訊戰略發展部的一位朋友交流，說假如當初米聊不叫“米聊”而叫“米信”，微信不叫“微信”而叫“微聊”，很可能就沒有微信作為後來者的輝煌了。朋友深以為然，透露騰訊真的推過“微聊”但沒有做起來。這便是“聊”字的定位反應妨礙了上班時間使用。我這算是成功地做了一次預言般的事後推斷。

最後，追求定位反應要避免走極端，進入通用名誤區，成了“去哪兒”，不加引號就會誤讀，而這種類型的名字在互聯網企業中卻是重災區。這就引出起名的第二個要點：

【品牌反應】

就是說，哪怕顧客初次聽到，也要一聽就感覺是個品牌名而不是個通用詞匯，才容易被當作品牌來記憶。如果有人談論一個有品牌反應的名字，路人甲偶然聽到那麽一下，就可能產生品牌印象；以後見到該品牌時就可能冒出“噢～我好像聽說過”的念頭，其它條件相同時，熟悉感可導致優先選擇。在慘烈的同質化競爭時代，這一丁點選擇優勢的馬太效應說不定就讓你的品牌最終取勝。

我卸任三泰電子董事的最後一次董事會上，聽到三泰正在試點“小區智能快遞櫃”，品牌名叫“我來啦”，我一聽就問“誰來啦？”，這顯然是一個既無定位反應也無品牌反應的壞名字，當即強烈建議公司將品牌名改為“速遞易”。現在，“速遞易”已成為智能快遞櫃的品類代名詞，進入的小區數超過所有競爭對手總和的十倍。互聯網企業中類似“我來啦”的品牌反應微弱甚至缺失的名字如“去哪兒”“要出發”“去啊”“來往”“餓了麽”“阿姨來了”“大姨媽”“今日頭條”“喜馬拉雅”等不勝枚舉。

品牌反應依賴於現實狀況和文化背景。比如“紅牛”有品牌反應而“黃牛”就沒有，因為現實中沒見過紅色的牛而“黃牛”則作為經常談論的類名詞。又比如“白象”在中國有品牌反應，因為中國大象不常見白象就更不常見，但在泰國的文化背景中“白象”就沒有品牌反應而是另有其義。泰國歷史上國王對臣下不滿就會賜他一頭白象，因為白象被時人視為神物，啥也不能幹卻供養費用巨大，被賜白象的大臣很快便要家道中落了。於是“白象”演變成了“昂貴而無用的東西”的代名詞（白象方便面躺槍了）。

有的企業以為將品類名註冊為品牌名，就可以獨占品類封殺競爭對手，這是一個天大的誤區。比如，普通消費者聽到“金華火腿”多半會問“哪個牌子的金華火腿最好？”，即便看到“金華火腿”產品也可能困惑“這產品咋連個牌子都沒有？”，恐怕這是讓獨占了“金華火腿”商標的金華火腿公司吐血的問題。而金華地區的其他火腿，品類名只好改為“金字火腿”，導致“金華火腿”品類缺乏跟進者而缺乏熱度，難以做大。

我們投資的“德州扒雞”也面臨和“金華火腿”類似的問題，好在德州扒雞是開連鎖店的，名字的不利比起放在超市貨架上賣的金華火腿要小。如果德州扒雞不是碩果罕存的中華老字號，那就不如改名算了。

【利於傳播】

這是品牌起名的第三個要點，就是要盡一切可能降低傳播負荷，增加傳播機會。

降低傳播負荷的第一個考慮就是聽音知名，即一聽就明白是哪幾個字，比如“農夫山泉”“周黑鴨”“淘寶”。聽音能知名的品牌傳播時無廢話，因而更容易傳播。如果聽者問“哪幾個字？”，就會幹擾傳播，本項得分就減半；如果面對此問不能用一個常用成語或俗語簡潔回答而需逐字解釋，那本項就得個鴨蛋。有人問“天圖是哪兩個字”時，我通常回答“天津圖書館”，對方沒有不明白的。曾有人問我“甘其食”是哪幾個字，我回答“甘甜的甘、其他的其、食品的食”，結果對方追問“丹田的丹？”，我氣沈丹田運功三秒才說出“同甘共苦的甘”來。現在甘其食包子正在醞釀改名。

要聽音知名，不僅應避免“甘其食”似的生僻典故，更要忌用生僻字。生僻字不僅難以聽音知名，而且顧客可能因擔心讀錯傷臉而不願推薦你的品牌，如同老師不願抽問名字難認的學生。我見過最奇葩的餐館名字之一是“犇羴鱻”，在多個場合測試，三字認全的十不足一。這幾年頗受關註的“西貝蓧面村”也面臨“蓧”字困擾，不僅難以用常用詞匯講解它，用寫法解說“上面一個草頭，下面一個攸”時再次面對生僻字“攸”的問題。“哪個攸？”“許攸的攸”“什麽許攸？”“三國曹操的謀士”“靠～你丫真有學問”，而這並非一個虛構的對話。西貝現在門店招牌上標註了“蓧”的漢語拼音，可這只能解決怕讀錯的問題，而不能解決轉述難的問題。組詞困難、解說寫法也困難的“蓧”字可謂二階生僻字。

降低傳播負荷的第二個考慮是簡短。品牌名最好是兩個字或三個字。一個字在漢語中基本沒有品牌反應，需附加“牌”字如“柒牌”“馬牌”，其實浪費了一個字的表達機會。四個字並非不可以，但四字名的定位反應應當強到無需附加品類名，否則長名字再加上品類名就更長，傳播負荷大增。比如，“農夫山泉”“湯城小廚”就是不錯的四字名，無需說成“農夫山泉礦泉水”“湯城小廚餐館”；而“我的美麗日記”就是個糟糕的長名字，顧客自動簡約成“美麗日記”，但是定位反應錯誤品牌反應不足，不附加品類名就不知道“美麗日記”是啥。又比如眾多法國紅酒中唯Lafite在中國名氣最大，一個重要原因就是它有一個利於中國人記憶和傳播的簡短譯名“拉菲”。本起名法最初叫“品牌命名四大/法則”,改為“起名四要”既簡短，也避免了像“五道口/交警”一般冒犯河蟹君。

除低傳播負荷的第三個考慮是避免字母縮寫、純數字以及字母和數字、數字和漢字、漢字和字母混合的品牌名。這一類品牌名不僅容易缺乏定位反應和品牌反應（因而缺少記憶線索），而且不容易口頭傳播，因為口頭傳播時常常需要解釋某個音節是數字、字母，甚至讀法也可能不統一。比如《2小時品牌素養》一書，雖然作者鄧德隆是國內有數的定位高手，但書名仍是白璧微瑕，口頭傳播時需要解釋“是阿拉伯數字2而不是漢字二”，而且有人讀“二”有人讀“兩”，因此該書若再版宜更名為《兩小時品牌素養》。又比如HTC、TCL，字面毫無意義，初見之下還以為是某個科技名詞的縮寫，久而久之坊間便主動為其賦予漢字原型“火腿腸”“太差了”，恐非企業所樂見也。

降低傳播負荷的第四個考慮其實不是關於品牌名本身的，而是關於品牌名和公司名之關系的。對於中小企業來說，最好是公司名和品牌名一致，因為有些場合只適合出現公司名，兩者一致能讓真正重要的品牌名得到更多傳播。例如天圖投資高福記一案被投中集團評為2014年度消費領域最佳創新投資案例，獲得大量媒體傳播，但消費者心中只有“飯掃光”而無“高福記”，因公司名和品牌名不一致，“飯掃光”失去了一次傳播品牌、增加銷售的機會。同樣，如果“三泰電子”將股票（002312）改名為“速遞易”，將會每天都得到股市的宣傳，公司價值將會大增，“泰子黨”們留意會否出現這個買入信號哈。

【避免混淆】

這是品牌起名的第四個要點，目的也是利於傳播，但立足點不同。前面的“利於傳播”立足於好名字的本身特征，而“避免混淆”則要求好名字不應與所處環境中眾所周知的名字過於相似而造成混淆。

我曾經和某珠寶品牌的老板喝咖啡，問他為什麽起了一個易混淆的名字，他回答說當年人窮誌短，想沾點周大福的光。再問現在感覺如何，答曰現在無論怎麽努力都被看作是山寨。不僅這家企業，整個珠寶行業都患了想象力貧乏癥，周大福、周大生、周生生、金大生、金大福、金六福、周六福、六福、……，屈指難數。

有人著文把“黃太吉”“大黃瘋”“牛燉”當作有互聯網逼格的好名字，其實大謬不然。在“利於傳播”的“聽音知名”一關，聽者很容易誤以為自己聽對了“皇太極”“大黃蜂”“牛頓”，於是追問“哪幾個字？”讓說者解釋一下的機會都沒有，但當聽者將來真的見到“黃太吉”“大黃瘋”“牛燉”時，恐怕只會疑惑，而不會認為自己聽說過這些品牌，這就是玩弄諧音文字遊戲而導致的混淆後果，這類品牌少有成大器者，是最容易掉入的起名誤區之一。

玩弄文字遊戲自找麻煩的一個例子是“授人以魚不如授人以漁”。每次聽人誇張地說出後一個“漁”字時，心里就想：“何不說人話？授人以魚不如教人結網”。

當然，由於大多數簡短而有意義的好名字都被註冊了，再加上還可能要兼顧互聯網域名，起個好名字越來越難，花錢買個好名字可能是最有效的辦法。但如果不懂得什麽是好名字，則更大可能是花錢買垃圾。我們投資的青海小西牛就想過花錢搞定“奶酸老海青”商標註冊，我就告訴小西牛老板，就算你搞定的是“青海老酸奶”商標，那也是花冤枉錢，因為你根本就不應當試圖把品類名註冊為品牌名，你需要的是更多企業來把青海老酸奶品類做大，小西牛作為品類領導品牌自然是最大受益者。

起名四要——定位反應、品牌反應、利於傳播、避免混淆——是基於定位理論總結出來的系統起名方法，而定位理論則是基於心智規律的，其有效性不是陰陽五行命理運數等國粹起名法可比的，也不是那些以品牌成敗論好壞而歸納出來的起名法可比的。一些名字糟糕的企業（尤其是互聯網企業）也獲得了成功，那是因為他們通過開創新品類獲得了極大關註和公關傳播，從而抵消了名字的不足，或者是燒了大把錢用於品牌傳播；如果起個好名字其實會更成功的。倘若以為成功者的一切都是對的，那就很可能東施效顰而不自知了。

本文經品途網授權轉載

讀書劄記141113政治起源(三) 國家形成理論

來源: http://www.tangsbookclub.com/2014/11/13/%E8%AE%80%E6%9B%B8%E6%9C%AD%E8%A8%98141113%E6%94%BF%E6%B2%BB%E8%B5%B7%E6%BA%90%E4%B8%89-%E5%9C%8B%E5%AE%B6%E5%BD%A2%E6%88%90%E7%90%86%E8%AB%96/

四十年來家國  三千里地山河

讀書劄記141113

政治秩序的起源(三) 國家形成理論

掌門執筆

 

<甚麼是國家?>

與部落社會相比,Def. 「國家」 型社會有五項組織特徵, 而「酋邦」可視為其過渡形式.***

A國家享有集中的權力, 在整個社會制訂和執行統一規則. 該權力淩駕領土之內所有其他形式的權力, 成為「主權」.***

B主權的後盾是對合法武力的壟斷, 使其有能力制止所屬部族擅自脫離. (這是國家和酋邦的主要區別.)

C主權是領土性的, 不以親屬關係為基礎,***** 所以涵蓋範圍大得多.

D社會內部階級分化, 不平等更甚, 通常奴隸制度大盛.

E宗教改換 “祖先崇拜” 內涵, 更為精緻化和普世化, 作為跨部落社會的主流意識形態而賦予 “主權”合法性.*** 換句話說, 宗教成為國家施行統治的工具.

 

此五者, AB為一體, DE是衍生, 從歷史觀點看, C才是核心. 國家的形成就是要超越和克服部落制的侷限, 以施行大範圍多部族的統治.***** 所以, 欠缺武力制止部族逃逸, 沒有宗教凝聚民心則國家不能成立. 而國家化也就是 “去部落化”,**** 國家形成後還要時刻遏止提防社會回復部落狀態, 古代“政治衰退political decay” 問題比現代更甚.***

 

在此迎來一個有趣的問題: 首個, 或者首批國家是怎樣來的? 這是人類學界曾經爭論不休的「國家起源理論」, 且喜近年已漸獲共識.

據sense推論, 首批國家必然是從部落社會演變出來的, 因為所有古代國家都可看到深刻的部落社會遺痕,*** 是為 “原生形成”. “先進國” 建成後自必有意 “掃平六合, 一統江湖”. 鄰近的部落要麼逃跑(遊牧民族才能做到.), 要麼被吞併, 要麼效法先進經驗, 實行“現代化” “變法圖強”, 即是搖身變成國家, 是為 “競爭形成”. ***

起源理論還有一個有趣的側面, 便是要解釋為何某些地方到了相當晚近仍存在著固守部落制的情況,*** 從虛實兩邊審視理論的解釋力量, 非常有意思.

 

在歷史研究中看到的國家生成全都是 “競爭形成”, 從來未見過任何 “原生形成”的個案,*** 因為那年代實在是太久遠了. 於是學界諸多猜測, 亂派sense…..

國家起源理論針對的是原生形成, 主要理論有六說.

<國家起源理論>

(一) 社會契約說

此說由 “自由主義”哲學家提出, 原意不過作為理論工具, 並不提供實証. 但從經濟學角度來看, 國家提供保護和公共服務, 以 “交換” 公民的 “自由權”, 這種誘因說法情理上說得過去, 尤其在長時段更有可能成立.

 

但若從初始時段來看, 人民的自由損失(還有勞力和物質)非常巨大, 而回報則在未定之天, 此說很難令人信服….. 除非是眼前有性命之憂, 即異族侵略或大型天災. 如此契約只是手段, 並非終極原因.

 

(二)水利工程說是首個被提出的系統理論, 相當有力量, 但已被証實為謬誤.

Karl Wittfogel以兩河為實証案例, 主張農業灌溉平原上面宏偉的水利工程催生了國家, 理由是只有國家才有能力成就此等工程.***

此說因果倒逆, 後來的實証研究顯示早期國家建設的工程都很小型; 國家強盛之後工程才宏大起來. 還有, 尼羅河谷是不須治水的, 仍興起了強大的法老國家.

 

(三) 人口密集說

人口統計學家William Domhoff認為人口增加和密集是技術革新的主要動力, 使得專業分工; 剩餘糧食則使得階級分化, 兩者促使國家形成.***

學界同意此乃國家形成的必要條件, 但這理論存在一個致命罩門, 經濟學上稱為 “低盪平衡” : 生態條件容許增加生產, 但採獵族群(聰明地)寧可選擇休閒而非工作, 導致社會和技術發展停滯.**** 看來必有文化因素的作用力摻和其中, 才能促使國家形成.

人類學家提出人類天性懶惰, 只有在鞭子之下才會努力生產; 奴隸主自已不願意工作, 卻很樂意壓迫奴隸工作. 所以, 生產增加和階級分化起因於政治因素而非經濟因素,**** 人口密集不是國家形成的終極原因, 而是一項中間變數.

 

(四) 暴力壓迫說

經濟學的無力感把終極解說指向暴力, 從部落到國家涉及自由和平等的巨大損失, 非有喪命之威脅沒有人民願意接受這種身份變化.

異族征服引起慘烈戰爭, 敗方淪為奴婢, 勝方於是要建立等級制度以施行統治(如種姓制度). 被侵略的一方如想捍衛土地, 人民也要接受族中強者的統一指揮, 如此仍可形成階級分化.****

戰爭說無疑最有解釋力, 只要補救一個漏洞: 為何有些地方(如巴布亞新畿內亞)部落戰爭持續數世紀而未有建立國家？

 

(五) 地理規限說

人類學家Robert Carneiro指出戰爭是必要條件, 但仍未充足. 設想四通八達之地, 敗者遠逸, 則勝負雙方仍可不立國家. 又或地形過於破碎(如巴布亞), 部落人口和糧產不足夠, 也建立不了國家.

所以, 人口密集, 戰爭壓力之外, 還要加上地理規限, 部族定居的土地要足夠廣大和肥沃, 而四面為自然環境或別的部族所圍困, 內部才會建立等級制度, 形成國家. 即是說, “困獸鬥” , 而且是隻大型野獸, 才會形成國家.***

 

(六) 魅力領袖說

上說可謂盡善矣, 仍然沒法解釋七世紀阿拉伯國家的急遽興起, 人類行為事理真的過於複雜！

自從科學風行草, 當代學風傾向以唯物主義解釋人類行為, 其實文化因素的影響力不容低估, 如宗教. 韋伯認為魅力型charisma(希臘文, 意為  “上帝碰過的” , 即“天授的”.)領袖足以建立政教合一國家.*** 這裡領袖之所以令族群死心塌地, 不是由於他的政治才幹, 而是因為他是 “上帝揀選的人”. “君權神授”, 沒話可說.

 

〈綜合理論〉

作者綜合諸家理論, 認為國家的原生形成,首先必須資源豐富, 生產盈餘, 才有技術進步. 其次, 族群規模要足夠大, 允許專業分工和供養菁英階層. 再次, 族群必須為環境所縛束, 無路可逃,人口密度增大. 最後, 戰爭威脅迫使人民放棄自由, 而偉大的宗教領袖則是其代替品. ****

這個綜合理論的解釋力較為完備, 用來考察非洲等無法原生形成國家的地區, 也很有洞察力.***

 

 

《政治秩序的起源The Origins of Political Order：From Prehuman Times to The French Revolution》(2011) 福山Francis Fukuyama

Next Page
ZKIZ Archives @ 2019