德銀、中信里昂遭證監罰款
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GS(14)@2018-03-19 04:39:24【本報訊】證監會向券商開罰單，譴責德銀及中信里昂違規，兩行分別被罰款830萬及900萬元。德銀持有證監會所發的1、4、9號牌，於2015至2017年期間，沒有第5類牌照的情況下，發佈了49份有關期貨合約的研究報告，無牌進行受規管活動；德銀亦在2012至2015年期間，沒有遵守淡倉申報規定，漏報了35隻股票的792個淡倉。此外，德銀的附屬公司亦沒有在指定時限內分隔客戶款項，於2014年通知證監未能在收取股息後一日將客戶的1,181.89萬元支付到獨立賬戶中。證監指作出處分時考慮到該行自行匯報違規行為，並採取合作態度，加快了紀律處分程序的進度，又已經採取補救措施，否則應該被判處更高的罰款。
中信里昂涉內部監控缺失
中信里昂則被指內部監控缺失，於1986年引入的利便客戶服務，直至2016年3月才制訂監控措施，以防止代客戶執行的交易與利便客戶的交易混雜；另外，於2013年得悉其持牌代表涉嫌違反海外監管規定，以及被某海外監管機構調查，但沒有立即通知證監會，延遲至2015年作出匯報。
來源:
https://hk.finance.appledaily.co ... e/20180314/20331374