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證監會發布上市公司股權激勵辦法 8月13日起實行

證監會今日召開每周例會，以下為發布會要點集納：

1. 中國證監會與阿布紮比全球市場服務監管局簽署證券期貨合作監管備忘錄，迄今已經與59個國家和地區簽署64個諒解合作備忘錄。

2. 證監會落實“三證合一”，正在組織對部門規章和文件進行全面清理。過渡期內，證監會發布公告做好過渡期安排。

3. 證監會發布《上市公司股權激勵管理辦法》：2016年7月13日，正式發布上述《辦法》，自8月13日起施行。

截至2015年底，808家上市公司推出股權激勵計劃，其中229家公司推出2個或以上的股權激勵計劃，其中科技公司股權激勵計劃作用明顯。

《辦法》此前征求意見期間，反饋的意見主要集中在激勵規模比例、股票定價機制、時間窗口、中介機構作用、不當利益回吐機制等方面，證監會采納了其中部分意見。

已經通過股東大會審議的，按照原規定執行，未通過股東大會審議的按新規定執行。

4. 證監會為“公募基金設立”松綁：證監會周五宣布優化基金公司設立審批程序，將先組建公司、證監會批準設立的做法，改為先批準設立、通過證監會現場檢查後再開業。

5. 2016年“券商分類結果”揭曉：券商分類結果是證券監管部門根據券商風險管理能力為基礎，主要是針對風控、合規狀況的衡量。根據不同的分類，證監會監管部門會在行政許可、資源分配、檢查頻率方面做差異化安排。

6. 證監會規範私募資管業務：

證監會周五發布《證券經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》。2015年股市異常波動期間，私募資管業務暴露出很多問題。證監會出臺暫行規定，重點對違規推介、結構化產品、違法從事業務、委托第三方投資建議、資金池業務等方面加強監管。

暫行規定對結構化產品“新老劃斷”，合同到期前不得提高杠桿倍數，到期後清盤不得續期。

7. 證監會下調期貨保障基金繳納比例：

證監會決定修改《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，保障基金有積累，市場總體可控情況下，調整保障金比例有必要。具體而言，一方面刪除保障基金規模具體規定，另外，對保障基金繳納比例僅作原則性規定，下調期貨交易所、期貨公司繳納比例。

8. 證監會通報5宗案件：

信息披露案：

京天利在收購交易中未披露與收購標的的關聯關系，董事長被罰款60萬；

黑化股份未及時披露涉及金額達1億8千多萬元的涉訴信息，公司被罰30萬元；

兩宗內幕交易案：

兩宗內幕交易案中，湘財證券股份有限公司（簡稱湘財證券）監事、董秘辦主任來某是上海大智慧股份有限公司購買湖南華升股份有限公司（簡稱華升股份）持有的湘財證券股份這一內幕信息的內幕信息知情人。內幕信息敏感期內，來某通知劉丹（湘財證券股東之一金瑞新材料科技股份有限公司副總經理、董事會秘書）到北京召開股東通報會，並有通話聯絡，後劉丹使用本人賬戶交易“華升股份”，獲利約13.6萬元。劉丹的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，我會決定沒收劉丹違法所得約13.6萬元，並處以約13.6萬元罰款。

時任新時代證券有限責任公司總經理助理羅向陽憑借從業人員的職務便利，知悉青島東方鐵塔股份有限公司（簡稱東方鐵塔）重大投資、河南黃河旋風股份有限公司（簡稱黃河旋風）增資計劃、重大投資等內幕信息。上述內幕信息敏感期內，羅向陽、羅楊穎（兩人為兄弟關系）利用實際控制的多個證券賬戶分別於2013年、2014年、2015年內幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風”。羅向陽、羅楊穎的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，我會決定對羅向陽、羅楊穎三次內幕交易行為合計沒收違法所得約 44.7萬元，並處以約254萬元罰款，並對二人采取終身證券市場禁入措施。 

違法交易股票：

朱偉明在某電視欄目中，公開評價推薦10只股票，並在公開薦股前先行買入，後賣出獲利。證監會對其罰沒款，並采取終身市場禁入措施。

9. 證監會回應海航基礎“借殼上市”巨額配套融資問題：

海航基礎“借殼上市”進行高額配套融資，是否觸及借殼新規？對於這一問題，證監會周五回應稱，2月份股東大會通過方案，6月7日重組委審核通過，而證監會發布新規是在6月17日。發言人重申，重組方案在新規發布之前已經通過股東大會審核，原則上按照原規則進行審核。

上交所修改內地滬港通業務規則 自2016年7月25日起實施

關於修訂《上海證券交易所滬港通試點辦法》的通知

上證發〔2016〕30號

各市場參與人：

根據香港聯合交易所有限公司(以下簡稱聯交所)實施收市競價交易等交易機制調整的相關安排，經中國證監會批準，上海證券交易所對《上海證券交易所滬港通試點辦法》進行了修訂，具體修改內容如下：

一、第六十三條第一款修改為：“港股通交易日和交易時間由本所證券交易服務公司在其指定網站公布。每個港股通交易日的交易時間包括開市前時段、持續交易時段和收市競價交易時段，具體按聯交所的規定執行。”

二、第六十四條第二款修改為：“投資者參與聯交所自動對盤系統交易，在聯交所開市前時段和收市競價交易時段應當采用競價限價盤委托，在聯交所持續交易時段應當采用增強限價盤委托。”

三、第八十一條第二款修改為：“當日額度在聯交所持續交易時段或者收市競價交易時段使用完畢的，本所證券交易服務公司停止接受當日後續的買入申報，但仍然接受賣出申報。在上述時段停止接受買入申報的，當日不再恢複，本所另有規定的除外。”

四、第一百一十二條第(十七)項修改為：“競價限價盤：指聯交所《交易所規則》規定的一種適用於聯交所開市前時段和收市競價交易時段的可以指定價格或者更優價格成交的買賣盤。”

上述修改內容自2016年7月25日起實施。

特此通知。

上海證券交易所

二○一六年七月十八日

興業銀行籌劃非公開發行A股，25日起停牌

7月22日晚，興業銀行(601166.SH)發布公告稱，因正在籌劃非公開發行A股股票的重大事項，鑒於該事項存在重大不確定性，為保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，經公司申請，興業銀行普通股及優先股股票自2016年7月25日起停牌。

公告稱，興業銀行將盡快確定是否進行上述重大事項，並於停牌之日起的 5 個工作日內(含停牌當日)公告相關事項進展情況。

鴻利智匯籌劃收購車聯網行業資產 25日起停牌

鴻利智匯7月24日晚間公告稱，公司正在籌劃重大事項，涉及購買車聯網行業相關的資產，經申請，公司股票於2016年07月25日(周一)開市起停牌。

10月1日起全國範圍推行“五證合一”改革

從工商總局網站獲悉，工商總局、發改委、人力資源社會保障部統計局、國務院法制辦公室等五部門28日發布關於貫徹落實《國務院辦公廳關於加快推進“五證合一”登記制度改革的通知》的通知，要求加快推進“五證合一”登記制度改革，確保從2016年10月1日起在全國範圍推行“五證合一”改革。

各相關部門要按照《通知》要求，及時梳理本部門與“五證合一、一照一碼”登記模式相沖突的法律、法規、規章及規範性文件，對有沖突的，盡快在制度框架內依法推動、及時進行修訂和完善，確保改革在法治軌道內運行。各相關部門要在各自的領域認可、使用、推廣“一照一碼”營業執照，對已領取加載統一代碼營業執照的企業在辦理相關事務時，不再要求企業提供社會保險登記證、統計登記證，對於企業持原有證、照辦理的備案、審批等，不要求企業因換領加載統一代碼營業執照而再行辦理變更手續，切實減輕企業負擔。

以下是通知全文：

工商總局等五部門關於貫徹落實《國務院辦公廳

關於加快推進“五證合一”登記制度改革的通知》的通知

各省、自治區、直轄市工商行政管理局(市場監督管理部門)、發展改革委、人力資源社會保障廳(局)、統計局、法制辦：

為貫徹落實《國務院辦公廳關於加快推進“五證合一、一照一碼”登記制度改革的通知》(國辦發〔2016〕53號)(以下簡稱《通知》)要求，加快推進“五證合一”登記制度改革，確保“五證合一、一照一碼”登記模式如期實施，現就有關事項通知如下：

一、統一思想,提高認識

全面推行“五證合一”登記制度改革是在全面實施企業“三證合一”基礎上進一步推進商事制度改革，降低創業準入制度成本的重要舉措，對於推進部門間信息共享、提升政府管理和服務能力具有重要意義。各相關部門要充分認識實行“五證合一”登記制度改革的重要意義，確保從2016年10月1日起在全國範圍推行“五證合一”改革。

二、突出重點，統一模式

(一)全面實施“五證合一、一照一碼”登記制度。

在企業和農民專業合作社(以下統稱“企業”)“三證合一、一照一碼”的基礎上全面實行“五證合一、一照一碼”登記模式，整合社會保險登記證和統計登記證，由工商行政管理部門核發加載法人和其他組織統一社會信用代碼(以下稱統一代碼)的營業執照，社會保險登記證和統計登記證不再另行發放。

(二)有序做好“五證合一”改革的過渡銜接工作。

“五證合一”實行的登記條件、登記程序、登記申請文書材料規範和營業執照樣式與“三證合一”改革相同。改革後，企業申請設立登記的、原執照有效期滿、申請變更登記或者申請換發營業執照的，由登記機關依法核發、換發加載統一代碼的營業執照。對營業執照的換發及統一代碼的賦碼方式、對企業原證照的收繳和管理方式繼續按照《工商總局等六部門關於貫徹落實〈國務院辦公廳關於加快推進“三證合一”登記制度改革的意見〉的通知》(工商企註字〔2015〕121號)(以下簡稱121號文)的要求進行。對於已領取社會保險登記證和統計登記證的企業，不再收繳原社會保險登記證和統計登記證。2018年1月1日前，原發證照繼續有效，過渡期結束後一律使用加載統一代碼的營業執照，未換發的證照不再有效。取消社會保險登記證和統計登記證的定期驗證和換證制度，原有驗證和換證要求企業報送的事項經整合後納入企業年度報告內容，由企業自行向工商部門報送年度報告並向社會公示。

(三)繼續升級完善信息共享交換平臺。

各地要依托已有設施資源，在“三證合一”改革的基礎上進一步完善省(自治區、直轄市，下同)級信用信息共享平臺、政務信息平臺、國家企業信用信息公示系統、部門間的數據接口(以下統稱省級信用信息共享平臺)。各級企業登記機關、人力資源社會保障部門和統計部門要梳理各自業務信息系統相關數據項，建立部門間數據項對應關系，根據本地區、本部門信息化建設實際，按照相關要求盡快改造升級各相關業務信息系統，以統一代碼為標識接入省級信用信息共享平臺，實現省內跨區域、跨部門的信息交換傳遞和數據共享機制，推動企業基本登記信息和相關信用信息共享和應用。建立省級信用信息共享平臺與全國信用信息共享平臺的常態化信息共享機制，將企業基本登記信息和相關信用信息推送至全國信用信息共享平臺，實現全國範圍內的信息共享。

目前尚不能實現登記信息實時傳遞的省(自治區、直轄市)的企業登記機關、人力資源社會保障部門和統計部門應進一步加強協作，共同推進省級信用信息共享平臺建設，盡早實現登記信息實時傳遞。

(四)建立順暢高效的信息共享和應用機制。

以省為單位，建立完善跨層級、跨區域、跨部門的信息交換傳遞和數據共享機制。按照《通知》和工商企註字〔2015〕121號文要求，登記機關將企業設立、變更(備案)、註銷登記的相關信息實時傳輸至省級信用信息共享平臺。暫不具備聯網實時共享信息條件的，登記機關限時提供企業基本登記信息共享。人力資源社會保障部門和統計部門要積極創造條件，將在用人單位為其職工辦理社會保險登記時和依法開展統計調查任務時收集到的企業相關基礎信息，依法共享到省級信用信息共享平臺。對企業登記信息無法滿足社會保險和統計工作需要的，人力資源社會保障部門和統計部門在各自開展業務工作時補充采集。對於已申領或換發加載統一代碼營業執照的企業，企業登記機關將前述企業相關信息及時共享到省級信用信息共享平臺。每年度年報報送截止後，工商行政管理部門將相關年報信息通過國家企業信用信息公示系統批量推送給人力資源社會保障部門和統計部門。工商行政管理部門、人力資源社會保障部門和統計部門要依法合理、安全使用年報信息。地方企業登記機關、人力資源社會保障部門和統計部門可以根據實際情況擴大共享範圍。

各級企業登記機關、人力資源社會保障部門和統計部門要及時接收、獲取，並做好數據的導入、整理和轉換工作，確保共享信息在各自部門業務系統的有效融合使用。要建立相互間數據共享對賬機制，加大對共享信息的核實力度，確保共享信息的準確率和完整率。

(五)進一步推進“一照一碼”營業執照的互通互認。

各相關部門要按照《通知》要求，及時梳理本部門與“五證合一、一照一碼”登記模式相沖突的法律、法規、規章及規範性文件，對有沖突的，盡快在制度框架內依法推動、及時進行修訂和完善，確保改革在法治軌道內運行。各相關部門要在各自的領域認可、使用、推廣“一照一碼”營業執照，對已領取加載統一代碼營業執照的企業在辦理相關事務時，不再要求企業提供社會保險登記證、統計登記證，對於企業持原有證、照辦理的備案、審批等，不要求企業因換領加載統一代碼營業執照而再行辦理變更手續，切實減輕企業負擔。

三、強化措施,確保落實

(一)加強組織領導，做好改革各項保障。各部門要充分認識實行“五證合一”登記制度改革的重要意義，切實強化組織領導和統籌協調，制訂具體實施方案，倒排時間表，明確工作責任，逐項落實改革任務。積極推動縣級以上地方各級人民政府按照《通知》要求強化統籌，協調解決改革中出現的重大問題，做好人、財、物、網絡、技術等的保障，統籌做好改革前後的各項過渡銜接工作。各相關部門要根據本通知提出的要求，制定督促檢查工作計劃，按照責任單位、時間節點和工作要求，做好跟蹤督查，加大問責和考核力度。工商總局、人力資源社會保障部、國家統計局將組織不定期聯合檢查。

(二)加強業務協同，明細部門權責分工。“五證合一”登記制度改革涉及的職能部門較多，各部門間要建立協同推進工作機制，形成工作合力。工商、發展改革、人力資源社會保障、統計、法制等部門要各負其責,各司其職,協同配合,確保改革各個環節運行順暢。工商部門要加強窗口建設，做好證照換發工作，及時共享信息。發展改革部門要積極協調，推進省級信用信息共享平臺的完善。人力資源社會保障、統計部門要及時做好本部門業務系統的改造，確保改革後新舊業務管理的有序銜接。法制部門、有關部門要依據職責做好行政法規、規章及規範性文件的審查、修訂、完善工作。

(三)加強宣傳引導，推進改革成果應用。各相關部門要做好“五證合一”登記制度改革的宣傳解讀工作，不斷提高信息公開的針對性、時效性和完整性，及時解答和回應社會關註的熱點、難點問題，引導企業和社會公眾充分知曉改革內容、準確把握改革政策、自覺應用改革成果，避免因改革實施過程中工作銜接不到位給企業帶來不必要的麻煩。

各地區在改革推進過程中遇到的新情況、新問題，要及時協調解決並報告國務院相關部門。

工商總局

發改委

人力資源社會保障部

統計局

國務院法制辦公室

2016年7月28日

王毅將訪日 中日韓外長23日起在東京會談

據共同社17日報道，正在協調日程的日中韓三國外長會談擬於本月23日和24日在東京舉行。多名日本政府消息人士透露了該信息。三國外長上次在日本會談是2011年3月。

報道稱，中國外交部長王毅計劃赴日出席會談。這將是王毅就任中國外長3年多來，第一次訪問自己曾經擔任過多年大使的國家。日方希望利用此次會談的機會改善日中關系，從而在9月上旬於中國舉行的二十國集團(G20)峰會期間，實現首相安倍晉三與中國國家主席習近平的首腦會談。

據政府相關人士透露，日本外相岸田文雄主持的三國外長會談將商討在朝鮮核及導彈開發問題上展開合作，並加強日中韓自由貿易協定(FTA)締結談判等經濟領域合作。

此外，岸田還將與王毅和韓國外長尹炳世分別舉行會談。

據日本新聞網報道，訪日期間，王毅外長將會見日本政府高層，就進一步改善日中兩國關系問題交換意見。

五部門：9月21日起嚴禁“雙排車”進入高速公路

據交通部網站消息，交通部、發改委等5部門日前聯合制定《車輛運輸車治理工作方案》。《方案》提出，2016年9月21日起，嚴禁“雙排車”進入高速公路。2016年9月21日至2018年6月30日為不合規車輛運輸車的整改期，在此期間暫時允許本方案發布之前註冊登記的“單排車”過渡運行，各地高速公路經營管理單位應拒絕“雙排車”車輛駛入。

《方案》要求，嚴格新增車輛市場準入。強化車輛產品生產一致性監管，對生產不合規車輛運輸車的企業要依法嚴肅處理。加強對車輛註冊登記、市場準入的監管，強化對新增車輛運輸車外廓尺寸的實車檢測，凡不符合國家標準的，各地機動車安全技術檢驗機構不予通過檢驗，公安機關交通管理部門不予註冊登記，道路運輸管理機構不予配發道路運輸證。

《方案》還提出，綜合施策消化存量。各省交通運輸主管部門要會同公安機關交通管理部門摸清本省域內汽車整車物流企業自有和合同服務的車輛運輸車號牌、註冊時間、車型和保有量等基礎信息，乘用車制造企業要向交通運輸主管部門提供承運商有關信息。督促汽車整車物流企業制定不合規車輛分階段改造淘汰計劃並監督落實。

《方案》還要求，強化源頭管控。督促乘用車制造企業采取有效措施，防止不符合載運標準未獲強制性產品認證的車輛運輸車出場(廠)上路；對於強迫、指使、暗示汽車整車物流企業違法超限運輸的乘用車制造企業，依法追究其法律責任。建立健全信用信息共享交換和聯合懲戒機制，對三次以上違法違規的乘用車制造企業、汽車整車物流企業納入聯合懲戒備忘錄，予以曝光、約談，並依法追究法律責任。

《方案》明確，要加強路面執法檢查。2016年9月21日起，嚴禁“雙排車”進入高速公路。2016年9月21日至2018年6月30日為不合規車輛運輸車的整改期，在此期間暫時允許本方案發布之前註冊登記的“單排車”過渡運行。加強路面聯合執法，嚴把高速公路入口，對擬進入高速公路的“雙排車”一律勸返；拒不聽從勸返的，依法處罰並強制卸載。各地高速公路經營管理單位應拒絕“雙排車”車輛駛入，並及時報告當地公安機關交通管理部門和公路管理機構。加大對車輛運輸車偽造、變造機動車號牌或使用其他機動車號牌等違法行為的查處力度，嚴格按照《道路交通安全法》相關規定進行處罰。

《方案》強調，要發展多式聯運提高綜合運能。引導汽車整車物流企業積極拓展新的運輸方式、探索多式聯運等先進運輸組織模式，不斷提升鐵路、水路運輸能力，提高乘用車長途運輸中的鐵路、水路運輸比例，充分發揮綜合運輸體系中各種運輸方式的比較優勢，保障治理期間鐵路、水路運輸價格的平穩。

《方案》還明確了車輛運輸車治理工作的進度安排：

2016年9月21日起，全面禁止“雙排車”通行，並督促汽車整車物流企業更新改造不合規車輛運輸車；

2017年6月30日前完成20%不合規車輛運輸車的更新改造；

2017年7月1日至2018年6月30日，全面完成所有不合規車輛運輸車的更新改造，其中2017年底前完成60%；

2018年7月1日起，全面禁止不合規車輛運輸車通行，符合新修訂GB1589要求的標準化車輛運輸車比重達100%，我國汽車整車物流業步入良性發展軌道。

*欣泰：下周一為暫停上市前最後交易日！ 23日起停牌

*欣泰19日晚間公告，公司股票於2016年7月12日開市起複牌交易三十個交易日後將於8月23日開市起停牌。

23日開市起停牌 證券簡稱恢複為 “欣泰電氣”

深圳證券交易所將在停牌後十五個交易日內(9月12日前)作出是否暫停公司股票上市的決定。8月23日起，欣泰電氣證券簡稱將由“*欣泰”恢複為 “欣泰電氣”，證券代碼保持不變。

公司股票不符合上述恢複上市相關條件

目前，公司因觸及欺詐發行及重大信息披露違法情形，可能被深圳證券交易 所作出暫停上市的決定。 根據《創業板股票上市規則》第 13.2.1 條的規定，“上市公司在其股票被暫 停上市後申請恢複上市的，至少應當符合下列條件：

(一)具備完善的公司治理結構;

(二)具有可持續的盈利能力;

(三)內控制度健全且運作規範;

(四)暫停上市期間主營業務未發生重大變化;

(五)財務會計文件無虛假記載，且不存在重大違法違規行為;

(六)不存在本規則 13.1.1 條所述情形。”

同時，公司還須滿足《創業板股票上市規則》第 13.2.7 條及 13.2.8 條規定的 相關要求，即： “中國證監會行政處罰決定被依法撤銷，且中國證監會不能以欺詐發行、重大信息披露違法為由重新對公司作出行政處罰決定，或者因對違規行為性質的認 定發生根本性變化，被依法變更”; “已全面糾正違法行為，已及時撤換有關責任人員，已對民事賠償責任做出妥善安排，且不存在規則規定的除欺詐發行、重大信息披露違法情形外的暫停上 市情形”。

根據公司目前情況， 公司股票不符合上述恢複上市相關條件。

證監會： *欣泰退市”退市不受影響

證監會今日發布會上，發言人回應行政複議：*欣泰退市”退市不受影響。收到行政複議申請後，證監會會按法定程序辦理。另外，*欣泰在退市後，將進入股轉系統掛牌轉讓。

深交所：欣泰電氣9月6日起暫停上市

深交所9月2日發布公告稱，丹東欣泰電氣股份有限公司因欺詐發行於2016年7月8日受到中國證監會行政處罰，因涉嫌欺詐發行罪於2016年8月被依法移送公安機關。根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2014年修訂）》13.1.1條的規定，經深交所上市委員會審議通過，決定丹東欣泰電氣股份有限公司股票自2016年9月6日起暫停上市。

丹東欣泰電氣股份有限公司在股票暫停上市期間，應當繼續履行有關法規及《深圳證券交易所創業板股票上市規則》規定的上市公司義務，做好信息披露工作。

香梨股份6日起停牌 實際控制人或變更

香梨股份9月5日晚間公告，公司於9月5日接到公司控股股東新疆融盛投資有限公司(簡稱“融盛投資”)間接控股股東中國水務投資有限公司(簡稱“中國水務”)的函件通知，中國水務正籌劃與融盛投資控股股東新疆昌源水務集團有限公司相關的重大事項，該事項可能導致公司實際控制人發生變更，且存在不確定性。

為保證公平信息披露，維護投資者利益，避免股價異常波動，根據有關規定，經公司向上海證券交易所申請，公司股票自9月6日起停牌。公司表示，將盡快落實上述事項，並於股票停牌之日起的5個交易日內(含停牌當日)公告並複牌。