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證監會發布上市公司股權激勵辦法 8月13日起實行

證監會今日召開每周例會,以下為發布會要點集納:

1. 中國證監會與阿布紮比全球市場服務監管局簽署證券期貨合作監管備忘錄,迄今已經與59個國家和地區簽署64個諒解合作備忘錄。

2. 證監會落實“三證合一”,正在組織對部門規章和文件進行全面清理。過渡期內,證監會發布公告做好過渡期安排。

3. 證監會發布《上市公司股權激勵管理辦法》:2016年7月13日,正式發布上述《辦法》,自8月13日起施行。

截至2015年底,808家上市公司推出股權激勵計劃,其中229家公司推出2個或以上的股權激勵計劃,其中科技公司股權激勵計劃作用明顯。

《辦法》此前征求意見期間,反饋的意見主要集中在激勵規模比例、股票定價機制、時間窗口、中介機構作用、不當利益回吐機制等方面,證監會采納了其中部分意見。

已經通過股東大會審議的,按照原規定執行,未通過股東大會審議的按新規定執行。

4. 證監會為“公募基金設立”松綁:證監會周五宣布優化基金公司設立審批程序,將先組建公司、證監會批準設立的做法,改為先批準設立、通過證監會現場檢查後再開業。

5. 2016年“券商分類結果”揭曉:券商分類結果是證券監管部門根據券商風險管理能力為基礎,主要是針對風控、合規狀況的衡量。根據不同的分類,證監會監管部門會在行政許可、資源分配、檢查頻率方面做差異化安排。

6. 證監會規範私募資管業務:

證監會周五發布《證券經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》。2015年股市異常波動期間,私募資管業務暴露出很多問題。證監會出臺暫行規定,重點對違規推介、結構化產品、違法從事業務、委托第三方投資建議、資金池業務等方面加強監管。

暫行規定對結構化產品“新老劃斷”,合同到期前不得提高杠桿倍數,到期後清盤不得續期。

7. 證監會下調期貨保障基金繳納比例:

證監會決定修改《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,保障基金有積累,市場總體可控情況下,調整保障金比例有必要。具體而言,一方面刪除保障基金規模具體規定,另外,對保障基金繳納比例僅作原則性規定,下調期貨交易所、期貨公司繳納比例。

8. 證監會通報5宗案件:

信息披露案:

京天利在收購交易中未披露與收購標的的關聯關系,董事長被罰款60萬;

黑化股份未及時披露涉及金額達1億8千多萬元的涉訴信息,公司被罰30萬元;

兩宗內幕交易案:

兩宗內幕交易案中,湘財證券股份有限公司(簡稱湘財證券)監事、董秘辦主任來某是上海大智慧股份有限公司購買湖南華升股份有限公司(簡稱華升股份)持有的湘財證券股份這一內幕信息的內幕信息知情人。內幕信息敏感期內,來某通知劉丹(湘財證券股東之一金瑞新材料科技股份有限公司副總經理、董事會秘書)到北京召開股東通報會,並有通話聯絡,後劉丹使用本人賬戶交易“華升股份”,獲利約13.6萬元。劉丹的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,我會決定沒收劉丹違法所得約13.6萬元,並處以約13.6萬元罰款。

時任新時代證券有限責任公司總經理助理羅向陽憑借從業人員的職務便利,知悉青島東方鐵塔股份有限公司(簡稱東方鐵塔)重大投資、河南黃河旋風股份有限公司(簡稱黃河旋風)增資計劃、重大投資等內幕信息。上述內幕信息敏感期內,羅向陽、羅楊穎(兩人為兄弟關系)利用實際控制的多個證券賬戶分別於2013年、2014年、2015年內幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風”。羅向陽、羅楊穎的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,我會決定對羅向陽、羅楊穎三次內幕交易行為合計沒收違法所得約 44.7萬元,並處以約254萬元罰款,並對二人采取終身證券市場禁入措施。 

違法交易股票:

朱偉明在某電視欄目中,公開評價推薦10只股票,並在公開薦股前先行買入,後賣出獲利。證監會對其罰沒款,並采取終身市場禁入措施。

9. 證監會回應海航基礎“借殼上市”巨額配套融資問題:

海航基礎“借殼上市”進行高額配套融資,是否觸及借殼新規?對於這一問題,證監會周五回應稱,2月份股東大會通過方案,6月7日重組委審核通過,而證監會發布新規是在6月17日。發言人重申,重組方案在新規發布之前已經通過股東大會審核,原則上按照原規則進行審核。

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