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SENSE隨筆131018最純淨的種族 掌門天地

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SENSE隨筆131018

最純淨的種族:北韓人眼中的北韓人(上)

Alan執筆

 

今年三月,緬甸宣佈對Facebook解禁,新華社在報道事件時提到,目前全球僅餘4個國家對FB實際封鎖,包括北韓、古巴、伊朗及 “其他國家”。當然大家均能領會 “其他國家”意何所指,而該段報道亦迅即成為國際瘋傳的笑柄。

深入了解FB運作之後,不難發現古巴、伊朗及 “其他國家” 的人民雖不能直接登錄,卻可以「翻牆」的方式進入這個大家庭,而他們透過互聯網或其他方式與外界聯繫亦非難事。

唯獨是身處北韓的國民,無論以甚麼方式都難以接觸外界。 我們即使在FB裡交友五千(這是朋友數目上限),甚或擁有粉絲過千萬,均無法找到一位來自北韓。 所以有人笑說,北韓是唯一令「六度分隔理論Six Degree of Separation」失效的地域。

 

說北韓是現今最神秘的國度,相信沒多少人會反對。 大家對其印象可能只有上世紀九十年代出現的饑荒,及其領袖偶爾挑戰西方國家的舉動,如試射飛彈、核試等,當然還有新領袖以更具創意的理由與方式處決政治犯。

自冷戰結束以後,北韓已成為西方人民心中主要的「邪惡勢力」之一,近年多齣荷里活戰爭片或特工片均把北韓設定為反派主角。 因此,西方世界論述北韓的書籍亦如雨後春筍,在書店或圖書館穩佔一角,當中不少已在台灣被譯成中文。

根據作者的背景,大致可把這些研究北韓的書籍分為三大類。

第一類是循正規途徑進入北韓的遊客或記者,在官方指定的地點,參與指定的節目,歸來後把經歷輯錄成書。這類書多屬遊記性質,獵奇窺秘,難免帶點誇張失實,亦不能期望能深度探討北韓內部的實況。

第二類是俗稱「脫北者」(逃離北韓的難民)撰寫的回憶錄(當中大部分是「脫北者」口述,由南韓或西方人筆錄出版)。大部分這類出書的脫北者背都有點相似,他們在北韓生活不如意或受迫害,因而逃離。 是類作品雖然提供許多不為外人知曉的情狀,卻難免帶有偏見,並以控訴當權者為其主調。 而且,脫北者多屬邊境的貧民或因出身背景已被摒除於主流社會以外(除少數特殊例子,如前北韓最高人民會議議長 黃長燁),他們囿於出身亦無法窺知政治和社會全貌。

 

至於第三類則屬大學或政府情報機關的研究員,他們除了從脫北者的證言中探究北韓,更從北韓官方發佈的訊息,出版的刊物,以及各國使節與北韓接觸後留下的記錄獲取資訊,再篩選分析,發論成書。

《最純淨的種族—-北韓人眼中的北韓人》的作者 麥爾斯B. R. Myers便屬於這個類別。麥氏生於美國,在德國杜賓根大學獲北韓研究的博士學位,半生致力從文宣角度研究北韓統治者的治國之道,現為南韓東西大學國際研究系系主任。

麥氏在序文中指出,自冷戰結束後國際關係研究學界對意識形態愈來愈不感興趣,絕大多數平壤觀察者的研究主題都在乎政治、軍事及經濟問題。 然而,當我們忽略了北韓主體思想的宣傳作用,則無法充分解釋許多荒謬現象。以個人崇拜為例,外界大多數人以嘲諷的態度看待這回事,對於金日成、金正日兩代領袖逝世時舉國哀號的景象,習慣譏笑他們害怕遭到懲治而集體演戲,眼淚是出自恐懼遠多於悲傷。 可是,若北韓領導人真如外界論述般殘暴無能,人們生活困苦但敢怒不敢言,這樣的政權能維持多年,經歷蘇聯解體、國內饑荒、面對西方與日韓不斷施加的壓力仍屹立不搖,那實在匪夷所思。

 

多年來北韓的意識形態宣傳經常予人荒誕不經的印象,內容往往自相矛盾(國際主義與種族主義並存),再加上脫北者的供詞(大部分人宣稱當時只是隨眾而行。),外界人士直覺上相信北韓由上至下全不相信官方的宣傳,大家只是走過場而已。

麥氏在書中反駁指出「沒有一個政權會花費那麼大功夫,年復一年持續六十個寒暑,灌輸民眾一套連自己都不買帳的世界觀。」(在九十年代的饑荒中,宣傳機構是唯一持續運作的官方機構。)

金日成政權的文宣戰略雖然學自蘇聯及中國(主要模仿毛澤東),漸漸卻演變出自己一套的獨特世界觀。 北韓政權建立後,由早期宣揚共產主義烏托邦,後來變為透過重構自身種族的歷史, 把北韓人民定位為善良優越,長期受外來壓迫(包括以往的中國、日本和現在的西方),以論證需要一位偉大的智者從天降生,力拒外侮,救萬民於苦難。 這些讓外人看後只會發笑的理論,配合北韓獨特的處境,再加少許巧妙手法,金日成政府的確把不可能的化作可能。

在下篇文章中,筆者將會一一道出箇中虛實。

 

書目

《最純淨的種族:北韓人眼中的北韓人》作者麥爾斯B. R. Myers

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說史131019最寒冷的冬天(五)龍山防衛戰 掌門天地

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說史131019

最寒冷的冬天(五)釜山防衛戰下篇

蕭律師執筆

 

〈龍山防衛戰〉

龍山是釜山防衛圈在西南部的重要據點,但負責防守的第二師師長卻很令沃克生氣。 九月一日,他乘著座駕機在第二師的上空低飛視察,突然發現一支美軍連隊在沒有任何敵軍追擊的情況下,正沿河後撤。 沃克心想,這裡原本是能減緩北韓軍隊攻勢的絕佳地點,連隊的後撒等於在營盤正中央打開一個大缺口,第二師很可能陷入一分為二的險境。

他立刻飛往第二師師長 凱澤少將的師部,劈頭就質問:「你的師在哪裡?你是如何佈置兵力的?你必須守住龍山!龍山守不住,就會失去密陽;如果失去密陽,我們就會失去釜山。 你給我管好你的師,否則我就接管它,到時我將你趕出軍隊!我不打算輸掉這場仗!」

迫於沃克的壓力,凱澤只好帶著第二戰鬥工兵營編入已遭受重創的第九團。

本應駐守在龍山的第九團,這時已完全亂了陣腳。 當大批北韓人準備橫渡洛東江時,第九團接到師部命令,要派部分兵力越過洛東江向北韓軍發動一次試探性襲擊。 這批士兵沒有受過渡河作戰訓練,會很危險,但第九團團長 希爾John Hill置若罔聞。這次行動近乎瘋狂,完全是迫於上級的壓力而虛張聲勢。 因為早前已有情報,對岸北韓兵力相當可觀。

當第九團士兵渡河時,北韓大軍手擎火把,逼近江邊,向渡河中的美軍展開痛擊,美軍只能在半渡中應戰,希爾的一些參謀和他的副官當場中彈身亡。 營長 比勒Lee Beahler中尉立刻讓手下大部分士兵退回營部,以免在河邊遭到屠殺。

 

九月二日一早,希爾被撤了。 副師長 布萊德利Sladen Bradley准將來到團部後,立即開始視察,對眼前混亂不堪的景象,十分震怒,向希爾說:「上校(降了級),你的第一營在哪裡?」。希爾回答不上來。從昨天半夜起,就再也沒有該營的消息了。「那麼第二營呢?」希爾仍張口結舌。

幾分鐘後,布萊德利告知 比勒,他的工兵連將以步兵身分參與作戰,立即開赴龍山。 第二工兵營的任務就是在龍山堅守二十四小時,直到海軍陸戰隊前來接手。

一支部隊,其勝敗往往取決於那些下級軍官的指揮才能。 第二師第二工兵營的 比勒中尉挽救了沃克以及整個第八軍團。

比勒把手下士兵帶到釜山南側的一個小鎮後的山丘上,採取迂迴戰術,而不與敵軍正面交鋒。 對抗在數量上占絕對優勢的敵軍,這裡是防禦的最佳位置。其實龍山只是僅有五、六間茅舍的一個小鎮,但是它的公路卻通住險要之處,而這座山頭正好阻斷了龍山的去路。 於是比勒借助這座山丘的天然屏障,面向公路築了一個馬蹄形的防禦工事。 比勒必須堅守這個戰略要地,因為它直通十二哩外的密陽,而密陽的公路又直達釜山。 一旦釜山失守,這場戰爭就勝負已定。

那是一個大霧瀰漫的夜晚,他們聽到敵軍坦克隆隆駛來的恐怖聲響。 比勒告誡大家,要等到看清北韓人臉孔時才能開火。 守著最前線的是距離龍山最近的第一排,這排尚未開火。大霧稍微散了,第一排馬上開火,比勒他們也開火,打個北韓人措手不及。

破曉前,至少兩個北韓營對他們發動了三次襲擊。美軍猛烈開火,但敵人仍在槍林彈雨中不斷前進。 如果這些工兵沒有被比勒帶到這塊高地,他們一定會全軍覆沒。 他們一度打完了彈藥,一名年輕士兵抱來整整一箱手榴彈,這可是丟下山的最佳武器。 這些沒有迫擊砲和大砲的美軍只好使用反坦克火箭筒,以及由四挺重機所組成的五十毫米機槍矩陣,後來成為韓國戰場上最有效武器之一。 這些本是防空武器,卻能對敵軍造成毀滅性的打擊。戰鬥結束後,滿山遍野都是北韓士兵的屍體,正是五十毫米機槍矩陣讓他們扭轉了戰局。

成功阻擋了北韓軍隊的攻勢。 這場長達三小時的作戰異常激烈,美軍共有十二人陣亡,十八人負傷。比勒表現得勇敢鎮定。 不久美軍海軍陸戰隊到了,一輛坦克駛到,上面坐著陸戰隊員。 比勒和他的工兵不負所托,成功完成了所派的任務。

幸運的是,那天夜裡北韓沒有再度進攻,他們和海軍陸戰隊友及其他援軍反擊一輪後才撤回。比勒獲授「傑出貢獻十字勳章」。

至九月三日,第廿三團團長 費裡曼Paul Freeman,為了抗擊北韓幾個師的進攻,帶領麾下兵力不足的團作戰了三天三夜。 洛東江一役,儘管美軍在58個小時裡成功阻止了北韓主力部隊向前推進,並逐漸加強防禦力量,交戰的激烈程度卻絲毫沒有減弱跡象。

九月八日,北韓軍再直搗第廿三團防線。 當時負責防禦的F連過於薄弱,差點就被打開一個缺口。 是一個可怕的夜晚,大雨傾盆,正好為北韓人提供掩護。羅賓遜連長做出極為敏捷的反應,雖然敵軍已深入他們的營地,但他藉著這場暴雨,冒著敵軍兇猛的火力,衝向A連,然後帶著後備排趕回來,補上A連防線缺口,再奮力把北韓軍趕出去,這真是漂亮的一仗。

 

從九月二日到仁川登陸那一天。北韓人最少對廿三團發動了十七次襲擊,其中有十次在晚上。第一營和第二營分別有五成官兵傷亡,但費裡曼和他的步隊還是挺了過來。

北韓軍並沒有潰敗,但由於之前進攻的失手,戰線也過長,陷入無補給的險境。在長達兩個月的激戰中,美軍在裝備、武器、與空軍方面的優勢日漸明顯,加上美國不斷往前線運送人力物力,這時北韓的精銳部隊已成強弩之末。 北韓三週內直搗釜山的神話,與南韓將有二十萬人加入戰鬥的狂言,都成泡影。北韓人不得不孤注一擲,希望八月底天氣突然變冷,但是這個希望很快也破滅了。

洛東江戰役是由大大小小許多個作戰組成,其中相當部分都異常慘烈,彷彿就是這場大戰的縮影。 這次江灣之戰,除了規模、範圍與歷史地位,都包含了著名的韓戰所具備的一切主要特點。

從一位歷史學者的角度來看,這些戰鬥可能缺乏宏大的規模;但對參加過作戰的個人來說,卻具有非比尋常的意義,慘烈的戰況始終縈繞在他們的腦際,永遠殘酷地凍結在他們的記憶之中。

資料來源: 最寒冷的冬天:韓戰真相解密 The Coldest Winter: America and the Korean War.
作者: David Halberstam
譯者: 王祖寧、劉演龍
出版者: 八旗文化

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說史131020中國古「坐」史 掌門天地

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說史131020

中國古「坐」史:從「席地而居」到「高座跂踞」

朝日執筆

 

(甲)上古至先秦的「席地而居」

公元前203年,韓信攻下齊國,遣使向漢王劉邦要求任命為「假齊王」,即「代理齊王」:

《史記.淮陰侯列傳》

楚方急圍漢王於滎陽,韓信使者至,發書,漢王大怒,罵曰:「吾困於此,旦暮望若來佐我,乃欲自立為王!」張良、陳平躡漢王足,因附耳語曰:「善遇之,使自為守。不然,變生。」漢王亦悟,因復罵曰:「大丈夫定諸侯,即為真王耳,何以假為!」

我們想像一下當時的情況。 劉邦應該是坐著的。 張良、陳平他們如何可以從後「踩」劉邦的腳,而不被旁人發現呢?這是因為漢代人的「坐」法與我們今天大不相同。從出土的漢代陶女「坐俑」,可以看到他們「坐」的時候是雙膝貼地而臀部放在腳跟上,剛好露出了半隻腳掌,張良因此可以不動聲色地「撩」劉邦的腳板底。

漢承秦制,而再往上數就是春秋戰國,甚至史前時代。從考古遺址可知,原來中國人自史前時代,一直到秦漢,「坐」的方法也沒有多大改變。

 

各位大概都會認同,我們現代「坐」的方法應該是較舒適的吧!這並不純因為我們都是現在「垂足」人,事實上「垂足而坐」的確是比較符合人體工學的。按老人家的說法,「屈埋對腳」,氣血不通嘛!猴子在樹上不也是垂著腳坐的嗎?既然垂著坐比較自然舒適,我們的祖先何以偏要「作賤」自己呢?原因只有一個,「樓底」不夠高!

不知從何時開始,史前人類離開洞穴,開始懂得「建屋」。根據考古發掘,當時最優質的建築材料是「混凝土」—- 在以薑石燒製而成的「水泥」內,混和輕質陶骨料。不過,由於這種混凝土成本極高,只能鋪在 「夯(音 “坑”)土牆」的外圍作為加固,而很少直接用來作結構建材。建築材料和建築技術令當時的房屋無論室內面積和「樓底」高度,都受到極大的限制。

先說室內面積。新石器時代一般村落遺址中的房屋,面積一般只有幾十呎至百來呎。在這麼狹小的生活空間,坐在地上比「高坐」更能有效利用室內空間。

不過更為關鍵的其實是「樓底」。 《周禮.考工記》記載了當時房屋「明堂」的高度,為「九尺之筵」,也就是一張「九尺地席」立起來的高度。九尺樓底好像也是蠻舒適的,但可別忘了周代一尺折合只有23厘米,一說還只有19厘米!算多的好了,大廳的高度也只有207厘米,也就是6呎10吋!「先進」的周朝宮室尚且如此,更不要說史前時代了!

樓底如此地低矮,若像我們現在這樣「高坐」的話,必然非常壓迫。於是「坐在地上」成了唯一的選擇。 不過也許各位又會問,坐在地上也可把腳放在前面嘛!何必要坐在屁股上這麼辛苦呢?這又與古代的服裝, 特別是「上衣下裳」中的「下裳」有關了。

古人下半身的男裝衣著,明顯就是一條「裙」,裏面則是一條「開襠褲」。 「褲襠」這東西是到了趙武靈王胡服騎射才普及起來的!在沒有褲襠之前,如果不想做「任劍揮」的話,就穿「丁字褲」吧!不過,就算穿了「丁字褲」,若盤膝坐在地上的話,似乎也有點不雅吧!這種坐法因為形如「筲箕」,故叫做「箕踞」。當時只有「爛仔」才會這樣坐,例如漢高祖劉邦。

《漢書.張耳陳餘傳》

「高祖從平城過趙,趙王旦暮自上食,體甚卑,有子婿禮。高祖箕踞罵詈,甚慢之。」

先秦時的室內布局,一般是先在地面鋪滿厚大的席,叫「筵」。上面再按需要設置坐或臥的「席」或矮牀,置物的几或案。

 

話說楚莊王得知派往齊國的使者在途中被宋國人殺了,非常憤怒…..

《左傳.宣公十四年》

「楚子聞之,投袂而起。履及於室皇,劍及於寢室之外,車及於蒲胥之市。」

「室皇」是前庭。由此可見,由於室內鋪筵,室內是不穿鞋的。楚王衝出去時太急來不及穿鞋,僕人帶著鞋追出前庭。這就是成語「劍及履及」的典故。

日本至今仍保存著古禮,不過,他們其實還是不夠「正宗」。因為入屋除了不能穿鞋外,是連韈也不能穿的。這種室內必須「赤腳」的禮儀,至少一直到隋朝,也就是日本派「遣隋使」來學習之時,仍是如此。

《隋書.禮儀志》

「極敬之所,莫不皆跣。」

從上世紀約六十年代開始在四川不同地方陸續出土的「畫像磚」,可以看到當時的宴飲和聽課的情況。有沒有穿韈當然看不清楚,但比對剛才現代日本的情況,會發現一個不同之處,就是「坐席」的長度。中國古代的「席」是相當長的。長沙馬王堆出土的西漢「莞席」長逾兩米,顯然不止坐一個人。所以才有管寧和華歆「割蓆絕交」的故事。

當然,為了表現尊卑,高檔人還是要坐得高一點。所以除了「坐席」以外,還有可以「坐牀」,河南信陽長台關楚墓出土的木牀,面積有223cmx136cm,腳卻只有17cm。

另外,為了配合席地而坐,當時還有樣現在沒有的家具—「隱几」,就是扶手和靠背。

 

 

(乙)南北朝至唐宋的「高座跂踞」

公元316年,西晉滅亡。晉室在南方建立東晉,北方中原之地就成為五胡十六國爭逐的場所。最後 拓跋鮮卑統一北方,建立後世稱為「北魏」的政權。之後雖然分分合合,但大體穩定。南方則由東晉、宋、齊、梁、陳更迭。這段時間史稱「南北朝」。

從政治軍實力上而論,南不如北。南朝人於是阿Q上身,強調自己方為「華夏文化正統」,嘲笑北朝人「無文化」。其中一個重點譏諷主題就是他們的「無禮」坐姿。

《南齊書.魏虜傳》

「虜主及后妃常行,乘銀鏤羊車,不施帷幔,皆偏坐腳轅中;在殿上,亦跂據。」

第一個在南朝廟堂之上「垂足而坐」的是 侯景。他本來是北方降將,後來發動兵變,困死梁武帝,以武力控制朝廷。不過,他讓南朝百官最深刻的印象,大概還是他的坐姿。

《梁書.候景傳》

「牀上常設胡牀及筌蹄,著靴垂腳坐。」

他在傳統牀具上再加設胡牀(日本今日仍用此稱)和筌蹄,是典型的Crossover,還是穿著鞋,實在非常「野蠻」。

南北朝是中國歷史上的一次文化大融合。 外族不斷學習中原漢族所謂「先進文化」的同時,中土其實亦不斷吸收外來文化。南北朝期間頻繁的中外文化交流,終於孕育出一個開放性文化大國—- 大唐帝國。魏晉至唐宋這段時期,其實就從先秦的「席地而居」到我們今天的「垂足而坐」的關鍵時刻。***

無可否認,垂足而坐符合人體工學,也坐得比較舒適。只是長期席地而坐,成了傳統,若無外來文化的衝擊,大概很難會有人忽然想到要坐起來。不過,要垂足而坐,首先必須克服一個基本條件,這正是先秦人之所以要席地而坐的原因— 「樓底問題」。

 

從秦漢到魏晉以至盛唐「都城」的演變,可以發現宮殿所佔比例越來越少。這表示「市民」數量日益增加,城市越來越繁榮,逐漸由單純的政治中心演變為兼具商業中心功能。***

統治階層「養分供給」增加,令宮室的建設可以更加宏偉華美。另一方面,城市功能多樣性,不同的場所對建築工藝的需求也不同。這段時期是中國建築史和土木工程史上的躍升期。***

這段期間是木製結構冒起的黃金期,木比土石輕,相對強度大,而且有彈性,能承受較大的橫向拉力。建築物的高度由是得以提升。 「斗拱」的發明更將木結構的威力發揮到極致。斗拱除了可以把木材造成多層結構外,即使是同樣的牆身高度,單是拱頂已能大幅提升室內的空間感。

不過,單純的技術提升只能提供客觀條件,並不足以直接改變生活文化。尤其是南北朝期間,南方漢人政權為強調自己的華夏正統,刻意抗拒「胡人風俗」。早於漢代,西域的高足家具已在今日新疆一帶流行,但始終未能大舉進入中土。唯一在文獻中出現的是「胡牀」— 摺凳,它被寫入《續漢書.五行志》,被視為東漢滅亡前的「妖物」。

文化問題要靠文化解決。 如何讓大眾接受垂足而坐呢?佛教的傳入及流行是一個關鍵。*** 我們現在常見的「盤膝而坐」佛像造型是中唐以後才流行的。佛像以這種稱為「跏趺坐」的方式呈現似乎已是常識了。 不過,原始的佛教造像卻並不一定是這樣坐的。先看山西雲岡石窟的「阿私陀占相圖」,仙人阿私陀垂足坐著的是一個「筌蹄」— 束腰圓凳。 再看一個時代後一點的莫高窟造型,既有盤雙膝的「跏趺坐」,也有雙腳一屈一垂的「半跏趺坐」。 當然,垂足而坐的佛像經典造型還是武則天年間的「樂山大佛」。既然佛也是如此垂足而坐,人當然也可以舒舒服服地「垂足而坐」了。

到了唐代,胡漢一家,連皇室也有胡人血統。國勢強盛也讓漢人有足夠的胸襟,包容天下的文化— 尤其是能改善生活的那些「生活方式」。 唐代高坐和低在並存了一段時間,不過在正規場合仍多是坐席。到了宋代,基本上就沒有人再席地而坐,連皇帝上朝也坐高椅了。為了配合高坐,所有家具組合也「全面提升」,與我們今天也沒有什麼分別了。

 

主要學理出於:

楊泓《華燭帳前明—- 從文物看古人的生活與戰爭》

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SENSE隨筆131025性的戰爭 (下) 掌門天地

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SENSE隨筆131025

性的戰爭 (下)

執筆人:Kan

 

同類相食的現象在大自然中是不符合演化邏輯的, 因為大多數生物都盡量使本物種的數量增多,所以一般只吃其他種類的動物。至於同類相食的行為,也許是無心的失誤,也許是極度緊張或饑餓時導致的一種罕見的精神錯亂行為。

現時科學家發現有80多種雌性動物會在交配前、交配中或者交配後,吃掉自己的伴侶。其中除了「赤背蜘蛛」和「黑寡婦蜘蛛」是最有名的配偶殺手以外,較出名的還有螳螂、蠍子和蠓等。

 

雄螳螂在靠近或者離開雌螳螂的時候最容易遭到她的襲擊,但是當他騎在雌螳螂背上的時候—這是腦袋完好無損的雄螳螂的交配方式,雌螳螂對他就無可奈何了。  不過,雌螳螂並不一定非得和身體完好無損的雄螳螂發生性關系。如果雌螳螂在雄性靠近的時候就將他們的腦袋給砍下來,由於他們的身體會不停抽搐,所以生殖器官仍然可以結合在一起。但很顯然,雄螳螂並不想腦袋搬家。

所以當雄螳螂看見一只雌螳螂的時候,會嚇得一動不動。當她把頭側過去的時候,雄螳螂會躡手躡腳地迫近;但是當她把頭轉過來的時候,又會一動不動地像個雕塑或一片樹葉,有時同一姿勢得保持好幾個小時。

雄螳螂這樣做的目的就是為了一步步靠近雌螳螂,然後躍上她的背。一旦成功,就可以無憂無慮地享受交歡的快感和繁殖後代的成功感了;但只要錯慢一步,雄螳螂就得提著腦袋到閻王那裏報到了,這是典型的 “一失足成千古恨”。

 

盡管在交配之後被吃掉總比在交配前就被吃掉要好,但絶大多數動物都不希望自己成為食物。 他們都會在完事後撒腿就跑,逃生保命,絶不會留下來說些無謂的甜言蜜語或抽根事後煙。有種雄「沙蠍」在愴惶逃命前會把伴侶猛揍幾下,以阻止她的追殺;有些雄蜘蛛交配後會將他們的伴侶拋到空中,然後落荒而逃。

有些物種天生只能交配一次,或者牠們的生命非常短暫, 邂逅另一位異性的機會註定渺茫。 在這種情況下,只要雄性完成了繁衍後代的偉大使命,對於愛侶要吃牠們就不會有甚麼怨言了。***

例如雄性「悅目金蛛」在交配前會頑強抵抗,誓死不讓雌蛛吃掉,但交配完成後,卻會放棄抵抗,甘願伏誅。 這時對他來說,成為懷了他骨肉的愛侶的營養大餐,乃是 “躹躬盡瘁,義無反顧”。

 

站在雌性的角度來看,這種殘食伴侶的行為並沒有甚麽 “演化損失”。 反之,雄性的身軀就代表著一頓豐盛大餐。 比如說雌性「園蛛」,消化完一只雄蜘蛛後,身體會變得更豐滿,非常有利於生育大計。 這些雌性面臨最大的衍化風險反而是,由於太具攻擊性,可能成為一個性情乖戾的老處女。 事實上,這種風險是低到可以忽略不計的,皆因雄性都是非常犯賤的角色。

首先,假設有一個地方所有的雌性都是饕餮之徒,再假設一只雌性一生只遇見一只雄性。 如果每個雌性都一口吃掉這個唯一的求愛者,而不是和他交配的話,那麽所有“人”都將斷子絕孫:沒有誰有機會繁育後代,該物種將會徹底滅絕。但是,如果有些雄性設法逃脫,或者至少完成了交配之後才死去,跟那些沒能交配就死在愛侶手中的倒霉蛋相比,無疑具有很大的演化優勢。 如果逃脫詭計擁有基因基礎,那麽這種 “逃脫基因”將會得以傳播。 最終,下一代的雄性只能是那些幸運逃脫者的後代,即使雌性貪吃無厭,也還有交配的機會。

另外,在現實生活中,有些雌性並沒有那麽暴戾。 那些不會吃掉自己配偶的雌性,也就不用冒終身當老姑婆的風險了。仍然假設每個雌性只有一個求愛者,那些更善良、更溫柔的雌性終將在物種中占據優勢。 只要該物種中存在著不喜歡殘食異性的雌性,總會有一個幸運的雄性可以遇見她並與之交配,即使該雄性沒有逃脫基因。 因此,雖然成功逃脫者的優勢將會變小,逃脫基因也會傳播得更慢,但同時那些殘忍的雌性,將有更多機會碰到那些無法逃脫的雄性。如果吃掉了自己唯一的求愛者,殘忍的雌性將沒有後代,因而導致貪婪好吃的基因最終消失。

最後再把另外一種現實因素納入考慮的範圍:每個雌性有可能遇見很多雄性。在這種情況下,即使雌性吃掉了絕大部分的雄性,也沒有關係。在殘食雄性的遺傳文化中,雄性的後代只有逃脫雌性的捕食,才能生存下去並繁殖後代。 所以,那些能夠逃脫的雄性與那些無法逃脫的雄性相比,將再次擁有優勢,逃脫基因將會傳播開去。

總而言之,吃掉自己配偶的雌性越多,逃脫者的優勢就越大,而整個種群也將由身手敏捷的雄性逃脫者所構成。***

 

比較罕見的是「赤背蜘蛛」竟然渴望被自己的伴侶吃掉。雄性赤背蜘蛛這種大無畏獻身的渴望強烈到甚至會互相搏鬥以爭取被吃的機會。 雄蜘蛛會一把拉出雌蜘蛛口中正在咀嚼著的競爭者,再用蜘蛛絲把牠捆得結結實實,之後自己一頭伸進雌蜘蛛的嘴裏。

相較人類世類中充斥著各種理由的自殺,生物界基本上不會有自殺這種觀念。 毋庸置疑,雄性赤背蜘蛛這種對死亡渴望的意義是:被吃掉比競爭失敗的存活者留下更多的後代。 因為蜘蛛的交配過程須將腳插入雌蜘蛛黑色腹部下的兩個生殖孔中,因此在雌蜘蛛享用雄蜘蛛這道美食時,雄蜘蛛才有機會將更多的精子送入她的體內,使更多的卵子受精。所以,雄蜘蛛的任務就是使自己更加可口,這亦可算是“男人之苦”的極致了吧。

 

以上資料出自

《 Dr Tatiana給全球生物的性忠告  Dr Tatiana’s Sex Advice to All Creation》

作者: Olivia Judson  譯者:杜然

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論藝131024 你講咩話? 掌門天地

http://www.tangsbookclub.com/2013/10/24/%E8%AB%96%E8%97%9D131024-%E4%BD%A0%E8%AC%9B%E5%92%A9%E8%A9%B1%EF%BC%9F/

論藝131024
你講咩話?
旗王執筆

〈掌門楔子〉
將一個龐大族群的成員加以分類,並且顯示其相對位置或關係,有兩大主流方法。
其一為「類型學Typology」,典範是解剖學的「林奈Linne分類法」。***
此法按成員的特徵性狀歸類,好處是顯而易見,容易檢定;缺點是看不清親疏遠近,承傳衍化。用行話說,它是 “共時性的synchronic” ,不是 “歷時性的diachronic” 。****

其二為「系譜學Genealogy」,按照成員的親屬繁衍歷史加以排列,因而呈現為「樹枝圖tree diagram」形狀***,此法又稱 “種系發生法” ,是演化生物學的家傳寶刀。
此法的優點是看到時空變化和親疏關係,但卻存在著一個致命的缺陷:難以找到決定性的方法敲定種系!*** 用不同的依據或指標可能得出差異很大的結論,因而得出截然不同的樹枝圖,雖在專業,人言人殊。

在語言學的範疇,使用的是系譜學方法,建立「語言演化樹枝圖」。***
採用演化論的 “共祖說” ,先假定曾經存有 “原始祖先語”***,並且在幽邈難求的年代衍生出各大 “超級語系”:印歐語系、阿爾泰語系、漢藏語系、南島語系….. 等等,然後節上生枝,層層繁衍,成為一棵語系大樹。
有興趣可參看附錄由 旗王 抄襲拼湊出來的大型圖表。

〈旗王之言〉我講中文嗎?
香港《基本法•法定語文條例》第5章第3條規定:中文和英文是香港的法定語言,擁有同等地位。***
但我大中華幅員遼闊,南北方言各有不同,並不互通。條文所講的「中文」究竟指的是甚麼呢?

小弟另有一項有趣的觀察:香港人常把「中文」、「英文」和「國語/普通話」作三元對立。當 香港人某甲對同是 香港人某乙 不堪入耳的 國語/普通話抱有不滿時,某甲也許會說:「不如你講返 “中文”啦,你啲國語咁難聽。」仔細想想,普通話寫出來的是「中文字」,普通話難道不是如假包換的「中文」嗎?
(註:以上的「中文指什麼」是「語義學semantics」問題。「語義學」連同「語音學phonetics」和「語法grammar」是「語言學linguistics」的三大支柱,皆因語言由聲音、意思和文法三項所構成。***)

事實上,香港人某甲口中所說的「中文」指的卻是「廣東話」。不過,為穩陣起見,都係check下《基本法》的英文版先。
Chapter 5, Section 3, (1) The English and Chinese languages are declared to be the official languages of Hong Kong for the purposes of…
這對解釋「中文」究為何物於事無補,講完等於無講。

旗氏看完英文版後,又發現另一個有趣的語義問題:究竟條文中「languages」一詞是指「the Chinese languages」(中文s)還是「the English language and the Chinese language」(中文和英文)呢?
要解答以上問題,就要回過來想特區政府的「兩文三語」政策。其中兩文為「中」、「英」,三語為「粵」、「英」、「普」。《基本法》條文中所規定的,只是書寫用的「文」,而沒有確實規定口頭溝通的「語」。***
這個做法在語言學上的確值得斟酌。但務實上,又有幾多個好似小弟咁身痕,無野搵野來做,同埋死鑽牛角尖呢?

另外,各位小學的時候,中文老師一定會分別清楚「口語」和「書面語」。如果把「口語」寫進功課裡面,老師必定會改正為「書面語」。事實上,「口語」就是「粵語」;而「書面語」則指「白話文」。而香港人所說的「中文」,同時指口頭溝通的「粵語」和書寫用的「現代標準漢語」。

〈我講緊嘅,唔係方言〉
這個 “書寫語言” 異於 “日常口語”的現象,與封建時代的歐洲幾分相似。當時歐洲國際間的溝通用語是「貴族語言」拉丁語,是各國上流社會的通用語,也是唯一會以文字紀錄的語言;就像中國古來的「書面語」,可在中華文化區內(甚至包括日、韓)通用。
但歐洲各國亦有自己的語言甚至文字,用本地語言讀拉丁文的話便會造成差異。如拉丁文「que」(意為 “甚麼”)一字,英國人會讀成/kwe/,義大利人會讀成/ke/,德國人會讀成/kve/。有如以粵語、上海話、四川話、北京話讀相同的中文字,聽起來也會不同。但當然,各國平民的日常用語就是各自的語言,大致等同中華地區的各種所謂「方言」。

在這樣的比對下,中文的各「方言」,其實就是不同的語言;同理,也可說歐洲的各種語言,都是泛印歐語的「方言」了。
註:中文又名漢語族,與義大利語族、斯拉夫語族和日爾曼語族同級。

對於在定義上區別 語言vs方言,事實上十分含糊、武斷和任意。有社會語言學的「相互理解力mutual intelligibility標準」,歷史語言學的「遺傳性genetic decendency標準」,還有萬惡的政治標準。***

正所謂「語言就是有軍隊和艦隊的方言」,世上很多的語言都因政治因素而被誣捏為「方言」。例如德國18至19世紀,正處於統一期間,低地德語(即撒克遜語Saxons,第一批英格蘭征服者所用的語言)、菲士蘭語等語言被稱為德語的「方言」;但其實上這些語言在羅馬帝國時代經已分裂出來。其他顯著的例子包括日本的琉球語言,其目的,當然是陰險的一統主義和某意義上的集權。

至於粵語,旗某只可嘆言:似乎在四九年後,沒有軍隊和艦隊的她,也許已不幸地由語言淪為方言了吧……

附錄:語言演化樹枝圖
language

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SENSE隨筆131023效率巿場假說 掌門天地

http://www.tangsbookclub.com/2013/10/23/sense%E9%9A%A8%E7%AD%86131023%E6%95%88%E7%8E%87%E5%B7%BF%E5%A0%B4%E5%81%87%E8%AA%AA/

SENSE隨筆131023
效率巿場假說 Efficient-market hypothesis***
供稿人:蟬

諾貝爾熱

2013年諾貝爾經濟學獎結果剛剛公佈,榮譽由三位學者共享。他們當中Eugene Fama和Robert Shiller成名甚早,不少人早已預測他們會得獎,惟獨是Lars Peter Hansen比較冷門。

Shiller是著名房地產指數Case-Shiller的創立人之一,著作《Irrational Exuberance不理性繁榮》紅透半邊天,此說法出自前聯儲局主席Greenspoon 在1996年針對科網泡沫的談話。

Fama關於股票市場運作的 「Efficient-market hypothesis」早在70年代成名, 已編入大學經濟學基本課程。 效率巿場假說在學術界的地位屢被肯定,對資產管理尤其是股票行業是很好的基礎理論,同業們不妨重溫一下,以備表現欠佳客戶質疑時以之辯解。J

不可能跑贏大巿?

Fama大學時代放棄修讀語文,入芝加哥大學進修經濟及金融。博士班老師為諾貝爾得獎者Merton Miller和Harry Roberts。 提供股票巿場預測服務的經驗令他對股巿的可預測性產生興趣。

Fama的博士論文研究1950至1960年十年間數十間互惠基金mutual fund的表現,發現某年度表現良好的基金與它下年度業績之間並無相關性, 並無一家基金可以長期地勝過巿場。

於是他提出Th. 「效率巿場假說」:在一般情況下,要穩定地作出超越巿場的預測是不可能的。*****

效率巿場假說分成三個形式:

A.     弱式效率 Weak form Efficiency

指出股票的價格無法單靠分析過去的統計模式來預測:即所謂的技術分析Technical Analysis理論上是不能預測巿場的***;

B.     半強式效率 Semi-Strong form Efficiency

主張基本分析Financial Analysis,即依靠公司的財務報表,商業模式和宏觀經濟條件等公開可得的資訊去作測預是不能擊敗巿場的

C.     強式效率 Strong form Efficiency

認為即使擁有私有資訊,即內幕消息,也不能擊敗巿場。 據說強式效率Fama本人也只於半信半疑。

效率巿場假說由推出至今每年被引用九百多次,出現在經濟學期刊的頻率據聞與演化論出現在生物學期刊旗鼓相當。

假說的其中一項重要前設是: “在常態市場之中,風險與預期收益恆相對稱。” 即個別投資決定面對的預期收益或虧損經常是相等的。****

舉例:在一個有效率的賭場之內,骰子 “開單點” 的賠率永遠是 1賠6。

這意味著沒有人具備在長時段中打贏市場的能力,股市是不可預測的。

於是推導出Th. 「隨機漫步理論random-walk theory」: 股價是純粹隨機變動的,不會形成任何模式。****  有如醉漢的步伐,你不能夠由他的上一步估計出下一步落點何在。

如其為真,則所有投機意圖終將落空,而投資者最合理的做法只餘購進 “指數基金” 。事實上,指數基金正是這樣勸說客人的。

假說真是對的嗎?

由於「效率巿場假說」指出市場是沒法預測的,那麼,如果能證明過去的股票價格與未來的價格有相關性,便足以推翻此說。*****

《精準預測》中Silver便提出一個簡單的投資策略:在股巿上漲的第一天買入指數基金,並在未來首個下跌日收市前賣掉,而每次買賣動用全部資金,結果會怎樣?

1966到1976十年間, 美國道瓊斯工業指數單日升跌有58%機率與之前的一天相同,而按照統計學得知,這樣的事態純粹出於隨機的機會只有 七千兆分之一。

假設有人洞悉先機,在1977年按照Silver策略投入10,000元,十年後他的回報是多少呢?若把交易費用和通脹等因素都撇除的話,回報率是150%,即25,000元。 而在相同的時間內 “買入並持有Buy and hold策略” 的回報則是80%,即18,000元。

然而若把經紀的佣金加進去(假設為0.25%),此投資人十年後只會剩下1,100元。 更糟糕的是,如果按照這個策略投資在2001到2010年,不包括交易成本的回報率已為負60%,即只剩下4,000元。

Fama的結論是,看起來很有說服力的投資策略通常都不是真的有效的。*** 而股巿就像一場惡夢,不完全隨機,也不完全可以預測。 因為股巿的資料並不是自然現象的描述,而是人類集體行為的一種表現。***

如果Fama是對的,那所謂的泡沫便不應該存在,因為泡沫的結局是可以預測的。有趣的是,一起獲得諾獎的Schiller便認為泡沫是存在的:即股巿程度上是可以預測的。

 

非理性的繁榮

2000年正值Schiller推出《Irrational Exuberance》一書的時候,美國科網股興起熱潮,巿場的表現可謂相當瘋狂。

同期推出的預測股巿書籍大都看好後巿,其中一本名為《Dow 30,000》的書預測2012年道指將升達40,000點,而到2010年將見100,000點。後來書商為了吸引讀書,再版的時候將書改名為《Dow 100,000》。

Schiller最著名的是對美國樓巿的研究,他指出若在1897年投資100美元於美國樓巿,扣除通脹等因素後,1996年該筆投資將會變為106美元,大幅跑輸其他資產類別。他認為美國房地產巿場長期來說是不值得投資的。

Schiller在股巿方面也有相當的研究成果。他指出在1921年到2000年間美國標普500指數的本益比(P/E Ratio)介乎5到44。 若果每次在標普的本益比為10的時候投入10,000元進股巿,十年後的價值將漲至22,000元,若在本益比25的時候投入將會變成12,000元,但當本益比超過30的時候,回報便會轉為負數。

Schiller的說法讓人感覺長期以言股巿很好預測,但若在當年Greenspoon評論科網股的表現為“不理性的繁榮”那天投入納斯達克指數(當時的本益比為28),而在科網崩盤前一刻賣出,他的投資回報是300%,而投資時期僅為三年多。

效率巿場假說建立在股價的錯誤會自我修正,Schiller的理論則將股巿的可測性與公司的基本價值掛勾。 兩者雖然在學術上均得到認可,但股巿與投資者的性質變化究竟對股巿的可測性有甚麼影響呢?請留意下文《精準預測:股巿淺談》

 

參考

《精準預測:如何從巨量雜訊中,看出重要的信號。》
《The Signal and the Noise》, 2012, Nate Silver

《同床異夢同獲獎,理性獸性可共存》,林行止,信報 16/10/2013

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SENSE隨筆131022性的戰爭 (上) 掌門天地

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SENSE隨筆131022

性的戰爭 (上)

執筆人:Kan

 

此書生花妙筆,描繪出自然界 “繁衍之路”上面艱苦卓絕的演化戰爭。 一幕幕哀怨纏綿的戀愛故事中夾雜著刀光血影、波譎雲詭的激情,其中不乏 “犧生小我,完成大你”淒美悲壯的捨身精神…..

在人類社會中,生活異常複雜,人們迷失在喧囂煩瑣之中,焦點變得模糊不清。 但從演化論的觀點來看,自然界萬般生物的生活目的卻非常明確—- 生存和繁衍,說到底則只有繁衍。***

尋找並征服配偶是生物演化最強而有力的原始動力****,如果不是為了繁殖後代,大自然中絕大多數艷麗漂亮的東西將不復存在:植物不會綻放花朵、雀鳥亦不會長出亮麗羽毛。 相較而言,連草食動物在肉食動物面前保命也沒有發展出這麽多的招數,保命方式歸納起來不外乎以下幾種:成群活動、快速逃竄、偽裝、作狀靠嚇、裝置護甲或荊棘利刺,或者有毒很難吃。

為了成功繁衍和經營愛情,動物的求偶方式令人眼花繚亂,甚至可以說匪夷所思。 或許在生命當中,還沒有什麽能比求偶更能激發創意精神和戰術運用了罷。 一朵雄花若希望花粉能撒播給盡可能多的配偶—- 就必須全力勾引蜜蜂,而不是雌花。 為了吸引異性,有些動物穿上華麗的外衣,如靚麗的羽毛或者誇張的鰭;或者又唱又跳地折騰上幾個小時;或者使出渾身解數,把巢穴建了拆掉,拆了再建。

爭奪配偶的競爭往往異常激烈,但悲哀無奈的是,魅力十足卻往往九死一生,交配機會與生存機會時相沖突。**** 例如一只長著招搖艷麗大尾巴的孔雀,雖然玉樹臨風,姿容絶世,但也很易成為狐狸的大餐。

 

“窈窕淑女,君子好逑。” 在人類世界中,如有某位淑女經常贏得眾多君子追求,必定引來無數羨慕眼光;但在生物界中,得到大群異性青睞未必是幸事。激烈的競爭往往造成兩性之間的沖突,有些極端形式導致了可怕的暴力,甚至發生噬食配偶的情事。

就以「呱呱蛙」為例,這種生長在澳洲的青蛙因為雄蛙發出“呱呱”的叫聲以吸引雌蛙而獲名。 跟其他種類的青蛙一樣,雌蛙也在池塘產卵。如果一切順利的話,雄蛙遇見雌蛙,就會爬上她的背,用胳膊抱著她—- 這是一種典型的青蛙式擁抱,叫作抱合。她將卵子排在水中,他則射出精子使卵子受精。 但如果雌蛙不走運,同時吸引了幾只雄蛙的話,他們會互相推擠以爭取就位。 最好的情況是,她的受精卵子數因而減少;最糟的情況是,她有可能因爭相抱合而窒息。這種悲劇並不僅僅發生在呱呱蛙身上,一次吸引了好幾只雄蛙的雌性林蛙偶爾還會在追求者的群毆中掉進水裏淹死。

儘管如此,淹死總比肢解要好。 我們總把蜜蜂當作是群居的、有著鬧哄哄房舍的物種,其實絕大多數蜜蜂和黃蜂都跟人類一樣慣於獨居。 在獨居的蜂種中,雌蜂是個超級媽媽,沒有工蜂幫忙,要築巢,產卵,孵化的時候還要為每個寶寶準備食物,而雄蜂則在旁遊手好閑。 一只雄蜂早上飽食了花蜜之後,一整天只知道追逐雌性。 這物種追逐雌性的方式是直接“飛撲”,雄蜂在雌蜂飛翔的時候撲向她,很可能會把她撞到地上去。 一只雌蜂被一群雄蜂追逐,她可能每三秒鐘就被撞倒地上一次。在這種情況下,雌蜂還得去采集花粉和花蜜,這絶對是一項超高難度的工作。 被撞得遍體鱗傷還算是不太差的情況,某些獨居蜂種中,雄蜂從冬眠中醒過來的時間要早於雌蜂,他們聚集在雌蜂藏身之處的出口。 雌蜂出來之時,雄蜂互相爭鬥以獲取獨占權,在拉扯過程中,她有可能被撕得四分五裂。

 

在絶大多數情況下,雄性並不想傷害雌性。在雌性懷孕之前就把她弄死,對於雄性來說只有害處。那麽,他們為何如此具有攻擊性呢?這是一個悖論。***

當一群雄性四處遊蕩的時候,他們會爭先恐後地向路過的雌性獻媚。如果雄性聚集在雌性的繁殖場,或者是少數雄性控制著很大一片繁殖區域而其他雄性只能遠遠地躲在一邊時,例如黑猩猩和北象海豹,情況會變得尤其糟糕。不過,不入虎穴,焉得虎子。 一個雄性只是彬彬有禮地站在一邊向姑娘脫帽致敬,那他休想獲得交配的機會,他應該衝過去展開求歡攻勢。如果他能擊退其他競爭者,他就有機會使她的卵子受精。但麻煩就在於,對於每個“人”來說都是如此,所以混亂產生了,那就造成了雌性可能在混戰中死去的悲劇。 不過從雄性觀點看來,這和由其他人贏得了芳心並沒有什麼區別。

 

在性的戰爭中,容易受到傷害的不單只是雌性。有些場合,雄性喜歡紮堆的心態可能被雌性所利用。 例如屬於狼蜂的「白痣泥蜂」:狼蜂是一種獨居的黃蜂,他們捕獵其他蜜蜂和黃蜂為食。 雄狼蜂會成群結隊,每一只都有一小片領土,他們追逐每只路過的雌蜂,希望能找到自己的夢中情人,因此十分惹人討厭。 對於那些死皮賴臉的追求者,雌蜂的報復手段簡直讓人毛骨悚然。 有時已經交配的雌性會造訪雄蜂聚集的地方,她的目的不是讓他們美夢成真,而是為了給家人提供食物。 雌蜂把雄蜂帶回蜂巢,讓孵化出來的幼蜂把他們吃掉。由於雄蜂急不可耐地想要交配,所以雌蜂很容易就能把他們騙到手。 這些可憐蟲沒想到跌落溫柔陷阱之後, 命運將是生不如死。 他們被螫得全身麻痹,但卻不會輕易死去—- 因為幼蜂喜歡新鮮肉。 他們被封存在蜂巢中,逐漸被幼蟲活生生地吃掉。 這就是我們常說的“有咁耐風流,就有咁耐折墮”。

以上資料出自

《 Dr Tatiana給全球生物的性忠告  Dr Tatiana’s Sex Advice to All Creation》

作者: Olivia Judson  譯者:杜然

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讀書札記131021法治 (上篇) 掌門天地

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“The Law is King.” Tom Paine
讀書札記131021
法治 (上篇)***
掌門執筆

《法治:英國首席大法官如是說The Rule of Law》(2010)
Tom Bingham
2011年Orwell Prize最佳政治書得主

本書是本法律哲學普及書籍,內容深入淺出,份量卻是擲地有聲。
作者Tom Bingham被推許為二戰以來英國最偉大的法官, 史無前例地一身擔任過三個司法界最高職位:上訴法院民事庭首席大法官、高等法院刑事庭首席大法官和上議院首席大法官Senior Law Lord (2000 – 2008),後者正是全國法院之首席法官。
Bingham晚年在劍橋講學,本書即其講稿結集,洛陽紙貴,屢獲獎銜,實至名歸。

〈法治the rule of law〉定義與內涵
何謂「法治」? 依字面義 “rule of law” 即是“法律本身施行統治”***; 而不是“rule by law統治者遵從法律以遂行施政”。此二者貌同而神異,主客之別也。
作者推崇美國立國思想家 潘恩Paine的名言 「The Law is King. 」作為法治的象徵;以區別於 “The King is Law.” 的古舊說法。

當今之世,國家的統治者是「國會」,擁有立法權,但是國會的構成及運作卻要接受憲法的制約。*** 「國家至上」與「法治」這兩項憲政的基本原則,既互為表裡,又同床異夢,其關係千絲萬縷,一言難盡。

至於「法治」的內涵是甚麽?這又是另一個“大哉問”。作者竟如是說:“至於這個詞的意義是甚麽,我卻並無把握。” 姿態謙卑,溢於言表。
查英國法學家A C Dicey在《An Introduction to the Study of the Law of Constitution》(1885) 書中首創「the rule of law」這語詞,考其涵意有三:

(一) 任何人未經法院審訊及定罪,不得受罰。
這原則的真正用意是取消自古以來統治者或行政當局懲罰人民的權力。***

(二) 無人能凌駕於法律之上;並且所有人均須遵循同一法院執行的同一套法律。
此即「法律至上主義」****,西方民主社會奉之為圭臬。 然而如何理解和實踐之,卻令人躊躇費思。

(三) 英國普通法精神:憲法的各項普遍原則,是諸多特定案例中,法院對於個人權利判決的總滙。*****
這原則抬高了英國普通法 “法律源出審判實踐,即出自法院。”的精神,暗含「司法至上」。
Dicey進而貶抑其他法系 “權利源出法典。” 的精神,這精神認同法律是立法產物,即法律出自人民的意願,暗含「立法至上」。

Bingham認為上述第三點乃是“英式自大”,甚有問題。他拋出自已的修訂版定義:
Def. 「法治」是“所有人 (包括公共及私人機構) 均應接受法律約束,並享有法律賦予的權益。 而法律則應公開制訂,延後生效(即不得追溯過往),且由法院公開司理。” ****
作者自承以Dicey定義為基礎,而於第三點作出限縮,以求周延。

〈理解法治〉
無論如可,現代法治精神包涵首次兩點是全無疑議的。只有第三點,才是暗藏的波濤,立法與司法,何者為真正的「至高無上」?其實社會並無共識。***
司法界“當仁不讓”,一貫狂推「法律 = 司法至上主義」。但是政界不作如是觀,他們推許的其實是「法律 = 立法至上主義」。同床異夢,各說各話,此之謂也。

司法界“菁英心態”壓倒一切,認定國民和議員其實不懂法律,真正的法律是精神與原則,而不是條文。*** 這點他們是對的。
舉例:(唔識野的)立法者雇用(眉精眼企的)律師,以法律術語撰寫條文,為了務求精準,有時達到可笑的地步。

作者授課時每喜舉以下條例作諷刺: 「銀行法案上訴程序規例」(1979) “本規例中所援引之任一條條款,均視為本規例之條款。” 架床叠屋,實屬無聊。

但是,誠如上文所言 “國家的統治者是國會”, 但是議員們眼中看到的只是 局部利害,只是選票,而不是正義,也不是社會整體利益!*** 這是民主政治的軟肋,議員論辨定策,每以地域、社會階層或黨派利益為依皈,而不是出諸整全性的社會正義。*** 社會正義的總滙便是法律精神與原則。
結論:植基於法律精神與原則的「法治」才是對的!

〈當代法治實踐〉
現代民主國家的內部施政,經常混淆和依違於「法律施行統治」「按照法律施治」之間。*** 兩者差異微妙,具體實踐上經常模糊不清。

作者極度推崇美國的憲政架構,美國擁有世上第一套成文憲法***,國家的重大政策與法律條文俱出自「國會」,總統的行政權力也顯得相當吃重;但是「聯邦最高法院」得以憲法作為理據,而擁有司法複核權和否決立法權,得以箝制立法與行政的龎大權力。*** 而且其結論是「最終論決the last word」****,即無人可以再加質疑或推翻,並成為今後社會生活之遵循和指引。*****
舉例:“蘇利文案”敲定傳媒層面上有關“言論自由”的界限, 影響極為深遠;而“霍普金斯案” 則敲定職業市場層面上有關“性別歧視”的涵義。

更不只此者,連聯邦法院的權力也深受憲法的強力約束,而不得越雷池半步!
因此,美國國會、總統和 聯邦法院 “有而且僅有” 憲法所授予的權力。*****作者認為此為當代法治之極致。

反之,英國沒有成文憲法, “國會的君主 Crown in Parliament” 理論上享有無限立法權力****, 有行家打趣地說 “甚至可以廢除《大憲章》”。單從這點來看,英國竟然並非「法治國家」!

但是,在長久的政治實踐歷史上卻又遠非如此,英國人有極其頑強的恪守傳統根性,自從1688年光榮革命爾來,君主固然強硬度不得堅於 “橡皮圖章” 少許,連議會也非常自律,不敢稍攖 “法治” 之鋒芒。 所以在務實層面上面,英國不失為一個真正法治的國家。

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質疑上市公司的新難題 「天地俠影」PK 廣匯能源案

http://www.infzm.com/content/95536

一個在互聯網上連續質疑中國股市各種「造假」行為的個人投資者,被以「涉嫌編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪」刑拘。

汪煒華針對廣匯能源的質疑,往往只是推理,並沒有證據支撐。這也是一直以來質疑上市公司者普遍缺失的地方。曾有網友提出過這點,但汪認為這應該交給證監會去調查。

這種質疑者正在成為一個日益蓬勃的新群體。如何處理他們與公司之間的爭議,成為最新的難題。倘若汪煒華如其所堅稱的那樣並未從中獲得不當利益,則此案的處理結果很有可能成為一個風向標。

「警察來了」,2013年10月12日上午10點20分,用手機發了這條連標點都沒打的微博之後,汪煒華失去了自由。

當天下午,警方向汪的家屬出具了「涉嫌編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪」的《拘留通知書》。兩天後,汪煒華從中國最東面的上海,被押送至最西面的烏魯木齊,羈押在當地一間看守所裡。

在網絡上,他叫「天地俠影」。這個ID以投資大師朱利安·羅伯遜(老虎基金創始人)一張經典黑白側臉照為頭像,活躍在新浪微博、雪球(一個投資者社區)等社交網站上,對中國股市裡的幾乎所有群體——上市公司、基金公司、券商、小股東、證監會以及股市本身——時常報以尖銳的指責,是小有名氣的「刺頭」。中國股市裡各方的「造假」問題,是其最常抨擊的問題之一。

生活中,43歲的汪煒華,是一位與妻兒安逸地生活在澳大利亞的「全職股民」。他此前是墨爾本大學一位網絡通信領域的研究員,過去長年生活在校園裡。三年前辭職,成為個人投資者。

「很宅、書生氣太重」,是家人對他的評價。儘管在澳大利亞生活了十幾年,他堅持拿中國護照,並曾公開說因孩子們拿了澳大利亞護照「很難受」。

汪煒華突然被帶走後,其妹夫於淼已委託律師在烏魯木齊會見了他。被羈押在烏魯木齊的半個多月裡,汪只被提審了兩次。不過,警方對其律師表示,汪的情況不適宜取保候審。

於淼也托律師問他是否同意「低頭認個錯」,以便斡旋和解,但至10月28日,汪堅決拒絕。

「其實我們已在這附近盯了好幾天」

「他這次已回國待了3個月,正好也該回去了,聽說被公司報案後,家裡也提過讓他趕緊回澳大利亞,他不同意,覺得自己沒錯,也沒當回事。」

汪煒華此次被警方帶走,與一家新疆公司廣彙集團有關。在這家公司向其所在地烏魯木齊的警方報案後一個多月,汪煒華因「涉嫌編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪」被當地警方刑拘。

廣彙集團是新疆最大的民營企業,涉足能源、房地產、汽車服務和機械工業等產業。公司實際控制人孫廣信,是《福布斯》中國富豪榜的常客,2013年以225.7億元的財富值排在第26位。

2012年10月以來,汪煒華不斷在網上對廣彙集團旗下上市公司廣匯能源(600256.SH)提出種種質疑,大到其投資項目的價值、財務手法的合規性,小到公司公告裡的筆誤。

廣匯能源是被汪煒華隔三差五「貶損」的上市公司之一。貴州茅台、中國建材和蘇寧云商等幾家上市公司也是他長期質疑的對象。汪煒華亦以此為傲,他的個人博客名就叫「投資,從質疑開始」。

40歲以前,汪煒華先後就讀和工作於五所大學,擁有自動化控制和網絡通信兩個領域的碩士、博士學位。但他卻公開說自己「流著金融的血液」、「投資是我的生命」。

他時常在博客裡提及自己並不算長的資本市場經歷:1990年代在新加坡留學時,他短暫投資過期貨,2006年後開始在澳大利亞股市投資股票,2009年開設博客評論中國股市。在參加了一些模擬炒股活動後,他於2010年進入A股市場,時虧時賺,自稱在摸索從業餘走向專業。

在2013年8月下旬,除了一貫的發帖質疑,汪煒華還通過電子郵件向中國證監會、新疆證監局舉報稱,廣匯能源「曲線買賣自家股票,涉嫌嚴重違規」。

根據汪當時張貼在微博上的郵件截圖,其舉報內容來自對廣匯能源中報內容的分析和推測。這個舉報行為亦曾引來不少媒體的關注與報導。

8月27日,一位自稱「廣彙集團督查預警部」的員工,加了汪煒華的QQ,稱集團上下欽佩汪的執著,並試圖與汪交流。

但汪聽到對方提及自己是在「詆毀」廣匯能源後,只是回應說「我只是獨立的投資人,也不曾融券做空廣匯,背後更沒什麼資本的力量」,以及「願意和孫廣信交流」(幾個月前孫曾在股東大會的交流活動中表示願意見見「天地俠影」)。沒待對方表明意圖,便直接把對方刪除。

當晚,廣匯能源發佈澄清公告,列舉了一些自查情況,否認了汪煒華的「推測性言論」。

此後,在廣匯能源官網的投資者互動平台裡,公司對此事回應稱,「已經正式採取相關法律措施與司法程序」,同時還告知媒體:「天地俠影」近兩年來就一直在網絡上發表一些對公司不利的信息,對投資者有誤導作用,公司已向相關部門報案。

一個有意思的細節是,在廣匯能源發佈澄清公告之後,多家新聞網站出現了一條沒有作者署名的文章《廣匯能源發佈澄清公告資本圈「秦火火」或遭起訴》,把「天地俠影」與秦火火、網絡造謠等時下熱門詞語聯繫起來。

第二天,8月28日,汪煒華再次向證監會發去郵件,稱有網友告訴他「某些人試圖給我扣一頂敲詐的帽子」,並表示自己「無法接受」廣匯能源在澄清公告裡對自己行為的定義——某些個人利用網絡虛擬身份,屢屢憑藉主觀臆斷對公司進行的惡意評判和謠言惑眾行為。

此時,汪煒華也把這起風波告訴了家人。他2013年6月回國探親,和父母、妹妹一家居住在上海。

「他這次已回國待了3個月,正好也該回去了,聽說被公司報案後,家裡也提過讓他趕緊回澳大利亞,他不同意,覺得自己沒錯,也沒當回事。」於淼說,「我不炒股,根本不知道廣匯是一家很有實力的企業,以前只知道有個籃球隊叫廣匯。」

採訪過汪的一位記者,當時也在QQ上提醒他「說話小心點」,汪只是回答說,沒事,謝謝關心。

此後,汪煒華照常活躍在網上,包括談論廣匯能源。大約是因為這起風波,9月他在微博上提議,證券法理應規定投資者、記者第三方合理質疑上市公司的權利;也抱怨「在中國,如果大膽質疑上市企業存在嚴重問題,上市企業就扣你一個帽子『秦火火』」。

沒有任何徵兆,10月12日上午,烏魯木齊市公安局經偵支隊警官和陪同的上海警察,在上海敲開了汪煒華妹妹家的門,並對家裡進行了搜查,帶走汪煒華和家中三台電腦。「其實我們已在這附近盯了好幾天」,一位烏魯木齊趕來的警官對於淼說。

當天下午,警方向汪的家屬出具了「涉嫌編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪」的《拘留通知書》。兩天後,他被帶到烏魯木齊。

(李伯根/圖)

「天地俠影」的下落

就在汪煒華被警方帶走的第二天,10月13日深夜,一則《「天地俠影」被抓 廣匯能源「做空」警報解除?》的文章,出現在網上。

此時,外界知情者並不多,一些財經社區網友和財經媒體還在四處打聽「天地俠影」的確切狀況。

就在汪煒華被警方帶走的第二天,10月13日深夜,一則《「天地俠影」被抓 廣匯能源「做空」警報解除?》的文章,出現在網上。

這篇署名為「鄒光祥」的文章稱:13日,人民網記者從新疆有關方面獲悉,因在網絡上大規模發佈報告質疑廣匯能源,一名網名為「天地俠影」的網友12日在上海被新疆警方控制,罪名可能涉及造謠誹謗和破壞邊疆經濟社會穩定。文章還提到,接近廣匯能源的知情人士稱「廣匯能源懷疑有人惡意做空和造謠誹謗」。

不過,這篇文章並沒有出現在人民網上,只是在網絡上流傳。經向內部人士瞭解,鄒光祥並不是人民網記者,而是其附屬機構人民網財經研究院的一位評論員,負責該網站財經頻道一些評論文章的撰寫。

鄒向南方週末記者解釋,因為案件還在進行中,人民網並沒有簽發這則稿件,於是他張貼在自己的個人博客和微信公共賬號上了。

此後幾天,鄒又發表了兩篇有關廣匯能源的文章,一篇發在其微信公共賬號上的《熱點直擊:廣匯能源獲准主導開發新疆喀木斯特礦區》,一篇是刊發於人民網的評論《有效監管、依法打擊資本市場網絡謠言》。兩篇文章,均將「天地俠影」事件與「國家層面部署開展打擊網絡謠言專項行動」相聯繫。

經南方週末記者檢索,2013年6-9月,鄒在人民網上發表過多條有關廣匯能源的稿件:《廣匯聯手殼牌或重構中國能源格局》、《「哈氣」來襲 廣匯能源海外戰略「結果」》、《市場負面情緒釋放 金融機構力挺廣匯能源尋因》等。

不過,關於這一事件,始終沒有官方信息,烏魯木齊警方始終未就此事發聲。

10月21日,汪煒華的朋友代其將《拘留通知書》照片張貼在汪的微博上,「天地俠影」的下落,才算真正被外界所確知。

與廣匯的恩怨

汪煒華質疑的一種類型,是通過推理提出疑問並判斷其造假。另外一種,則是針對廣匯能源投資項目的真正價值進行事實上的質疑。

因為在社交網站上的發言極為頻繁,汪煒華與廣匯能源「交惡」過程可謂「全程直播」。

汪煒華為什麼會「挑」中廣匯能源,外界無從得知。僅從其網絡發言來看,兩位明星「大佬」對這個公司的關注,可能是某種刺激。

從2009年開設博客以來,汪煒華無數次表達過對「資本大佬」們的不屑。他曾說過,股票是否掙錢是其次,發現問題,挑戰權威,挑戰市場,是股票投資的樂趣所在。

廣匯能源,正是一些「大佬」們的關注所在。2012年10月20日,汪煒華看完網友發佈的一篇廣匯能源分析後評論說,「一直感覺,廣匯能源就是公司和王亞偉一起吹起來的大泡泡。」王亞偉是一位「明星」基金經理,廣匯能源曾被其所管理的基金重倉持有。

隨後他在和網友的討論中說道,自己「沒興趣研究」這個公司,但聊著聊著,他就開始分析廣匯能源的產品細節。

第二天一早,他又看到了另一位「明星」私募但斌等人組成調研團前去新疆拜訪廣匯能源,但斌在微博上說此行「大腕云集」。汪煒華稱,沖這四個字,「逼著」自己把廣匯能源的中報看了一遍。

自稱「花了兩個小時」看完中報,他得出的結論是廣匯能源「必死無疑」——這是汪在網絡上一貫的語言風格。在評價其他上市公司時,他用過的詞語有「離破產不遠」、「已經垮了」、「銀行黑洞」……激動起來,證監會也被他痛罵。

這天下午,他在網上張貼了一篇三千多字的分析文章,根據對公司中報等資料上的一些細節的分析,提出了「財務欺詐」的結論。比如,他認為該公司某項目早已竣工,但77億元的在建工程沒有納入固定資產,是公司意圖通過計提固定資產折舊來調整公司利潤指標。

這篇文章在雪球網裡引來了稱讚和批評,有人說「有點魯莽」,他連新疆都沒去考察過就「大叫」,也有人建議他「用詞緩和一點,不要用結論性判斷」,但他堅稱自己說的是「事實」。後來,他在微博上解釋過自己的風格:我不喜歡說模棱兩可的話……我喜歡斬釘截鐵,這樣錯也能錯得明白。

在此後一年裡,他多次在各種細節上對廣匯能源的財務問題提出類似這樣的質疑和判斷,亦讓廣匯能源不得不一再澄清應對。比如廣彙集團2013年初發佈的一次短期融資券募集說明書裡,被他留意到公司控制人孫廣信持有的70幅字畫估值高達35億元。

這是汪煒華質疑的一種類型,通過推理提出問題,並判斷指責廣匯存在違規、造假等行為。另外一種,則是針對廣匯能源投資項目的真正價值進行事實上的質疑。

比如,廣匯能源2011年參股了位於哈薩克斯坦東部齋桑地區的一個油氣項目,汪煒華發文說,「哈薩克斯坦東部、北部、中部沒有油氣田分佈」。後來在廣匯能源股吧裡流傳的一篇《「天地俠影」十宗大罪狀》文章裡,這一句話是其罪狀之一。

汪煒華在微博上曾說過,這句話引述自中國駐哈薩克斯坦大使館經濟商務參贊處撰寫的一篇題為《哈薩克斯坦石油與天然氣的開發現狀》的文章。南方週末記者的確在使館網站上找到了這篇文章,不過也發現這一說法的確存在爭議——在另一些石油類專業期刊上,南方週末記者查詢到,也有其他文章提及,在上世紀80年代蘇聯曾勘探過齋桑地區,並認為可能有油氣藏,2005年後新的勘探認為此地區蘊含巨大油氣潛力。

另一個他後來受到指責的說法,是其文章裡提到的,廣匯能源哈密淖毛湖煤田「煤層厚度僅15米,埋藏深度平均130米」。這一涉及資源價值的數字,與廣匯能源的說法並不一致。

汪引述的是全國地質資料信息網上,新疆煤田地質局161煤田地質勘探隊2008年完成的《新疆伊吾縣淖毛湖煤田廣匯露天礦勘探報告》,這份資料也曾在廣匯能源公告裡被提及。

根據南方週末記者的查證,這個煤田被多次勘探,其煤層平均厚度數據,還有過19米、25米和30米等多種說法,其中30米的說法來自2012年的新疆煤炭設計研究院有限責任公司為廣匯能源出具的一份報告。地質專業人士指出,不同鑽井結果不同,勘探數據之間有差異很正常。

目前廣匯能源在回覆投資者諮詢時使用的是30米這一最大口徑。

而130米埋藏深度的說法,在汪引述的那份勘探報告中並未看到。有可能是他把報告中的「地層厚度」的概念,錯誤地等同於「埋藏深度」。

汪煒華的連續質疑,也曾吸引到財經媒體跟進報導。此後,廣匯能源在官網投資者互動平台上,對此先後回應稱:

針對部分以不知名媒體及個人名義發佈的各種不實消息及言論,以達到脅迫上市公司獲取不法收入目的的惡劣行徑,公司也決不姑息,保留運用法律手段追溯的權利!

與無知小人針鋒相對,並不能展示公眾公司的投資價值與經營智慧,反倒落入空方陷阱。

不過,在發表第一篇分析廣匯能源的文章中,汪煒華就在開頭寫了條聲明:「本人從不做空,沒有融券賬戶,更不持有任何相關的廣匯能源融券頭寸」。這一年來,他十次以上反覆重申自己只看空,不做空。遇到聊得來的,就多解釋一句「國內融券成本太高了,不想給證券公司打工」。

質疑的缺環

這只是推理,並沒有證據支撐。這也是一直以來汪煒華質疑鏈條的缺環。曾有網友提出過這點,但汪認為這應該交給證監會去調查。

幾番過招,汪煒華算是上了廣匯能源的「名單」,2013年中的股東大會上,廣匯控制人孫廣信表示願意見見「天地俠影」,汪聞訊後也在微博上回應:「下次回國,有可能,我樂意去新疆廣匯看看」。

而研究廣匯能源,也成為汪的日常功課。2013年8月初,他發了條微博說,中報陸續出台,至今一份未讀,今年他最想讀的中報只有兩份。一份是廣匯能源,另一份則是同樣被他持續「貶損」的貴州茅台(那也是資本市場「大佬」們廣為關注的一隻股票)。

沒有想到的是,正是這份他所期待的中報,成為了他被拘的導火索。

8月23日晚,廣匯能源發佈了有關十大股東的中報補充報告,一個名列第四大股東的自然人張建國引起了汪的關注。經與其他網友一同「挖掘」,發現了一位新疆商人張建國,其名下公司曾從廣匯能源獲得過1.5億元委託貸款。

借此,他得出的結論是:廣匯能源通過放貸給張的公司,再假手於張個人,通過信用交易擔保證券賬戶融資加槓桿,買進超過5000萬股的廣匯能源股票,也就是廣匯能源曲線炒作自家股票,「嚴重違規」。

不過,這只是推理,並沒有證據支撐,外界也不可能看到廣匯能源的資金流動情況。

事實上,這也是一直以來汪煒華質疑鏈條的缺環。曾有網友提出過這點,但汪認為這應該交給證監會去調查。

起初,廣匯能源並沒有對此進行回應,直到後來汪向證監會舉報。

根據於淼的描述,證監會回郵要求汪向新疆證監局郵寄舉報信,汪嫌麻煩只是找了新疆證監局的電子郵箱發了郵件過去,並沒正式郵寄,「也不知道算不算數」。

至於為什麼要舉報,汪在微博上曾說,「我本沒想過要向證監會舉報……廣匯迷們群起攻擊我本人。」因持續「唱空」廣匯能源,汪煒華早已成為一些廣匯能源小股東的眼中釘,在股吧裡他們稱汪為「天地瞎眼」。

8月27日,廣匯能源發佈澄清公告,確認了第四大股東的確是獲得貸款的新疆商人張建國,但列舉了貸款歸還和股票購買的時間記錄的不吻合,否認存在曲線炒作自己股票的行為。

在此前後,廣匯能源向警方報案。廣匯能源投資者關係部對南方週末記者稱,主要是針對「天地俠影」這個網絡ID發表不實言論的「損譽」行為進行的報案。因為當時只知道「天地俠影」這麼一個匿名網絡ID,無法走民事訴訟渠道,所以選擇報警。

一個多月後,「警察來了」。

10月下旬,向南方週末記者回憶這段風波時,於淼一次次說道,「汪煒華在國外待久了,太不瞭解國情。」

拒絕「低頭認個錯」

家裡建議他「低頭認個錯」,但汪表示拒絕。

「天地俠影」的案情,在個體投資者中引起波瀾。

在雪球網上,一位名為「william頭盔」的網友2012年曾和汪同期質疑過廣匯能源,當時他說汪像一個「黑暗騎士」。但現在,「william頭盔」的頁面上,這些帖子已經看不到了。

另一位網名為「歲寒知松柏」的知名質疑者則告訴南方週末記者,以後當然會注意(發言尺度),「我沒人罩著,但上有老下有小」。「歲寒知松柏」是深圳一名財務工作者,2012年他曾對一家食品公司發起過質疑,也曾被汪煒華稱讚為「草根的勝利」。當時,「歲寒知松柏」也曾被公司報警,刊發其質疑的網易公司也一併涉案,但此事再無下文。「歲寒知松柏」和網易方面均表示,一年多來沒有被警方問話。

微博上,網友「釋老毛」給證監會主席發了一封公開信,希望證監會在尊重司法公正的條件下合理干預,保護中小投資者的合法權益。另一位自認為是因天地俠影「做空」遭巨大損失的廣匯能源股東、網友「愛吃肉的一一」發言稱,公開、公正、公平的法制環境是國家必須保證的。

當外面的世界為此爭論不休時,汪煒華已經在看守所裡度過了半個多月。

據律師會面時瞭解,至10月28日,汪煒華在烏魯木齊只被提審過兩次,警方訊問了汪涉及廣匯能源的言論依據,他逐一做了解答,也問及他是否受人指使,他說沒有。除此外,警方並沒向汪提及其他涉案事由。

僅從其刑拘罪名來看,「編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪」指向的是:編造並且傳播影響證券、期貨的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重後果的行為,最高刑期達五年。

不過,值得一提的是,在諸多刑事案件中,刑拘時使用的罪名和最後提請檢察院批捕的罪名,並不一定相同。

也有網友稱汪屬一個「四人團夥」,但放出這一消息的人士稱「不方便談論此事」。而於淼和新疆當地接近警方的人士均告訴南方週末記者,尚未聽說有別人同案被拘。

南方週末記者聯繫了烏魯木齊市公安局宣傳科,對方稱「不瞭解情況」、「不接受電話採訪」。

汪煒華則將希望寄託在證監會身上。也許是因為曾經向證監會發郵件舉報和求助過,汪煒華提醒律師留意證監會的新聞發佈會,希望有媒體問問證監會是否知情。

10月25日,證監會新聞發言人就此公開表態說:「目前不掌握此事具體情況……證監會一直以來都支持並且歡迎社會各界對資本市場參與各方加強監督,但這種監督一定要以事實為依據,以法律為準繩,理性、客觀,避免誤導市場。」

於淼已委託律師詢問了汪煒華是否同意「低頭認個錯」,以便斡旋和解,但汪表示拒絕。

「家裡建議他低頭,是因為擔心一個人在那邊受苦,但我們並不認為他真就犯法了,心裡很矛盾。」於淼說,「如果他真『有問題』,為什麼不在聽聞對方報案後,提前返回澳大利亞呢?」

PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=80227

天地俠影被拘記

2013-10-28  NCW
 
 

 

股市個人投資者因為公然質疑上市公司被刑事拘留。市場擔心,以後誰還敢公開說話?誰敢監督上市公司?

◎ 本刊記者 王申璐 ? 張冰 文wangshenlu.blog.caixin.com | zhangbing.blog.caixin.com 個人投資者“天地俠影”(本名汪煒華)10月12日上午在其微博留下“警察來了”四字後,就消失了。當時很多網友的猜測指向他質疑了近一年的上市公司廣匯能源(600256.SH)。

猜測很快得到證實。10月15日,後證實為天地俠影家人的網友通過微博公佈,天地俠影12日下午3點在上海的家中被烏魯木齊市公安局刑事拘留,並于14日被帶至烏魯木齊——廣匯能源的總部所在地。

拘留通知書顯示,天地俠影被刑拘的罪名是涉嫌編造與傳播證券、期貨交易虛假信息罪。

此前,廣匯能源董秘倪娟表示,廣匯能源2013年9月向警方舉報天地俠影。

自10月14日被羈押在烏魯木齊市天山看守所後,因為適逢新疆從10月15日到19日的古爾邦節(伊斯蘭三大節日之一)假期,天地俠影的家人為其聘請的代理律師直到10月20日才見到其人。

出于對其人身安全的擔憂,天地俠影的家人希望與舉報方和解,然而10月20日律師見到天地俠影後,天地俠影本人表示,不同意和解。

10月22日下午,代理此案的律師北京大成(烏魯木齊)律師事務所劉江華第二次會見天地俠影,得知上午烏魯木齊市公安局剛剛結束對天地俠影的一次提審。劉江華表示,目前尚不能得知舉報人的具體情況及舉報依據,“只有到了庭審階段才能看到舉報材料,所以現在不知道舉報人主要針對的是汪煒華哪些言論涉嫌編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪。”據這次提審的內容看,廣匯能源對天地俠影的舉報確與其公開發表在各社交媒體上質疑廣匯能源的言論有關。

天地俠影通過律師表示,不認為自己的質疑言論屬於編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪。“他認為自己一切觀點,都是根據網上公開信息和廣匯能源公告進行的分析和判斷,並非憑空捏造。”劉江華說。

截至本刊發稿前,廣匯能源一直拒絕回應此案。

按照現行法律規定,烏魯木齊市公安局可將天地俠影拘留一個月。在11月11日之前,警方要麼以切實證據向檢察院申請批捕,要麼放人。

劉江華表示,該案正處於公安偵查階段,今後會如何處理,要視公安局的偵查情況而定。

除了關心天地俠影是否會被定罪,社會各界掀起一輪又一輪的討論,上市公司能否通過警方刑事拘留質疑者?

天地俠影被“跨省拘捕”後不到一周的10月18日,發表多篇批評中聯重科(000157.SZ)文章的《新快報》記者陳永洲,在廣州以損害企業商譽的罪名,被長沙市公安局刑事拘留。

連續發生此類案件,不少個人投資者、機構投資者的負責人表示了愕然和憤怒,抗議某些上市公司濫用公權力的做法——“質疑者無罪”“造假橫行的中國股市需要質疑者”。

連續公開質疑

天地俠影原名汪煒華,在墨爾本大學攻讀完電學相關專業的博士研究生學位後留校,這段時間正好回上海探親。據其自稱:“我是一名在大學的學術研究者,研究企業、追求事實真相只是我個人的投資興趣。”汪煒華曾告訴財新記者,他是業餘的股票投資者,2008年以前長期投資澳大利亞礦業股,特別是露天開采的礦業公司。

2012年10月, 汪煒華在投資者論壇雪球網上注意到網友對廣匯能源的熱議。“當我看見不少知名投資者比如但斌紛紛唱多廣匯能源時,決定要好好研究一下這個公司。”汪煒華曾表示。

2012年10月21日,在研究了廣匯能源的財務報告後,汪煒華認為,廣匯能源正在大力推動的天然氣(LNG)項目前景並不像其宣傳的那麼好。他發文指出廣匯能源存在“財務欺詐”,包括哈密煤化工一期項目竣工後遲遲不轉為固定資產,仍被計為77億元的在建工程;露天煤炭開采的巨額剝離費用,納入未來長期逐年攤銷等(上述在建工程在2013年上半年已經轉為固定資產)。

這兩項財務報表上的處理辦法都有利於增加廣匯能源當期利潤。汪煒華指出了其背後動機,廣匯集團質押了70% 以上的廣匯能源股票用于融資,因此非常在意股價波動。

汪煒華這篇文章引發了一波投資者、媒體對廣匯能源的猛烈質疑。此前,廣匯能源自2009年開始向能源轉型,在資本市場是備受青睞的能源黑馬,市盈率一度高達40倍,遠高于其他能源企業如中國神華(601088.SH)10倍左右的市盈率。市場在懷疑其財務報表存在粉飾的同時,開始認為其盈利前景存在極大的不確定性,股價因此不再堅挺。

汪煒華認為,廣匯能源存在更嚴重的違規行為。2012年11月他在接受財新記者採訪時,提醒記者應注意融資買進 廣匯能源的資金過多,尤其注意大股東中“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”隱藏的真實身份。

他也多次在博客、微博、雪球網上公開質疑,認為廣匯能源利用融資賬戶操縱自身股價,但他表示始終未發現切實證據。直到2013年8月24日,他發文指出,廣匯能源的第四大股東自然人張建國,同時是新疆建銘股權投資有限公司(下稱新疆建銘)、新疆盛景匯通投資管理有限公司(下稱盛景匯通)的法人代表,而廣匯能源曾向新疆建銘、盛景匯通提供委托貸款。

汪煒華認為,張建國、新疆建銘、盛景匯通與廣匯能源存在關聯關係,他甚至懷疑廣匯能源借款給上述兩家公司,再通過券商的客戶信用交易擔保證券賬戶購買廣匯能源股票,“自買自賣”。

汪煒華就此向證監會、新疆證監局舉報,證監會責令廣匯能源解釋。8月27日晚間,廣匯能源澄清公告稱,張建國、新疆建銘、盛景匯通與廣匯能源不存在任何關聯關係,相關委托貸款業務不構成關聯交易。

汪煒華的這篇文章再次引發投資者和媒體的討論。也許正是這篇文章,徹底激怒廣匯能源。此時汪煒華開始為個人安全問題感到擔憂。他在其博客上寫道,自稱廣匯集團督察部預警部的工作人員在網絡上找到他,認為他在“執著詆毀廣匯”;也有網友提醒他,“有人試圖扣一頂‘敲詐’的帽子”給他。

廣匯能源在上述澄清公告里指出,“針對一段時間以來某些個人利用網絡虛擬身份,屢屢憑借主觀臆斷對公司進行的惡意評判和謠言惑衆行為,已對本公司的聲譽和形象造成不良影響,對此公司已採取相應法律措施,維護上市公司以及廣大投資者的合法權益。”隨後就出現了廣匯能源董秘所說9 月向警方報案,及10月12日汪煒華被“跨省刑拘”。

指出上述問題期間,汪煒華對廣匯能源持續研究,陸續指出廣匯哈密淖毛湖煤田煤層厚度較薄、埋藏深度深,重點項目涉及區域哈薩克斯坦東部、北部、中部,並無油氣資源分佈,主要觀點圍繞廣匯能源能源項目盈利能力和前景不佳,資源資質不良、開采難度大、競爭激烈等。

從目前僅有一次的警方對汪煒華的提審情況來看,廣匯能源對其的舉報依據並不限于對張建國與廣匯能源存在關聯關係一事。汪煒華的家人推測,可能包括汪煒華所提出的大部分質疑言論。

在其家人眼中,他是個在海外待太久,對中國現實不夠瞭解的“學究”。

一位化名“聽風- 春花秋實”的投資人士幾年前曾接觸過天地俠影,並在網上發表評價,認為他性格比較直爽,充滿質疑精神,不太合群,基本不太可能是什麼做空集團的代言人。

何以立案

“要是在其他地區,比如上海,這樣的情況很難立案。”一位不願透露姓名的律師說。《刑法》第一百八十一條指出,涉嫌編造與傳播證券、期貨交易虛假信息罪是指編造並且傳播影響證券、期貨的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重後果的將處五年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處1萬元以上10 萬元以下罰金。

北京市問天律師事務所主任合伙人張遠忠告訴財新記者,公安機關必須根據舉報人的舉報事實,符合立案標準的才能立案,並且還需進一步的偵查,涉嫌犯罪了才提請批捕。

財新記者就舉報汪煒華一事符合哪些立案標準,向烏魯木齊市公安局官方網站留言咨詢。至截稿時,咨詢狀態始終為“查詢的信件正在處理中”。

張遠忠介紹,要能立案首先要滿足的條件是汪煒華在網絡上發表的言論屬於虛假信息,不屬實或完全不曾發生,“如果不屬實,推理明顯不合理,他做出判斷所依據的基礎材料都是瞎編的,才可能構成刑事犯罪。”張遠忠指出,構成該罪還需行為人在主觀方面表現為故意,即明知自己在編造並傳播影響證券、期貨交易市場的虛假信息而為之,並希望這種結果產生。

汪煒華的質疑觀點是否屬於虛假信息?廣匯能源對其質疑曾在不同場合、分多次予以否認,有些質疑未回應。

汪煒華代理律師劉江華轉述其觀點,認為對廣匯能源的財務分析觀點基於其年報、半年報的公告內容,不屬於虛假信息。汪煒華指出盛景匯通等公司與廣匯能源存在關聯關係,主要依據是廣匯能源2012年年報第22頁“委托貸款項目”顯示,盛景匯通向公司借款1.5億元,“是否關聯交易”欄顯示“是”。雖然廣匯能源在澄清公告中一概否認。

另外,針對廣匯能源是否存在利用融資賬戶操縱自身股價,汪煒華認為還 有待證監會進行稽查核實。

在其他觀點中,例如“廣匯哈密淖毛湖煤田煤層厚度僅15米,埋藏深度平均130米,剝離率達到8的水平”以及“哈薩克斯坦東部、北部、中部沒有油氣資源分佈”,汪煒華認為雖不是親自調研,但數據和觀點均依據公開信息或他人研究報告,或在其基礎上分析計算得出,並非自身臆造。

張遠忠認為,根據公開的信息和資料對上市公司所進行的合理分析,哪怕是超出合理範圍的分析都應該沒問題,尤其是公衆對上市公司的監督和質疑,法律的要求應該要放寬標準。

據其他投資者對汪煒華觀點的評價,雖然觀點不盡相同甚至對立,但基本都認為他的分析較為理性,依據詳盡,質量較高。

針對質疑,廣匯能源曾在其公司網站投資者平台上回應稱,“針對部分以不知名媒體及個人名義發佈的各種不實消息及言論,以達到脅迫上市公司獲取不法收入目的的惡劣行徑,公司決不姑息,保留運用法律手段追溯的權利!”汪煒華是否有編造與傳播證券、期貨交易虛假信息罪的故意?汪煒華通過其律師表示,從來沒有參與廣匯能源股票的買賣,其親屬中也沒有人因為汪煒華去買賣廣匯能源股票。

汪煒華曾在雪球網上解釋自己為何不做空:“中國市場的非理性太過強烈,太過漫長,目前還不適合做空者生存。

另外,融券做空每年8% 的成本太高了。”“不存在利用質疑言論向廣匯能源敲詐行為。也不存在聯合媒體向上市公司施壓。汪煒華本人對廣匯能源的質疑均公開發表在個人博客中,並未授權任何媒體轉載其質疑觀點。” 劉江華說。

汪煒華的家人告訴財新記者,汪煒華在質疑廣匯能源的過程中只有一個要求,就是希望得到正面回複。據汪煒華自己披露的其與廣匯集團工作人員的聊天記錄,他曾提出希望與廣匯集團實際控制人孫廣信或其秘書直接對話。

質疑能否刑拘

汪煒華並非因質疑上市公司而被刑事拘留的第一人,近期出現好幾起因質疑上市公司而被拘,不再限于發起民事訴訟。

被拘的罪名則多種多樣。比如《新快報》記者陳永洲被湖南警方以涉嫌損害企業商譽罪被拘。

據《華爾街日報》報道,加拿大股票分析師黃昆被關押在中國洛陽的一所監獄里已逾一年。他被指控誹謗一家在紐約和多倫多兩地上市的加拿大公司。

“對於是否適用于這些罪名的討論 意義不大,而應討論作為上市公司可否舉報甚至通過司法機關刑拘質疑者。”這是各界人士的共識。

張遠忠介紹,最高法院明確規定,只要沒有刻意去捏造事實,都不構成誹謗或名譽侵權,“如果民事上都從寬掌握的話,刑事上更應該從寬掌握。尤其是針對上市公司,本身就該接受公衆的監督和質疑”。

投資者擔心的是,如果因為質疑上市公司會被定罪,那以後誰還敢發表真實觀點?誰來監督上市公司?資本市場最重要的是信息透明,負面信息被人為阻斷後,市場還會有效率嗎?

律師建議,在汪煒華一案中司法機關應該慎重處理,做出抓捕決定的時候就應該慎重,應充分保障公衆的言論自由,保障對上市公司的監督權。

汪煒華的家人表示,介於汪煒華堅決認為自己無罪,他們將保留向有關方面要求賠償的權利。

汪煒華認為,涉嫌編造與傳播證券、期貨交易虛假信息罪,具有一定的專業性,與普通的傳播虛假信息是有區別的,投資者對上市公司的質疑是否涉嫌虛假信息,應該由證監會來認定更為合適。

財新記者于10月18日向證監會咨詢對廣匯能源舉報汪煒華一案的後續情況和看法,證監會相關人員表示正在瞭解情況中。

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