證監拋出「減刑」三級制 合作從寬 籲各方盡早助查
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GS(14)@2017-12-18 03:38:56【明報專訊】「謎網」風暴愈鬧愈大之際，證監會昨日發新聞稿更新指引，呼籲各方盡早主動協助執法調查，並提出寬減制裁「三級制」，提出在愈早的調查階段提供協助，相關人物及機構受到的制裁可予減免最多30%，據了解，減免並非單單針對與謎網相關的調查，有分析認為近年大量中資公司及券商來港經營，倘若券商能主動合作會更有助執法，形容是「釋出善意」之舉。
明報記者 余慕恩
證監會表示，評估「減刑」程度時，視乎得到的協助價值有多大，包括證監有否因此節省時間及資源、提供資料的可信性、能否就資料展開調查，以及合作是否適時等。證監詳細列出每個階段提供協助獲得的寬免，如證監發出建議紀律處分行動通知書前，制裁最多寬減30%，其後就通知書限定的回應日期前合作，有20%寬免，在作出陳述限期屆滿至證監發出決定通知書期間，最多有10%寬免（見表）。
詳列每階段「減刑」幅度 刑事案不適用
證監特別提到，包括「三級制」在內的指引並不適用於刑事案件，因為律政司就刑事檢控擁有不受約束的酌情權。不過，如果在調查過程中表現合作，或能導致法庭或審裁處寬減制裁，證監可能會因應要求，向其他監管機構或執法機關發出合作函件，描述對方的合作行為，惟證監強調，此舉並非指示其他監管機構採取應有行動。
一通行政總裁宓光輝表示，在這個時間點上發布指引，不免令人懷疑與近日涉及謎網事件的調查有關。雖然廉政公署上周已拘捕數名康宏（1019）高層，但謎網名單多達50隻股份，市場普遍估計牽涉的券商為數不少，範圍極廣，當中亦未必全部涉刑事，故鼓勵相關人物合作，「目標是打大老虎」，「利誘」券商主動合作減輕調查工作壓力，故將既有的做法「標準化」。
獨立股評人David Webb則認為，證監這類型文件一般預備需時較長，在一連串執法行動後發布，只是一個巧合，未必有任何關連。
誘使券商主動協助 有助調查執法
另外，宓光輝指現時網上交易盛行，券商或未有舉報客戶涉違規行為，甚至變相隱瞞，證監的指引或能提供誘因令券商主動提供協助。
投資者學會主席譚紹興譚紹興則稱，以往曾經參與證監會和解的案件，當中律師代表與證監會經常會出現討價還價的情况，雙方會有條件地協調，各取所需，證監可省卻人力、資源及專家證人等，但笑言寬減制裁三級制難以衡量，「並非坐監刑期」， 他形容證監是「釋出善意，讓人感覺良好」 ，也不排除證監已經累積一定數量的案件，希望短時間內解決事件。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 8228&issue=20171213