證監再批5個「6號牌」 今年發出數量已超去年全年
1 :
GS(14)@2017-04-04 08:47:03【明報專訊】證監會公布3月份新批牌照名單，除近年炙手可熱的「9號牌」外，上月亦新批5個「6號牌」，其中包括早前已獲保薦人資格的脈搏資本，以及細價股中富資源主席龍小波任大股東的柏坊資本。近年市場上湧現大量新的保薦人機構，其中「6號牌」是取得保薦人資格先決條件，今年首3個月，「6號牌」發出數量已超過去年全年總數。
明報記者 余慕恩
5個獲批新「6號牌」的券商分別為民銀資本、柏坊資本、至成資本、未來資產證券及脈搏資本。當中除了在韓國為最大投行的未來資產外，民銀資本與早前申請易名的天順證券（1141）同名。柏坊資本大股東則為中富資源主席龍小波。在證監會持牌人公眾紀錄冊中顯示，脈搏資本於3月起亦獲批為保薦人，而至成資本則暫時未有任何背景資料。
本年證監會1月至2月亦合共發5個「6號牌」，加上3月的所發的牌照，甚至已比上年全年為多。6號牌照為擔任上市申請人擔任首次公開招股的保薦人的基本要求之一，保薦人同時要符合最少1000萬股本要求，另外亦要求有兩名合資格主要人員「坐鎮」，以負責監督交易小組的負責人員或主管人員。
近兩年每年批出量達10個
事實上，過去一年市場上湧現不少保薦人機構，根據證監會資料，今年首兩個月已發出4個保薦人牌照，相當於過去數年全年發牌近半，過去兩年每年批出數量亦高達10個，令保薦人達破紀錄的105間；不過，翻查不少近年獲發牌照的保薦人機構背景，除個別為中資銀行來港申請牌照外，不少為首次申請、缺乏背景資料的小型保薦人。
陳家強：互聯互通助兩地監管合作
另外，昨日在立法會財委會特別會議上， 財經事務及庫務局長陳家強亦提及港交所正檢視創業板的定位，以及探討設立新板的可能，並稱研究有較成熟的進展時會就相關構思進行公眾諮詢，以制訂長遠發展路向。
對於近年頻頻有內地民企「爆煲」問題，他認為深港通及滬港通開通後，有助兩地的監管機構合作，強調港府亦會加強監察市場，阻止證券市場劣質化。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 1371&issue=20170404