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「冷淡對待令」等同證券封殺令

1 : GS(14)@2016-10-20 08:01:27

【本報訊】Citron創辦人Andrew Left雖然並非在港經營業務,亦非證監會持牌人,不受其監管,卻被罰禁止參與香港市場,即被施加「冷淡對待令」,本港持牌中介不可替被禁人士買賣,被形容為「證券江湖封殺令」,被封殺者亦不乏名人。如其士(025)主席周亦卿,因為代華懋前主席龔如心持股而沒申報,被罰「冷淡對待令」10年。買賣中行(3988)及建行(939)涉內幕交易的老虎基金亦被罰禁參與港市場4年。


所謂冷淡對待令,等於向市場下達命令不准接該人士的生意,該人士固然不得在香港以任何方式處理股票、期貨、槓桿式外滙交易合約,銀行、經紀亦不可代其買賣,即使交易指令並非在香港發出,亦在禁令之內。業界認為冷淡對待令效力相當強,但立法會議員(金融服務界)張華峰坦言,券商難以逐宗交易指示查核最終受益人是否已被禁足市場。違反禁令的首要責任,仍由被禁者負擔。
Left被禁足市場5年,是市場失當行為審裁處和法庭發出的禁令的最高期限。由證監會收購及合併委員會發出的禁令,則無上限。




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20161020/19806479
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=312815

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