證監首季蝕1.3億
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GS(14)@2016-08-16 06:24:16【本報訊】受累收入大減54%，證監會首季虧損1.3億元，按年盈轉虧。期內儲備維持71億元，其中30億元為購置物業儲備。深港通消息不斷，季報中亦指，證監會主席唐家成及行政總裁歐達禮於6月與國務院副總理會面，就內地與香港資本市場合作發展以及中國與國際證監會組織的互動交流交換意見。審批上市方面，首季港股共接獲上市申請達71宗，為自2003年實施聯交所、證監會「雙重存檔」制以來最高，季內並無上市申請被發回。市場監察方面，季內證監會共對5間公司及3名持牌人紀律處分，罰款涉1,050萬元。季內亦向中介發出2,205項提供交易及賬戶紀錄的要求，以監察股價及成交量異常。其中根據《證券及期貨條例》第181條，要求中介人交出最終客戶身份、交易詳情及指示而展開的查訊，共有81宗，按年增5%。季內已展開160宗調查，按年增22%；已完成調查則有165宗，按年增66.7%。期內證監會在現場視察中，發現有違反持牌人操守準則的個案，按年增逾2倍，達126宗；違反企業融資顧問操守準則的，更增加4.5倍，有11宗。內部監控不足的則有117宗，按年升22%。
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20160816/19737934