證監會譴責高盛 買賣永亨股份無通報
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GS(14)@2016-02-03 13:35:54【明報專訊】在華僑收購永亨銀行的交易中，高盛獲永亨聘用為聯繫人後執行了111宗永亨股份的交易及繼續發表研究工作，但均未有向證監會通報及作出披露，違反了《收購守則》。雖然該行事後有作補救，惟證監會指違規情?嚴重，故決定對高盛作出公開譴責。高盛回覆本報查詢時表示，已就事件進行全面內部檢討，並進一步加強公司的內部監控措施。
高盛於2013年11月18日獲永亨口頭聘用為聯繫人，處理其股權出售事宜後，該行的投行部並沒有通知環球合規部監控室(監控室)指要約期已展開，故該行其後執行的111交易，均未有通報證監會及作出披露；111宗交易中的26宗，均為獲豁免以外的自營交易，同樣未有獲得證監會的同意。
於併購期間交易 達111宗
此外，高盛獲聘後仍繼續有關永亨的研究工作，當中更涉及盈利預測。上述行動均違反了《收購守則》。
證監會收購執行人員表示，高盛未有通報證監會及作出披露，相信是由於投行部未有通知監控室要約期已展開，以及監控室獲悉該行獲口頭聘用後，未有進一步確認該交易已進入要約期，故並未意識到《收購守則》已適用於高盛所致。執行人員稱，雖然事後高盛已採取多項措施補救，但因為是次違規情?嚴重，故決定作出公開譴責。
高盛回覆本報查詢時則表示，該行非常重視遵守公司在法律及監管方面的責任，在發現事件後，已立即主動向證監會具報，並採取必要的補救措施，並已對此事件進行了全面的內部檢討，及進一步加強公司內部監控措施。
來源:
http://www.mpfinance.com/htm/finance/20160203/news/eb_ebc.htm