持牌代表秘密進行個人交易被證監會暫時吊銷牌照
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GS(14)@2011-02-12 17:28:32http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=11PR10
證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷陳彥臻（男）及羅定邦（男）（註1）的牌照，為期八個月，由2011年2月8日起至10月7日止；陳及羅被指身為持牌人卻秘密進行個人交易，違反了證監會的《操守準則》（註2）。
證監會的調查發現，陳及羅之前曾受僱於一家註冊機構，兩人在受僱期間，一直沒有向該僱主披露他們在其他經紀行開立和操作不同證券交易帳戶（註3）。
證監會至今已多次對那些進行秘密交易的持牌人採取執法行動。證監會視這些活動為不誠實行為，必將繼續處分那些無視這項警告的持牌人，包括暫時吊銷牌照及在必要時撤銷牌照以作懲處。
完
備註：1. 陳及羅之前根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動，自2009年8月起隸屬凱基證券亞洲有限公司及凱基期貨（香港）有限公司。
2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》
3. 陳於2007年5月至2009年8月期間受僱於RBS Coutts Bank AG，羅則於2006年7月至2009年8月期間受僱於RBS Coutts Bank AG。