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證監會與陳漢文就紀律處分行動達成解決方案

1 : GS(14)@2010-09-02 21:12:27

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... rvlet?docno=10PR103

2010年 8月 31日

證監會與陳漢文就紀律處分行動達成解決方案

證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止陳漢文(男)(註1)重投業界,為期18個月,由2010年8月27日至2012年2月26日,並罰款134,580元。

證監會的調查發現,陳在2008年7月及8月於共兩個交易日的開市前時段,發出了兩隻牛熊證的多宗買賣盤,該等買賣盤看來旨在並實際上提高了這兩隻牛熊證在該兩天的最終參考平衡價格。陳在該兩天是這兩隻牛熊證的淨賣方,並且從上述被提高的參考平衡價格賺得利潤。

證監會對陳採取紀律處分,因為陳在該兩天所進行的交易影響了牛熊證市場的廉潔穩健,同時顯示陳並非獲發牌照或繼續獲發牌照的適當人選。



備註:
1. 陳之前根據《證券及期貨條例》獲發牌從事第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動,曾隷屬輝立證券(香港)有限公司及輝立商品(香港)有限公司。 陳目前並無持有任何證監會牌照。
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