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深交所:持續優化業務規則建設 夯實一線監管制度基礎

2月27日,據深交所網站消息,近日,深交所完成了第十二次業務規則清理工作,並向市場發布了第八批廢止業務規則目錄,廢止業務規則20件,包括已被修訂、上位法規依據已廢止以及因業務發展不再適用應予廢止等情形。本次清理後,現行有效業務規則共161件。所有業務規則均在深交所網站“法律/規則”欄目公開並實時更新。

業務規則是交易所築牢市場穩定防線的基石和切實履行依法全面從嚴監管的基礎依據。深交所一直致力於構建內容透明、層次清晰、形式統一、適應多層次業務發展的業務規則體系。2016年重點推進以下各項業務規則建設工作:一是針對市場監管的熱點難點,繼續豐富行業信息披露指引,相繼出臺停複牌業務、上市公司+PE合作模式備忘錄,快速跟進市場發展變化;二是配合新一代交易系統上線,全面梳理交易類業務規則,提高市場效率;三是修訂會員客戶高風險證券交易風險警示業務指引,逐步推動“以監管會員為中心”的監管模式落地,強化市場交易一線監管;四是嚴防金融風險,加強公司債券存續期信息披露監管和債券質押式回購風險管理,完善分級基金投資者適當性管理;五是規範引領發展,紮實做好深港通相關業務規則建設和協議簽署工作,保障深港通的順利推出和平穩運行。

深交所有關負責人強調,中央經濟工作會議明確將“穩中求進”作為2017年工作的總基調。劉士余主席在2017年全國證券期貨監管工作會議上反複強調交易所要切實發揮一線監管職能,將防範市場風險作為工作的重中之重。2017年,面對資本市場運行內外環境更趨複雜的新局面,深交所將繼續完善業務規則制定、修訂、清理評估工作的長效機制,不斷增強業務規則的前瞻性、協調性和透明度,為交易所更好地履行一線監管職能夯實制度基礎。

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