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慧球科技的最後通牒:9月9日前限期整改 否則將被ST處理

8月26日,上海證券交易所(下稱“上證所”)在例行新聞發布會上對“劣跡斑斑”、“屢教不改”的慧球科技(600556.SH)發出最後通牒。

根據上證所要求,慧球科技需要針對前期實際控制人狀態不明、信息披露不力、拒不接受監管約談、泄露未對外披露信息等問題,在9月9日前從四大方面限期整改。

9月9日前,上證所不對公司股票實施ST處理。如果慧球科技不能按期落實整改要求、消除風險狀態,上證所將於9月12日對公司股票停牌一天,9月13日起對公司實施ST處理。

另外,上證所表示,考慮到慧球科技的投資者在停牌前對公司股票可能被ST處理沒有相應預期,股票被ST處理後,股票單日漲跌幅、單日買入數量等事項也有所改變,將安排公司股票於8月29日起複牌。

具體來看,上證所提出的整改要求主要就是針對前述公司的四大劣行。首先針對“監管失聯”,上證所要求公司恢複信息披露管理秩序。

具體要求包括公司董事長建立與上證所的有效聯系,擔負起信披管理責任,及時接聽交易所監管來電,接受監管談話;公司董事會指定一名董事或者高級管理人員,在董事長無法保持有效聯系時代行聯系職責。

“公司董事會應承諾在六個月內聘任具有任職資格的董事會秘書、證券事務代表,過去三年內受到上證所公開譴責的人員不應擔任董事會秘書,也不宜擔任證券事務代表。”上證所稱。

另外,在整個事件中,市場對慧球科技原董事長顧國平是否不再控制公司、公司新聘請的證券事務代表鮮言是否已實際控制公司充滿了質疑和關註。

顧國平曾向《第一財經日報》記者親證,其於今年5月份退出慧球科技,不再是公司實際控制人。但公司在公開信息中卻從未提及,甚至在對交易所的回複中依然強調公司實際控制人未發生變更。

據此,上證所要求公司采取有效措施核實實際控制人狀態;提供鮮言書面說明,核實其是否直接或間接持有公司股份、是否直接或間接控制公司董事會席位、是否直接或間接控制公司日常經營管理和信息披露事務;提供顧國平書面說明,核實其是否仍然實際控制公司。

另外,上證所還要求核查公司未對外披露的公告全文泄露情況並予以追責。據本報此前報道,此處上證所所指的是慧球科技先於公司公告而泄露至東方財富網股吧的“關於全資子公司購買荊門漢通置業有限公司房屋資產的公告”。

上證所要求公司核實上述公告對外全文泄露的發生過程、責任人,並對相關責任人予以追責;同時核實公司購買房屋資產是否涉及關聯交易、設立子公司是否須履行股東大會決策程序,並相應修改公告後如實對外披露;根據審核意見,對公司問詢函回複公告進行補充修改,並如實對外披露。

最後,上證所也要求公司董事會自查信息披露工作及內部管理等方面存在的問題和缺陷,提出切實有效的整改措施,形成整改報告,並承諾保證不再出現類似的違規行為。

上證所下發最後通牒,證監會發言人張曉軍26日也在新聞發布會上回應《第一財經日報》記者稱,對於任何無視信息披露法律法規要求、破壞證券市場秩序、損害中小投資者合法權益的違法違規行為,證監會都將依法予以嚴懲。

事實上,8月25日晚間,慧球科技便公告稱收到證監會下發的《調查通知書》,公司因涉嫌信息披露違法違規而被立案調查。值得註意的是,這份《調查通知書》的公告,也是在上證所的“催促”之後。8月25日晚間,上證所發布公告,要求公司披露被立案調查的事項。

作為被屢次挑戰權威的對象,上證所對慧球科技的態度也是“死磕到底”。據記者梳理,上證所此前已經暫停了公司的信息披露直通車業務資格,對公司公告實行事先審核;先後發送了8份監管工作函和問詢函,4次向市場通報公司存在問題和監管動態;8月18日對公司股票實施停牌。

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