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科創板融資功能初顯 上海金融優勢助推科技創新

剛剛啟動半年的“科技創新板”，交易和融資功能凸顯，已完成和計劃融資額超過2億元。

7月4日，上海股權托管交易中心發布公告稱，同意上海彩虹魚海洋科技股份有限公司按照非公開發行方案非公開發行股份。

彩虹魚專註於深海智能裝備制造，公司研制的1.1萬米級載人深潛器及配套設備達到世界領先水平，該項目有望培育千億級規模的深海裝備產業集群。

2015年12月28日，彩虹魚在“科技創新板”掛牌，成為首批27家掛牌企業之一。

“科技創新板”是上海加快建設全球科創中心的重要舉措之一，也是上海發揮資本市場作用解決科技型、創新型中小企業發展難題的一次有益嘗試。目前共有兩批42家企業掛牌。

彩虹魚董事長吳辛此前曾對第一財經記者表示，站在“科技創新板”的“肩膀上”就像面對一個金融小超市，可以根據自身發展階段和不同需要在超市貨架上拿取不同的產品組合。

上海股交中心方面提供的數據顯示，自“科技創新板”啟動以來，板塊融資和交易功能初步顯現。

融資方面，已完成掛牌後非公開發行股份2家(上海聲通信息科技股份有限公司(300005)、昂華(上海)自動化工程股份有限公司(300009))，完成融資股數233.6萬股，總金額2140萬元;

包括彩虹魚在內的6家企業發布定增公告，合計非公開發行4743萬股，計劃融資金額1.86億元。

另外，三的部落、昊客雲臺、星派股份等3家企業獲得銀行貸款8500多萬元;每天環保獲得國核保理2000萬元貸款，未來滿足一定條件可“債轉股”。

交易方面，目前“科技創新板”累計產生126筆交易，涉及13家掛牌企業，總交易金額3854.69萬元，交易總金額3854余萬元。交易額最大的，是昂華(上海)自動化工程股份有限公司(300009)的2281萬元。

而接下來，上海股交中心創新業務部總監陳妍妍告訴第一財經記者，還將不斷完善“科技創新板”市場制度，加快設立“科技創新母基金”，自貿區境外融資等創新融資產品為掛牌企業提供服務。

“我們正在抓緊設計‘科技創新母基金’的相關方案，爭取年內有階段性進展，首期我們設計了2億元的規模，希望可以撬動10億元資金。”陳妍說， 上海自貿區金改40條也提出，支持股權托管交易機構依法為自貿試驗區內的科技型中小企業等提供綜合金融服務，吸引境外投資者參與。

“我們也還在推進約定式購回、綠色債券等創新融資產品，以更好滿足科技創新企業的資金需求。”

以豐富的金融資源助推科技創新，是上海在打造科創中心方面的獨到優勢。得益於多年的國際金融中心建設，以及不斷推進的金融改革，上海積聚了大量的金融資源。

數據顯示，2015年，上海金融市場交易總額達到了1463萬億元人民幣，證券市場股票交易額位居全球第二，年末股票市值位居全球第四，上海黃金交易所黃金現貨交易量保持全球第一。

2015年上海金融業增加值超過了4000億元人民幣，占上海全市生產總值的比重超過了16%。金融機構總數達到了1478家，金磚國家新開發銀行開業，上海保險交易所等一批重要的金融要素市場相繼落戶。

當前，科技與金融的深度融合已成為金融中心發展的大趨勢。上海科技創新中心建設對金融創新提出了許多新課題。

比如，由於科技創新創業企業自身、金融市場供給主體和外部環境的局限，我國目前還未形成健全的科創企業金融服務模式，特別是銀行科創企業信貸收益無法彌補信貸風險，種子期、初創期科創企業金融服務可獲得性比較低，科創企業金融服務需求未得到有效滿足。

為了破解這些新課題，2015年，圍繞落實建設具有全球影響力的科技創新中心“22條意見”，上海制定出臺了金融支持科技創新的配套政策，在投貸聯動、銀行設立科技支行、科技創新板等方面，進行一系列探索。

今年4月，銀監會、科技部、人民銀行共同出臺相關指導意見，支持部分銀行開展科創企業投貸聯動試點，在全國僅有的10家試點中，上海有上海銀行、華瑞銀行、浦發矽谷銀行三家本地銀行入選，數量為五個試點地區中最多。

上海銀行小企業金融服務中心總經理朱會沖曾表示，上海銀行爭取在未來5年內，通過投貸聯動業務，支持培育500家高成長性科創企業，其中100家企業在中小板、新三板、上海股權托管交易中心等資本市場掛牌上市。

上海銀監局數據顯示，截至2015年末，上海轄內共有9家銀行以“投貸聯動”模式共為105戶科技型中小企業提供的融資余額10.2億元。上海銀監局2015年8月發布了上海銀行業支持科技創新的指導意見，重點探索投貸聯動、風險分擔以及損失抵補等制度創新。

一系列的探索，為上海科技創新提供了相應的資金支持。

比如，上海創投引導基金累計投資41家基金，參股基金總規模約170億元，已經累計投資項目560個。

天使投資引導基金累計投資16家基金，參股基金總規模約18億元。

上海中小為企業政策性融資擔保基金正式掛牌成立，覆蓋上海市中小為企業融資擔保和在擔保體系基本形成。

保險資金參與投資科技創新，為企業發展提供長期資金支持……

借助於金融資本，上海的創新要素在加快集聚，創新投入保持了較快的增長。

數據顯示，2015年上海全社會研發經費支出925億元，相當於全市生產總值的3.7%，研發強度僅次於北京(5.9%)，在全國31個省市中排名第二。

此外，企業創新投入力度加大，2015年企業研發投入占全社會研發經費比重達到64.5%。

而科技創新帶動全要素生產率也在提高，2015年全員勞動生產率達到18.5萬元/人，位居全國前列。

在今年6月舉行的陸家嘴論壇上，上海市市長楊雄表示，下一步，上海還將著力引導金融資源更加廣泛、更加深入地融入創新鏈和產業鏈，參與科技投入、科技研發和科技成果產業化，尤其是要創新金融產品和業務，進一步滿足中小型科技企業的融資需求，助推創新創業種子開花結果。