📖 ZKIZ Archives

大智慧：證監系統要求證券期貨機構全面自查 嚴守“八條底線”

來源: http://wallstreetcn.com/node/213060

消息人士告訴大智慧通訊社，證監系統近日下發通知，著手部署落實“兩加強，兩遏制”專項檢查工作，要求證券期貨經營機構展開全面自查，嚴守去年監管層提出的“八條底線”。

從檢查安排來看，主要包括自查自糾、監管抽查以及整改落實三個階段，現階段主要是由市場主體對照基金業協會下發的工作底稿進行自查自糾，截止時間到2月底。

所謂“八條底線”主要是指：不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規承諾保本保收益；不得不適當地宣傳、銷售產品，誤導欺詐客戶；不得開展資金池業務；不得利用資管產品進行商業賄賂；資管產品的杠桿率不得超過十倍；不得投資於高汙染、高能耗等國家禁止投資的行業；不得對業務人員、管理團隊實施當期激勵。

2014年9月12日，證監會主席助理張育軍在“資產管理業務情況通報會”上首次提出“八條底線”的概念。

中國證券投資基金業協會近日下發了《關於開展證券期貨經營機構全面自查工作的通知》，從公司治理、內部控制、風控合規、公募業務、私募業務（專戶業務）方面，對基金公司及開展資產管理業務子公司進行專項檢查。

此次自查的一大亮點就是“就是加入了資產管理業務‘八條底線’的內容。”

接近基金業協會消息人士告訴大智慧通訊社，從行業反饋情況看，對於有些要求，行業內並未達成共識，如何執行成為爭論的焦點。比如針對“不得開展資金池業務”，各家機構便無法對“資金池”下一個完整的定義，部分公司以國外資產管理業務發展情況做對照，認為“期限錯配、短借長投”正是金融交易的特點，並不能一概看做“龐氏騙局”。

下圖為券商板塊近期走勢圖：

QQ圖片20150113142748

（更多精彩財經資訊，點擊這里下載華爾街見聞App)

PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=127354
Next Page
ZKIZ Archives @ 2019