提出市場監控須擴至客戶 證監擬用識別碼 追蹤散戶
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GS(14)@2016-03-11 00:32:59【明報專訊】去年證監會行政總裁歐達禮在公開場合表示，計劃在監管上由券商擴大至個人客戶。證監會市場監察部執行董事雷祺光日前接受《彭博》訪問時，便再次提到此概念，並稱計劃授予每名投資者一個識別碼，以便證監會追蹤買賣紀錄。證監會稱，此為長遠計劃，實行前一定會諮詢市場意見，並正與港交所研究各種適合監管本港市場的方法。有業界人士估計，證監會最快4月展開諮詢。
明報記者 徐寶文
本港近年股份出現大幅波動的情?，愈趨頻繁，證監會亦就加強各方面的監控而作出多項不同諮詢(見表)，當中以擴大監管層面的計劃，最為業界關注。根據現行機制，若證監會欲就可疑交易查閱買賣紀錄時，必先向中介機構發出交易查訊，再由該中介機構向證監會提供所需資料；惟歐達禮去年表示，研究計劃由券商擴至監控個人客戶層面。
雷祺光日前接受《彭博》訪問時稱，除非把監管層面延伸至投資者，否則證監會的監管只能流於表面，故計劃授予每名投資者一個識別碼，以便證監會追蹤個別投資者的買賣紀錄，同時證監會亦會參考美國、中國、韓國及馬來西亞等地的做法。前香港證券業協會會長、東英亞洲證券創辦合伙人陳立德回覆本報查詢時表示，早前曾就此與證監會溝通，當局指最快亦要首季後才可諮詢，故他估計諮詢最快4月便會展開。
陳立德：料最快4月諮詢
證監會回覆本報查詢時表示，該概念為一個長遠計劃，並強調在現有機制作出任何改變前，必會先諮詢市場意見；並指，證監會亦正與港交所(0388)共同研究不同適合本港市場的做法。港交所則回應稱，證監會擬就穿透式監管模式諮詢市場，意在提升市場質素、維護市場秩序，有利於香港市場的長期健康發展。
陳立德稱希望當局諮詢時，必須在多方面作出考量，如證券行是否須為此承擔額外成本，又如何受惠；港交所須扮演什麼角色、私隱問題又如何解決等。時富金融(0510)董事關百良亦稱，最重要的是要完善市場機制，讓市場健康發展；惟證監會的計劃，涉及龐大的人力物力，若最終僅為方便證監會監控市場，他對機制的成本效益有所保留。
來源:
http://www.mpfinance.com/htm/finance/20160310/news/ec_ech1.htm