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“蘿蔔章”事件持續發酵，最倒黴的國海證券總裁項春生剛開年就離職

1月3日晚，國海證券公告稱，昨日公司董事會收到總裁項春生的書面辭職申請。項春生辭職後將不在國海證券擔任任何職務。

董事長何春梅在董事會聘任公司總裁之前,代為履行總裁職務，代為履行職務時間不超過6個月。

上任三個月就遇到“蘿蔔章”

從履歷上來看，項春生在國海證券的時間其實並不長，只有一年零三個月。這是公告中項春生先生的簡歷：

項春生1975年1月出生，博士研究生。2006年7月至2012年2月，歷任中國證監會國際部主任科員、副調研員、副處長；2012年2月至2015年8月，任摩根士丹利華鑫證券首席合規官(合規總監)，2013年10月至2015年8月,兼任摩根士丹利管理服務(上海)公司執行董事；2015年8月至2016年7月，任北京鵬揚投資管理有限公司副總經理、鵬揚基金管理有限公司(籌)督察長；2016年7月至2016年9月，任鵬揚基金督察長；2016年9月起擔任國海證券總裁。此外，2016年9月起還兼任國海創新資本投資管理有限公司董事。

國海證券“蘿蔔章”事件發生在2016年12月；也就是項春生剛上任三個月的時候。當時，國海證券原債券業務負責人張楊等人，被爆出以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元，涉及金融機構20余家，給債券市場造成嚴重不良影響。

曾被爆出六大違規

事情爆出後，大信會計師事務所很罕見的在年報時，對國海證券的內部控制審計報告出具了非標意見——帶強調事項段的無保留意見。

2017年5月19日下午，證監會宣布，暫停國海證券資管產品備案1年，暫停新開證券賬戶1年（經紀業務），暫不受理債券承銷業務1年，同時處理了“蘿蔔章”事件相關責任人。7月29日則是正式下發文件。對於一家券商來說，資管、經紀、投行三大業務受影響，不可謂不是暴擊。

而當時的公告還說，國海證券存在六項違規行為：一是內部管理混亂，資產管理業務部門管理松散，員工激勵約束機制失衡，人事管理混亂；二是合規風控失效，合規審查流於表面，隔離墻制度形同虛設，風險監控未有效覆蓋；三是資產管理業務運作違規，業務人員代簽名、代蓋私章現象嚴重，資產管理部門協助投行部門銷售債券，資產管理產品和提供投資顧問服務的信托產品存在異常交易，產品發生重大變更未及時告知客戶，投資主辦人與實際管理人不符；四是張楊等員工違規假冒公司名義對外開展債券代持交易；五是深南大道營業部副總經理姚芳違規為客戶與他人之間提供融資中介服務；六是對清溢光電等 IPO 保薦項目的核查不充分。

在被證監會嚴查的背景下，2017年國海證券財務業績也並不理想。三季報顯示，2017年前三季度，國海證券實現營業收入22.18億元，同比下滑22.56%；實現凈利潤5.61億元，同比下滑42.66%。

值得一提的是，2017年11月，國海證券發布了新的合規制度，普通員工的合規性考核業績占比不得低於15%。

2016年年報顯示，在2016年9月8日履職之後，四個月時間，項春生一共獲得稅前報酬51.29萬元。

每經記者 王硯丹

每經編輯 吳永久

（本文封面圖來自攝圖網）