中誠信託30億本金將按期兌付 暫時無法兌付利息

據21世紀網消息，1月27日午間，中誠信託在官網發佈《誠至金開集合信託計劃臨時報告（五）》，稱就該款信託產品，已與意向投資者達成一致。這意味著此前一度使投資者擔憂的中誠信託30億元的危機，或已找到接盤方。投資者將面臨兩種選擇，一是立刻簽字拿到本金，但未獲得足額預期收益；二是繼續持有，收益及本金需視項目未來情況而定。有投資者表示，工行相關人員稱暫時只能兌付本金，收益目前無法兌付。

中誠信託30億礦產信託，按合同約定將在1月31日到期終止。《證券時報》報導，《授權委託書》顯示，投資人如果簽署《授權委託書》，同意向意向投資者轉讓信託計劃項下全部信託受益權(包括與該優先受益權相關的所有權益)，轉讓價格為所持有的全部優先受益權所對應的信託資金本金金額，並授權信託公司代理信託投資人簽署轉讓文件及辦理轉讓款的劃付等事項。投資者要麼在29日17:00前簽署《授權委託書》，盡快獲得本金，要麼繼續持有信託產品，面對信託資金本金部分或者全部遭受損失的風險。

由此，700位投資者將面臨兩種選擇，一是在2011年、2012年已獲得正常預期年收益、2013年獲得約2.8%的收益基礎上，還將拿到信託產品的本金，即投資者總共將得到「本金＋一年9.5%的收益＋一年10%的收益＋一年2.8%的收益」，如投資者簽字同意，本金將於今年1月31日前到賬；如投資者不同意以上解決方案，即認定投資者還需要持有，未來可能會獲得預期的全部本息收入，但也有可能拿不到本金。

該項目投資者楊先生對《北京商報》記者表示，工行相關人員稱暫時只能兌付本金，收益目前無法兌付，如果同意，本金將在1月31日前到賬。

據新浪網報導，中誠信託1月20日已與三家戰略投資者(接盤方)達成初步共識。根據中誠信託內部人士消息，三家戰投分別來自中誠信託、工商銀行和山西地方政府推介。

對於30億元本金的來源，工行明確表示不是通過工行出；山西省金融辦表示，地方政府也沒有兜底；有消息稱很有可能是華融資產接盤，華融董事會辦公室稱華融資產並沒有接盤中誠信託，公司內部沒有得到相關信息。

對於中誠信託第一大股東中國人保接盤的消息，人保相關人士表示，他們也不知道消息的真實性。

據瞭解，中誠信託的危機爆發於1月下旬。據證券時報網18日報導，中誠信託1月16日發出的「誠至金開1號」2013年四季度的管理報告。在報告中，中誠信託沒有提到任何兌付的說法，並表示信託財產在1月31日前變現還存在不確定性，不排除通過訴訟方式向相關主體主張權利。

這一報告引起了投資者的擔憂，並迅速引發業內關注。

據瞭解，中誠誠至金開1號集合信託計劃立於2011年2月1日，涉及約700位投資者，共募集資金30.3億元，2014年1月31日是其兌付日。其中，30億元（優先級信託受益權）為工商銀行對社會投資者發售，3000萬元（一般級信託受益權）由山西振富集團實際控制人王於鎖、王平彥父子認購。該信託資金的運用方式是對山西振富集團增資。誠至金開1號集合信託計劃由工商銀行私人銀行部發行，銀行收取的發行費用是4%。

事實上，自「誠至金開1號」信託產品問世以來就官司不斷。截至2013年12月31日，振富能源公司及其下屬公司共涉及8起訴訟。這些訴訟涉及民間借貸，加上實際控制人王平彥因非法集資被捕，結案日期難以預料。

據《理財週報》報導，中誠信託這筆30億元信託的兌付風險暴露最早在2012年出現在第一季度。

當時，在中誠信託發給「誠至金開1號」投資者的管理報告中，就提及「振富能源公司因債務糾紛涉及2項訴訟，導致振富能源公司銀行賬戶被查封」的信息。而在此之前，中誠信託這款產品已運行了整整一年。

之後，中誠信託一方面委派律師事務所和會計事務所對振富集團及其關聯公司的賬外民間融資進行核查、梳理；另一方面向監管部門及當地政府匯報。這一時期，中誠信託、監管層、當地政府都介入了該信託的風險處置之中。

2012年下半年，事態的發展更糟。作振富集團的大股東王平彥因高利貸被當地公安局批捕，而其所留下是數十億元的高息債務。

此時的投資者已經向中誠信託、工商銀行多次交涉要求保證兌付。報導稱，為瞭解決這一問題，工商銀行董事長姜建清、工商銀行副行長羅熹，以及中誠信託負責人，都曾經親赴山西，與山西省級領導會談。

直到2013年末，這場由中誠信託、工商銀行、振富集團、地方政府以及監管層參與協調的信託兌付風波還未形成最終處置方案。

而日前就中誠信託的公告來看，神秘第三方的接盤或終為這場風波畫上了句號。

中鋼否認數百億貸款全面逾期 但稱確有資金未按期到賬

昨日市場有傳聞稱，中國中鋼集團公司銀行貸款本息數百億元全面逾期，國務院出面協調，此事涉及到工商銀行和交通銀行。

今日據騰訊財經報道，中鋼集團表示，公司確有個別資金回籠未按期到賬。在宏觀經濟下行的情況下，鋼鐵行業低迷，公司資金面緊張。但目前公司經營仍平穩正常。

上述報道提到，一位銀行高層和一位投資機構高層消息稱，傳聞屬實，但中鋼集團不會破產。目前已經出臺解決方案，逾期貸款債務可能予以免除，並由中央向中鋼集團註資200億元。

而財新稱，中鋼集團明確回應銀行貸款本息數百億元全面逾期的傳聞“不屬實”，但承認存在應回籠資金未按時到賬的情況。

新浪則提到，中鋼已經離職高管內部信顯示，中鋼集團被海鑫、鑫達等民營企業套牢資金接近20億，被集團領導要求“保密”。另悉，目前中鋼集團總裁賈寶軍也“因病”去職，中鋼集團面臨再次換帥。

早前廣發鋼鐵對此評論，

中鋼集團曾經是全球500強，但是近兩年均未上榜。主要是其在2008年以前粗放式的增長、混亂的管理埋下的惡果，也曾導致前董事長黃天文非正常離職。此次積重難返，二度逼近破產，並不是一件超預期的事情，部分國有鋼貿企業存在人為倒買倒賣、制造收入的可能性，而這些收入利潤率較低，必然會帶來一定的風險。

上述評論還提到，2013年中鋼集團實現主營業務收入1400億元，較2010年的1845.66億元大幅縮減；2012年其資產總額為1091.44億元，較2010年的1258.35億元明顯縮水。據悉，自2009年以來，中鋼的資產負債率超過90%。

中鋼集團是國務院國資委管理的中央企業，主要從事冶金礦產資源開發與加工；冶金原料、產品貿易與物流；相關工程技術服務與設備制造。

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中小企業私募債爆違約風險 12藍博難按期行權

安徽藍博旺機械集團發行的“12藍博01”和“12藍博02”債合計1.5億元，前者定於今日行權。因發行人爆出主要債務逾期、現金流較為緊張、資產受限及涉訴、擔保人失信等問題，兩只債券違約幾成定局。持債者援引發行人的表態向《第一財經日報》表示：“只要行權，我們就沒錢還。”

本文來源：一財網，文章作者覃蓀。授權華爾街見聞轉載。

即將於2月4日行權的“12藍博01”債很有可能違約。

2月3日下午，該債券主承首創證券作為召集人通知“12藍博01”和“12藍博02”債券持有人於2月11日舉行債權人持有會議，就上述兩只債券可能存在的違約問題進行溝通，並授權首創證券作為受托人行使相關職責。

“12藍博01”和“12藍博02”的發行資料顯示，發行人為安徽藍博旺機械集團，分別於2013年2月4日和2013年4月3日起息，兩只債券發行規模總計1.5億元，期限均為3年，但采用“2+1”的設計，行權日分別為2015年2月4日和2015年4月3日。

眼下，兩期債券的行權日均已逼近，但發行人似乎並沒有準備好本息兌付。“‘12藍博01’基本可以斷定要違約了，2月4日即是該債券的行權日，從目前與發行人的溝通情況來看，資金到位的可能性很低。”一位持有“12藍博01”債的機構人士對《第一財經日報》記者爆料。

上述機構人士與發行人進行過反複溝通，該人士援引發行人的表態向本報記者稱：“只要行權，我們就沒錢還。”

“但我們肯定還是要行權的，行權是有利於保障投資者利益的，至少現在行權就算違約了，通過法律程序，我們可以來處置資產，要不然拖到最後，一旦公司出現問題，資產說不定就沒了。”據了解，該人士所在機構持有了大量“12藍博01”和“12藍博02”債券。

所謂“2+1”結構及上述機構人士所言的“行權”，即是賦予了債券持有人在2年期期末時提前終止債權關系，要求發行人提前兌付前兩年的本息。因為兩只債券均是“2+1”結構，行權日期均已逼近，但發行人方面則爆出主要債務逾期、現金流較為緊張、資產受限及涉訴、擔保人失信等問題，兩只債券違約風險幾成定局。

首創證券2月3日晚間發布的公告已經明確表示：“結合聯合發行人及其控股股東藍博旺集團存在的主要債務逾期、現金流較為緊張、資產受限及涉訴、擔保人失信等問題，以及未能足額提取償債保障金的實際情況，受托管理人認為‘12藍博01’和‘12藍博02’面臨到期不能償還本息的兌付風險。”

首創證券稱：“目前仍在督促聯合發行人通過各種外部渠道籌集還本付息資金，同時要求藍博旺集團及聯合發行人積極配合當地政府部門牽頭開展的相關工作，爭取盡快提出方案以有效推動債務重組。”

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1.6億地產私募基金無法按期兌付 清科凱盛原董事長失聯

1.6億地產私募基金無法按期兌付 清科凱盛原董事長失聯

第一財經日報 李雋 王瑩 2015-03-19 06:00:00

房地產市場陷入寒冬，而相關私募基金無法兌付的狀況越來越多。而目前清科凱盛原董事長王強據稱已經失聯。

亞邦投資控股集團爆2億元短融券未按期足額兌付本息

上清所9月29日公告顯示，亞邦投資控股集團有限公司2015年度第四期短期融資券應於今日兌付本息。截至到期兌付日日終，公司未能按照約定籌措足額償債資金，“15亞邦CP004”不能按期足額償付。

債券發行總額為2億元，本計息期債券利率為5.78%。

深交所：對未按期披露定期報告上市公司啟動紀律處分程序

據深交所消息，4月30日是上市公司年度報告和一季度報告的最後“交卷日”。4月27日晚間，成都華澤鈷鎳材料股份有限公司（以下簡稱*ST華澤）、深圳康達爾（集團）股份有限公司（以下簡稱康達爾）、山東地礦股份有限公司（以下簡稱山東地礦）、凱迪生態環境科技股份有限公司（以下簡稱凱迪生態）、湖南千山制藥機械股份有限公司（以下簡稱千山藥機）等五家公司披露無法在限定期限內披露2017年年度報告、 2018年第一季度報告的公告。對此，深交所在第一時間啟動對前述五家公司及相關責任人的紀律處分程序，並提請立案稽查。

深交所有關負責人表示，定期報告尤其是年度報告是上市公司強制性信息披露的重要組成部分，是投資者全面了解公司生產經營、財務狀況的重要信息來源。一直以來，深交所秉承依法全面從嚴監管理念，高度重視保護投資者尤其是中小投資者的合法權益，密切關註公司定期報告披露進展情況，特別是對於可能無法按期披露定期報告的高風險公司，以電話問詢和發函關註等多種方式要求上市公司和會計師做好定期報告編制工作，並及時充分地向市場揭示風險。針對*ST華澤2017年年度審計費用支付沒有著落的情況，先後發出問詢、關註函4份，約談會計師，督促公司及時披露風險；針對康達爾兩次股東大會審議聘任年審會計師遭遇卡殼，先後兩次發出關註函督促公司盡早落實年度財務報告的審計事項，盡早向市場披露年報可能無法按期披露的風險；針對山東地礦以辦公樓出資的年底突擊創利交易，連續發出2份關註函，督促公司切實履行依法合規披露財務信息的義務；針對凱迪生態業績變臉，通過發函、約見、債券停牌等一系列措施，打好“監管組合拳”；針對千山藥機數億元的違規對外擔保、債務到期未能清償等事項，及時發函督促公司充分揭示風險並要求公司合理預計年度報告的披露情況。

深交所有關負責人表示，在法定期限內披露定期報告是一條不可逾越的“監管紅線”。《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》均對定期報告披露期限作出了嚴格規定，深交所對上市公司“觸碰紅線”的行為一貫從嚴監管、絕不姑息。

根據《股票上市規則》的規定，對於未在法定期限內披露年度報告的情形，*ST華澤、康達爾、山東地礦、凱迪生態的股票自5月2日開市起停牌；停牌兩個月內仍未披露年度報告的，相關股票將被實施退市風險警示；被實施退市風險警示後兩個月內仍未披露的，相關股票將被實施暫停上市；被實施暫停上市後兩個月內仍未披露的，相關股票將被終止上市。根據《創業板股票上市規則》的規定，千山藥機的股票於5月2日停牌一天；6月30日前仍未披露年度報告的，公司股票將被實施暫停上市；被實施暫停上市後一個月內仍未披露的，公司股票將被終止上市。

深交所有關負責人強調，上市公司及全體董事、監事、高級管理人員等相關信息披露義務人應當嚴格遵守《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律、行政法規、部門規章及《股票上市規則》的規定，及時、公平地履行定期報告披露義務，確保所披露的信息真實、準確、完整。深交所將繼續深化依法全面從嚴監管，切實履行一線監管職責，堅持依法治市、依規治市，對違法違規行為堅決查處，絕不手軟，持續凈化市場生態環境，切實保護投資者特別是廣大中小投資者的合法權益。

凱迪生態：無法按期歸還募集資金，涉及資金超15億元

5月10日，凱迪生態公告稱，2017年5月10日，公司董事會審議通過使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案，使用11.31億補充流動資金，使用期限為12個月。截止2018年5月9日，上述資金未歸還至募資專戶。

公告披露，另經保薦機構核查，公司及下屬子公司等10個募資專戶於今年初向非募集資金監管賬戶轉出約4億，截止昨日未歸還至募集資金專戶。

據公告，由於公司正在進行重大資產重組，股票停牌近 6 個月，停牌期間 對公司融資產生了一定影響，另公司在建工程較多、回款較慢，市場 資金狀況差疊加 2018 年到期債務多的背景下，目前公司流動資金緊 張、有息負債余額較大，故公司無法在期限內籌集資金並按時向監管 專戶內歸還資金。

凱迪生態表示，公司目前正在進行重大資產重組，擬剝離非生物質發電資產，後續公司將加快推進重大資產重組、項目融資、電費回款等方式籌措資金，盡快歸還應歸還至專戶的募集資金。