有業內人士向第一財經記者透露，5月3日當日的發審會中，第二家審核的公司天風證券股份有限公司（下稱“天風證券”）已順利過會。
今年以來，已有5家券商成功過會，其中包括華林證券、南京證券、中信建投、長城證券以及最新過會的天風證券。而今年第一家過會的華林證券遲遲沒有收到證監會核發的IPO批文，而在3月13日上會的南京證券也於4月27日拿到了發行批文。
未上會的證券公司中，國聯證券、紅塔證券目前處於“預先披露更新”狀態，中泰證券為“已反饋”狀態。
另外，5月2日，證監會接受了來自瑞士銀行有限公司（UBS）的申請材料。該申請事項為瑞士銀行有限公司（UBS）擬將持有的瑞銀證券有限責任公司的股權比例從24.99%增至51%，實現對瑞銀證券的絕對控股。目前，證監會網站顯示該事項為“已受理”狀態，這表明首家合資證券公司變更實際控制人的申請已進入審批程序。
4月28日，證監會對外公布《外商投資證券公司管理辦法》（下稱《外資辦法》），允許外資持股比例最高可達51%，同時，宣布“即日起，符合條件的境外投資者可根據該辦法和服務指南的要求，向證監會提交變更公司實際控制人或者設立合資證券公司的申請材料”。
此前，證監會新聞發言人就《外資辦法》答記者問時表示，在本《辦法》征求意見過程中，歐洲及亞洲等地多家大型金融機構已向證監會了解、征詢有關公司設立和股權變更情況，並多次表示正在積極準備相關材料，擬提交相關申請。此外，近期證監會正就《證券公司股權管理規定》公開征求意見，進一步完善股東資格條件、股權管理相關要求等。