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避稅天堂遭圍攻 瑞士最大銀行須向法國繳納11億歐元保證金

來源: http://wallstreetcn.com/node/101056

被譽為“避稅天堂”的瑞士正遭遇歐美國家重拳打擊偷逃稅款的圍攻。(更多全球財經資訊,請加微信號:wallstreetcn) 周三,瑞士最大銀行瑞士聯合銀行集團(UBS,簡稱瑞銀)稱接到法國政府開出的11億歐元保證金通知函。自去年年中開始,瑞銀因涉嫌幫助法國客戶實施稅務欺詐和洗錢而被法國政府調查。 《華爾街日報》報道稱,這筆11億歐元的巨款是一種保證金:如果瑞銀被認定有罪,這筆錢就會作為預付款;如果罰金數額少於11億歐元,那麽差價將退還瑞銀。 全球最大的離岸金融中心瑞士四面楚歌,不斷遭遇來自歐美國家的壓力。由於歐美公民利用海外賬戶逃稅愈演愈烈,而歐美政府希望借此增加稅收,以緩解財政赤字。金融危機以來,部分歐美國家頻頻出手加強打擊偷逃稅款等金融犯罪行為,目標很多都指向瑞士。 路透報道就稱,本次瑞銀被指控的非法行為還包括以開立法國稅務當局查不到的銀行賬戶為噱頭,吸引法國富裕客戶。 不僅歐洲重拳出擊逃稅和洗錢犯罪,美國的打擊逃稅行動更是聲勢浩大。華爾街見聞網站曾提及,為打擊美國公民海外偷逃稅款行為的《美國海外賬戶稅收合規法案》已於今年7月1日生效。 美國政府通過外交途徑向瑞士政府施壓,要求瑞士放棄其私人銀行業的保密傳統。去年,瑞士與美國達成了稅務信息共享的政府間協議。為配合美國調查,多家瑞士銀行要求美國客戶證明其已合法納稅,否則將凍結其賬戶。瑞士的私人銀行業管理著2.2萬億美元的離岸資產、且多為“隱秘賬戶”。 實際上,今年5月,瑞士信貸集團就對合謀幫助客戶逃稅的指控供認不諱,支付罰金26億美元。 瑞士銀行業顯然為此不悅。據路透社報道,針對這份保證金通知函,瑞銀提出了措辭異常嚴厲的譴責: 在今天巴黎的一場聽證會上,我們被告知要為正在進行的瑞銀法國跨境調查案繳納一筆11億歐元的保證金。這麽高的金額前所未有,且毫無根據。 我們認為不管是保證金的法律基礎,還是其計算方法,都存在嚴重缺陷。我們將提起上訴...這場調查變成了一個高度政治化的過程,對此我們無法接受。
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註意了!深圳海關稱攜iPhone7入境須向海關繳稅15%

深圳海關近日表示,鑒於深圳口岸將在中秋節、國慶期間迎來旅客過境高峰,旅客過關時需要清楚有些商品是必須申報繳稅才能過關。其中,旅客攜帶最新發布的iPhone7入境須向海關申報繳稅。同時值得註意的是,鮮肉月餅、蛋黃蓮蓉月餅等都不能攜帶過關。

iPhone7已於9月9日起訂,16日正式發售,不少旅客會趁著假期前往香港購買。其實,包括iPhone在內,所有手機、平板、電腦等常見電子產品,都屬於應稅商品。旅客攜帶入境,應首先向海關申報,並按照至少15%的稅率辦理繳稅手續。應該註意的是,旅客購買攜帶上述物品入境,應在“自用、合理數量”內,一般不超過1部(臺)。

對未主動申報的旅客,以及小幅超量攜帶的旅客,海關將視情節依法作出暫不予放行、補繳稅款等處置。對於超帶較多的旅客,甚至以偽裝、藏匿等方式,無論是否以賺取差價或帶工費等牟取非法利益為目的,企圖逃避海關監管等行為,可能已涉嫌走私,海關將予以嚴厲打擊,並依法作出行政甚至刑事立案查處。

同時,除了iPhone7之外,海關對旅客攜帶的月餅等食品也是按照自用合理數量原則驗放,但根據國家檢驗檢疫相關規定,含有肉類、蛋等成分的月餅,均不可以攜帶、郵寄入境,因為含有蛋黃、肉餡的月餅,存在攜帶禽流感、口蹄疫及其他檢疫性疫病傳播的風險。

也就是說,鮮肉月餅、蛋黃蓮蓉月餅等都不能攜帶過關。同時,其他(生或熟)肉類(含臟器類)及其制品、水生動物產品、燕窩、新鮮果蔬等也同樣禁止攜帶入境。

另外,普通進境居民旅客攜帶在境外獲取的個人自用進境物品,總值在5000元人民幣以內(含5000元)的;普通非居民旅客攜帶擬留在中國境內的個人自用進境物品,總值在2000元人民幣以內(含2000元)的,海關予以免稅放行(20種應稅商品及煙酒等限制商品除外),單一品種限自用、合理數量。

攜帶人民幣現鈔進出境,每人每次限額為20000元。攜帶外幣現鈔進境超過等值美金5000元以上須向海關書面申報。

值得註意的是,進境物品的進口稅率4月8日已調整,分三檔。

書報、刊物、教育用影視資料,計算機、視頻攝錄一體機、數字照相機等信息技術產品,食品、飲料、金銀、家具、玩具、遊戲產品、節日或其他娛樂用品等稅率為15%;

運動用品(不含高爾夫球及球具)、釣魚用品、紡織品及其制成品、電視攝像機及其他電器用具、自行車、稅目1和3中未包含的其他商品稅率為30%;

煙、酒、貴重首飾及珠寶玉石;高爾夫球及球具、高檔手表、化妝品等稅率為60%。

註意 意了 深圳 海關 稱攜 iPhone7 入境 須向 繳稅 15%
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證監擬規管基金券商後勤合規部高層須向監管機構問責

1 : GS(14)@2016-11-30 23:52:36

【本報訊】基金、券商的幕後掌舵人及後勤負責人,日後都須向監管機構報備及問責!路透引述消息指,證監會擬擴大監管範圍,除直接發牌管轄前線持牌人之外,連資訊科技(IT)、營運、合規、風險管理等部門的後勤部門高層亦須登記其職務,直接問責。業界指若新規落實,合規部門料首當其衝。記者:黃翹恩 石永樂



路透引述消息,指未來數周證監會將以通函形式,要求券商、基金公司中負責日常受規管活動的主管,須向該會報備,使他們對金融機構的違規行為承擔更多責任,意味將擴大監管範圍至後勤部門,如負責內部監控系統、網上服務系統的IT部門、負責確保機構行事合符監管要求的合規部等。



稱新措施增透明度

證監會發言人回覆查詢時,確認有關消息,指此舉旨在協助證監會從持牌機構獲得最新的管理訊息,促進高層意識到他們在現行監管框架下的義務,並認為這些措施將會增強行業的透明度,進一步強化持牌機構的企業管治。現時證監會最主要的規管對象是其持牌機構及持牌人,例如股票行、資產管理公司、基金經理、股票經紀等,他們行事須合乎《證券及期貨條例》、《持牌人操守準則》等多種規例。不過,股票行老闆、後勤部門等即使對日常營運舉足輕重,甚少受該會直接規管。有美資對沖基金負責人指出,若新規落實,牽連甚廣,尤其要釐清須問責的人員「去到咩層次?係營運總監,定係低級到每個部門阿頭都要管?團隊一齊決定的話,又搵邊個問責?」他又指,不少國際基金在港只設小型辦公室,實際業務由國外總部人員負責,若要求他們登記問責,對基金當然有壓力,亦質疑證監「管晒全球職員?有冇能力做咁多嘢?」面對被指權力膨脹「管過龍」,有接近監管人士解釋,以通函形式代表並不涉及修改現行條例,而現時持牌金融機機的要員(Key persons)一向須申報,新要求有助在出現違規事件時加快調查進度。


業界質疑「管過龍」

有持牌人表示歡迎新規例,「而家係RO(負責人員,每機構最少兩名)孭晒鑊,唔會理你專長係咩」,尤其若聽從合規部意見後仍然「出事」,證監會仍然處罰持牌人,若新規定要求連合規部等後勤負責人都要分別問責,做法較公平。過往涉及非持牌人的高層遭責罰,多數與其操守未達標準有關,例如中國平安前行政總裁賀志華,身為決策者卻未有採取適當措施,防止該行洗黑錢和保障客戶資產,去年2月被指違反《操守準則》,被禁止擔任持牌人或持牌機構負責人員(RO)一年。




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20161130/19850079
證監 擬規 規管 基金 券商 後勤 合規 高層 須向 監管 機構 問責
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