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突现PE领域:煤老板张新明案再陷迷雾

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突現 PE 領域 煤老 老板 張新明 張新 案再 再陷 迷霧
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台前幕後——「中科創業」操縱案再透視

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 重案聚焦

中科創業(康達爾)這只在「養雞場裡催化電子商務」的上市公司在股市中曾掀起驚風惡浪:莊家的
操縱使之成為中國最大牛股之一,而東窗事發後又連拉10個跌停板,砸得股市地板「咚咚」直響……

2002年6月11日上午11時15分,萬眾矚目的「中科創業操縱案」開庭審理;6月18日,該案庭審第四天,
呂梁與朱煥良的合作協議、呂梁被監視居住期間的訊問筆錄等一批關鍵性證據在法庭上公開展示,該案至此暫告一段落,而該案首要嫌疑人呂梁在逃……


2001年春節後的某一天,已被公安機關監視居住的呂梁披著軍大衣潛離北辰花園別墅5號樓,消失在初春亞運村川流不息的人流中,從此再無蹤影。呂梁潛 逃,與其此前一個多月前約見記者自陳做莊內幕,同樣令人驚愕。作為中國資本市場最大莊家操縱市場案的首腦人物,呂梁為何自我揭發?既如此又為何最終出逃? 以此戲劇性收場,呂梁帶走了諸多秘密,留下了諸多謎團。

一年多以後,6月11日,他的7名屬下和合作者們,其中包括操盤負責人、融資人等,站到了北京市第二中級人民法院的被告席上。他們被指控參與了中科創 業股票操縱案。公訴人、北京市人民檢察院第二分院代理檢察員吳春妹提交的起訴書稱,此案前後涉及資金54億元,涉及證券公司營業部125個,僅呂梁一方利 用的股東賬戶卡即多達1565個。這是已有確證的中國資本市場最大莊家操縱案。

呂梁及同案中另一關鍵人物朱煥良引人注目地缺席。按呂梁的說法,朱煥良在2000年秋撕毀與呂梁的聯手做莊協議、拋出大量中科創業股票套現後,早已出逃。起訴書中提起兩人處均稱須作「另案處理」,但此處理是否已在進行中且有了眉目,人們不得而知。

儘管缺少這兩人的審判,不可能完全揭開中科創業操縱案的全部內幕,在派出記者全程旁聽了整個開庭過程、廣泛採訪被告人律師、翻閱部分被告人的口供記錄 後,《財經》終於勉力在尚不完整的材料中勾勒出一條呂梁如何速成超級莊家的主線索,而那個為莊家梟雄們提供大量機會的支撐體系,其龐大和有效程度,更令人 震驚。

如果說,中國資本市場健康的支撐體系——由證券公司、律師事務所、會計師事務所、評估事務所等構成的資本市場中介——在過去數年間被一系列醜聞如
銀廣夏事件、 中天勤事件、麥科特事件等證明尚未有效建立的話,中科創業股票操縱案情的展開則正在證明,中國資本市場上已然滋生出另一種「支撐體系」:一種由策劃組織 者、資金供應者、資金掮客、操盤手組成的高度市場化的組織形式,而且井然有序地有效運轉。按經濟學家們的話說,這是一種「壞的市場經濟」的支撐體系。

非常清楚,各證券公司的營業部是這個支撐體系的核心。125個證券營業部捲入了中科創業股票操縱案。證券營業部們是這個體系中幾乎所有重要資源的中 介:它們知道誰是莊家;它們向未來的莊家介紹資金來源;它們向莊家們提供或者出售身份證和股東賬戶卡;許多時候,它們還提供操盤手——為做莊服務的交易 員;它已遠遠超出灰色狀態,業已形成完整的規則,證券營業部們為莊家與資金供應者提供格式化的「融資協議書」,並為融資協議提供「監管」服務,以保證交易 的「安全」等,它的一條龍服務甚至包括為莊家們毀滅做莊證據!

125個證券營業部的背後,是66家證券和信託投資公司。僅此呂梁中科創業操縱一案,亦足證此一支撐體系範圍之廣以至於覆蓋了整個證券業。在此支撐體 系之上,莊家、資金供應者、掮客、操盤手們靈活地搭建做莊流水線。呂梁,中國目前最知名和最富神秘色彩的莊家,正是最大限度地巧借其資源以至速成,像呂梁 那樣的莊家,就是這樣被生產出來的。

這是一個令人悲傷和難以接受的結論,可惜,正如中科創業股票操縱案所正在展示的那樣,它的背後有證據,完整的證據。


呂梁策略

呂梁的做莊策略,現在看來,其基本過程不外乎以下幾個步驟:

——建倉。呂梁自1998年底至1999年5月間,與中科創業前莊家朱煥良聯手,大規模倒倉,從朱煥良手中將3000萬股中科創業(當時的名稱為康達 爾,為免混淆,以下一律稱為中科創業)股票,以約定的每股13元左右的價格,在半年之中倒入自己所控制的「80%由營業部提供的」上千個賬戶中。最高峰 時,呂梁與朱煥良共控制超過93%的中科創業流通股。

——「融資」。按照本案被告、呂梁旗下首席操盤手和資金協調人丁福根和龐博的供述,呂梁做莊的啟動資金來源於最早一筆277.9萬股中科創業股票。在 呂梁與朱煥良於1998年12月訂立聯手協議後,呂梁利用這一筆中科創業股票於1999年1月融資約6400萬元;融得資金繼續用於倒入朱煥良手中的中科 創業股票,然後再將股票用於融資,如此循環反覆。呂梁承諾的收益率約在8%至15%之間,「融資」協議在125家證券營業部執行。

——收購中科創業法人股以控制上市公司。在建倉完成之後,呂梁旗下所註冊的多家冠以「燕園」之名的殼公司於1999年5月初收購中科創業第一大股東轉 讓的大批法人股,加上其與朱煥良聯手控制的超過90%的流通股權,呂梁做莊聯盟實際已成中科創業第一大股東,並在2000年初絕對控制了董事會。實際上, 這筆收購資金本身即來自於此前市場操縱的獲利,1999年5月初中科創業股價已較1998年11月底上漲100%有餘。

——大規模對倒推高股價,同時利用已控制的中科創業上市公司發佈所謂資產重組等「利好」消息同步配合。在推出注入西北苜蓿草項目、中子刀項目、觸網等 利好消息之時,呂梁通過丁福根、龐博指揮分散在上百個證券公司營業部中的操盤手,在上千個賬戶上進行大規模股票對倒,以推高股價。中科創業股價經過 1999年5月後的「5·19」行情及2000年2月後的春節行情,躍上80元台階。由於呂梁的股票「融資」始終處於循環操作之中,股價愈高,「融資」金 額愈巨。最終「融資」總額達到驚人的54億元,其中近40億元用於操縱中科創業股票,參與炒作馬鋼股份、中西藥業、萊鋼股份、歲寶熱電等上市公司股票,開 始另一輪融資與炒作的循環。

這一套策略被呂梁在各種場合以「虛數填實數」、「企業財務工具」等作過玄妙包裝,但說到底,它的資金鏈完全繫於莊家以代客理財名義或高息方式向私人和 企業「融」來的資金以及通過循環使用股票抵押向金融機構獲得的貸款能否持續流入。因此,它對於股價的不斷上揚,有著飲鴆止渴般的依賴和渴求。只有股價上 揚,新資金的注入才足以抵銷舊資金的撤出;只有新資金持續注入,股價才能保持上揚。而一旦股價下跌超過10%至20%的警戒線,根據「融資」協議,將引發 普遍的強行平倉。中科創業的流通市值由1998年10月的10億元左右膨脹至2000年初近62億元,這個自我強化的泡沫已達極限,它最終變成了噩夢:雪 崩式的暴跌。

呂梁把中科創業之敗歸罪於朱煥良之失信。他認為朱煥良於2000年下半年違背鎖倉約定持續套現,耗竭了做莊聯盟全部現金,從而導致最後的崩潰。如果這 是事實,這只能說明,相對於呂梁,耐心而堅決地套現11個億然後逃亡的朱煥良還保持著一絲清醒。即使沒有朱煥良的失信,雪崩一樣會到來。

呂梁的最親密助手亦早在等待決定性的一天。「呂梁用股票去質押融資,控制一家公司,達到操縱二級市場融資的目的。用對倒等方法拉升股票,將股票再融 資,增加市值,再去質押融資,用新的資金再去做別的股票,用做別的股票的回報去彌補以前的債務和融資利息。再成立新公司,進行新一輪的發展。」呂梁的首席 操盤手和資金總協調人丁福根當庭供述說。「幹到最後我真是害怕,沒底了,因為這麼多項目沒做成,就靠二級市場收益支持著,融資額越來越大,融資鏈條一旦斷 了就全完了。」

果然,全完了。2001年的元旦前後中科創業崩盤,以其曾經的最高價84元計,中科創業流通市值蒸發了50億元。


    無本速成

約在1998年7月左右,呂梁拿到了目標公司中科創業的277.9萬股。無論是丁福根還是龐博,均稱這筆股票來自呂梁設計安排下,他、朱煥良及中煤信託投資公司的一筆三角交易。呂本人是空手套白狼。

呂梁在證券市場「聲望」最高的2000年初,有人親耳聽聞一名素來目高於頂的前君安證券投資銀行部負責人對呂梁讚譽不迭,稱其為資本運作的頂級高手。 其時,中科創業(深交所上市代碼0048)的股價正在80元一線,正是呂梁「事業」鮮花著錦、烈火烹油之時。在寸土寸金的亞運村北辰花園別墅裡,除了呂梁 辦公兼自住的5號樓外,11號、14號樓亦均被呂梁買下。

呂梁在2000年2月18日舉辦婚禮。為了討個好綵頭,他命手下交易員龐博(此案被告之一)在前一個交易日收盤之時將中科創業股價「做成」兩個8收尾。龐博遵命將當日收盤價做至72.88元。呂梁位於證券市場頂端、玩弄股價於指掌的得意之態畢現。

令人難以相信的是,呂梁攀到這一「頂峰」,所用的時間不到兩年。

呂梁的早年文人生涯,現在為人所熟知。但他從九十年代初起在證券市場上多年浸淫卻並不成功這一點,因其本人諱莫如深而少有人知。呂梁喜歡向媒體說的 是,1996年正式下海,「直接指揮一些資金的投資運作」,1997年秋又「組織資金適時撤出香港,躲過了此後紅籌股的重創」。而他本人究竟有沒有錢,有 多少錢,則很少正面談及。在2001年初中科創業崩盤事發後,《財經》記者曾反覆探問,在他組織操縱的中科系股票群中,究竟有多少是他自己的資產,他遲疑 再三,最終僅「謙虛」地表示「只不過幾千萬元」。

回過頭來看,儘管呂梁在投資界多年,本人的資金實力其實相當小。在最容易完成資本原始積累的早期證券市場上,呂梁最多只是小試身手的觀察者,所以他的 第一桶金不是來自當時的「原始股」,而憑藉一部關於早期股市的報告文學《1990~1991年中國「股市狂潮」實錄》。一位他早年間的密友告訴《財經》, 這本書後來賣給了一家英國出版商,版稅為2萬英鎊。「從此他就有錢了。」

這筆錢後來進入市場,但並沒有創造出錢生錢的奇蹟,而是打了水漂,最後甚至轉成了負數。從庭審記錄看,到1996年9月,其時在金鵬期貨公司大戶室工 作的龐博初次見到在該公司開戶的呂梁之時,呂梁的資金量約「2000萬元」。呂梁在期貨交易上曾損失慘重,被人騙走一大筆錢,負債纍纍,還欠下本案另一被 告人董沛霖2000萬元。甚至到了1998年七八月間,當時已經為其工作的龐博還接到通知,由於沒有什麼業務,要是找到好工作,可以走。足證呂其時資金艱 難。

2萬英鎊可以視為學費。5年多來,呂梁更深入地讀懂了發展和變遷中的中國證券市場的玄機,而且積累了一批精神「財富」——多年的人脈關係、對資源分佈 的瞭然、對其時市場各個環節的熟稔。這一回,呂梁不願意再重操舊業,以文字的方式「套現」了。他無論如何要自己練一把。1998年間,在與朱煥良相遇之 後,他終於有了把這些資源組合到一起大展宏圖的機會。

在新戰役中,呂梁的第一步棋是自己擁有的「籌碼」——股票,這比現金更容易也可有增長潛力。他有了。根據龐博的法庭供述,可知約在1998年7月左 右,呂梁拿到了目標公司中科創業的277.9萬股。雖然詳細情形尚不得而知,但無論是丁福根還是龐博,均稱這筆股票來自呂梁設計安排下,他、朱煥良及中煤 信託投資公司的一筆三角交易。呂本人是空手套白狼。

在1998年7月,這筆股票的市值約在6000多萬元。


「融資」奇蹟

從1998年11月至1999年5月,通過在277.9萬股中科創業股票基礎上的循環「融資」,據龐博供認,呂梁等人已獲得3.98億元的「融資」成果,而呂梁的班底亦已擴至30餘人

277.9萬股中科創業,就是呂梁做莊的「種子」。以此為基礎,呂梁在極短的時間內搭建起一支以丁福根作資金協調人及首席操盤手,龐博具體操盤,董沛霖負責「融資」的骨幹隊伍。

據董沛霖供述,證券營業部是其最主要的「融資」中介,一般總是通過證券營業部找融資企業或個人,然後談關於融資金額、利率、配比率及所買股票的條件。如果談成,就由丁福根出面與證券營業部和出資方簽訂協議。

丁福根、董沛霖、龐博對於向出資者承諾投資回報率的說法不一,從7%到12%到15%不等。資金委託的期限有一個季度、半年、一年或兩年。

丁福根供認,「融資」用股票或者現金質押形式,融資比例最低的是2︰1,比如出資人出資1000萬元現金,呂梁以市值2000萬元的股票來抵押,但較 多的時候是1︰1。協議規定,當總投資額下跌10%到20%,股票市值跌過止損線,作為中介的營業部要通知融資方,須在指定交易日內補足市值,否則營業部 可以強行平倉。協議到期後要付出資方約定的投資回報,但所有劃款時必須要劃款代表簽字授權三方同意,丁福根正是呂梁方的劃款代表。

事實上,各證券公司營業部通常都有標準的「融資協議」,但呂梁等人並沒有完全採用。1999年2月,
南方證券公 司海口營業部經理陳漢寧給了丁福根一套融資合同,丁在此基礎上更加細緻地制定了中科創業的融資協議。按叮噹庭供述的說法,「有委託理財的、股票質押的、用 現金對現金質押的,有分成的,有資金合起來放在客戶資金賬戶裡,有三方協議、兩方協議,有銀行質押協議、借款協議、國債回購協議,總之都是融資協議。」這 些協議,丁福根總共簽過100多份。

與中國許多大有前途的中小企業融資不暢嗷嗷待哺的情形正成對照,中國股市的呂氏莊家「融資」順暢,進展驚人。

到1999年5月,憑藉近4億元的「融資」,呂梁完成了 3000萬股中科創業股票建倉行動,在半年間飛躍而成控制市值 10億元左右股票的重量級莊家。呂梁終於有了自己的舞台,以其才智,一則控制上市公司,二則操縱二級市場,三則化身以「K先生」之名在媒體上造勢,三管齊下,終借「5·19」行情一飛衝天,亦從此再也沒有回頭路。


「股東卡」主渠道

龐博在庭審時承認80%以上的股東賬戶卡來自各證券營業部。

2000年12月12日,中科創業股價總崩潰之前,龐博接到了呂梁的電話。呂梁告訴龐博,北京中科創業執行總裁申杲華被雙規,要她趕緊赴上海,把「東西」交給在那兒的丁福根。

龐博將兩個大旅行箱帶到了上海。旅行箱裡的「東西」是股東卡原件、身份證原件、股東卡複印件、身份證複印件。「這些股東卡是丁福根在上海申銀萬國營業 部買回來的,還有大鵬證券北京營業部周星提供了150多張。」龐博供述說。當初龐博按股東卡、身份證一套190元錢的價格,給了周星方面30000多元 錢。

股東卡複印件計1000多張,「是1998年以後用來做0048股票的,」龐博說,「這些股東卡是各個營業部提供的。」

兩個旅行箱隨後數日在京滬兩地間飛來飛去,最後的落腳地又回到了北京亞運村北辰花園別墅5號樓。最終在那裡被公安機關起獲。

檢察機關認定的中科創業案涉及的股東卡為1565個,據丁福根供認,其中有部分來自於原大莊家朱煥良,有部分來自於丁的親戚,而大部分來自於證券營業部。龐博在庭審承認80%以上的股東賬戶卡來自各證券營業部。

熟悉中國證券市場的人們都知道,大量的股東賬戶卡是操縱股票的基本工具之一。
《證券法》
規 定凡持有上市公司流通股5%以上者均須公告,將股票分散在多個賬戶中,是規避此規定的最簡單辦法。而在大規模市場操縱案中,動用上千個股東賬戶卡屢見不 鮮。這樣做有著做莊隱蔽性的另一層考慮。實際上,作為中科創業案首席操盤手,丁福根更喜歡用營業部或出資方提供的股東卡,因為呂梁這一方找到的股東卡是聯 號的,而丁「不想讓別人知道我們在操縱中科創業」。


顧翠華和陳漢寧

南方證券海口營業部經理陳漢寧與呂梁關係之密切與顧不相上下。僅她組織的「融資」就達5000萬元。而據龐博等人供述,陳、顧更與呂梁串謀,騙過監管層對呂梁的調查。

2000年六七月間,中國證監會深圳證管辦曾對中科創業作過一次調查。陳漢寧應呂梁之請,修改交易記錄,指派下屬連續加班3天,方抹去操縱痕跡。幾乎 與此同時,顧翠華亦在上海申銀萬國陸家濱營業部修改交易記錄。龐博猜測,修改的內容應該是買賣記錄,而修改融資協議,則是把修改原來的融資方單位,改成另 外一家公司,以避免暴露呂梁對中科創業流通股的控制程度。呂梁的重要融資人董沛霖還供述,2000年8月,陳漢寧甚至親自陪同董,前往深圳證管辦,冒認實 際為呂梁所控制的1000萬股票,以掩蓋呂梁對中科創業的大量持倉,事先陳漢寧還為董準備了詳盡的答案,結果董在深圳證管辦一一按陳的部署作答,居然輕易 過關。

陳漢寧和顧翠華主持的營業部,均是呂梁資金轉移的重要通道。南方證券海口營業部及申銀萬國陸家濱營業部是呂梁可以大量提現的少數幾個營業部之一。其他 幾個可以大量提現的是南方證券方莊營業部、南方證券翠微路營業部、南方證券亞運村營業部。南方證券海口營業部對呂梁的提現安排更是無微不至,當天就可以劃 轉現金。

據南方證券海口營業部有關人士介紹,中科創業崩盤後,證監會又到海口營業部進行過一次調查,如今陳漢寧已經離開該營業部,據說仍留在南方證券,但在上海學習。顧翠華也已稱病在家。

陳漢寧、顧翠華管理的營業部,僅是與呂梁關係最密者,呂梁的中科創業操縱網涉及125家證券營業部,而其中有七八十家營業部直接接受丁福根或龐博的操盤指令。呂梁手中,即持有一份中科創業全國營業部操盤手電話表。

證券營業部熱心於與莊共舞,首先是為「融資」牽線可以得到手續費,而莊家操縱產生巨大的成交量及相應的巨額佣金收入也是巨大的刺激。為了鼓勵成交量, 證券營業部用各種形式返還佣金是普遍的做法。丁福根供稱其在上海置業的資金即來自申銀萬國陸家濱營業部的成交量獎金。但是部分營業部及其經理們與呂梁合作 之深,顯然已經遠遠超出於此。

丁福根在庭上質詢中稱,上海中科、上海新網、上海國科投資等公司是呂梁與中西藥業董事長王海均、顧翠華等商量好註冊的,為了做融資用,「為中西藥業做關聯交易」。其目的之一是為了把零零散散的0048股票賬號集中到一起。


結語

很明顯,目前所知的還遠非中科創業股票操縱案的全部。正在進行的審判,7名被告中被指控的融資總額不過10億元出頭,中科創業操縱案其餘40億資金來源裡,完全可能蘊含著更驚心的故事。

臺前 幕後 中科 創業 操縱 案再 透視
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齊能化工非法集資案再調查:涉案金額或超吳英案 潘潘的博客

http://blog.sina.com.cn/s/blog_6651bc6c0102dwvf.html

【潘潘按:民間集資,真難辦。不管,可能會有無數的投資者血本無歸;管了,正常運轉的民營企業可能就運轉不下去了。正如一位網友所說,「如果通過證監會上市了就是合法的上市融資,可以合法吸納民間財富,如果沒有上市就是非法集資,吸納民資就是詐騙。」】

 [提要] 2011年12月11日,青島齊能化工總經理劉迪因涉嫌非法集資被逮捕。據瞭解,在過去的5年內,齊能化工在全國範圍內吸引投資者達上萬人,其所吸收的民 間投資總額也遠超媒體之前所報導的30億元,而據公司投資者透露其集資金額為50億元左右,若數據屬實,涉案金額將遠超轟動一時的「吳英案」。[評論]

  劉潮山家族是近幾年內在山東迅速壯大起來的豪門之一,旗下資產涉足煉油、化妝品連鎖、超市、房地產等多個產業。

  2011年8月,鮮為媒體曝光的家族靈魂人物劉潮山去世,但這並未影響劉氏家族的整體運營,其大兒子劉迪隨後走馬上任,全面接手了家族旗下各路資產的管理大權。

  劉氏豪門此前曾對外宣佈,欲在未來兩三年內控制兩家上市公司,在資本市場大舉增持ST長信和舉牌ST天宏後,其家族控制資產中的旗艦公司青島齊能化工有限公司(以下簡稱「齊能化工」)開始進入大眾視線。雖然試圖借殼上市的計劃最終流產,但劉迪覬覦資本市場的慾望並未消退。

  然而,轉折出現在2011年12月11日,下午三時左右,正在青島總公司與部分投資者召開股東會議的劉迪被破門而入的聊城市公安局東昌府分局的警員抓捕。隨後,ST長信發佈公告,宣佈公司股東齊能化工持有的ST長信437.02萬股被聊城市公安局東昌府分局依法凍結。東昌府分局經偵大隊相關負責人也對媒體表示,劉迪被捕的罪名為涉嫌非法集資。

  截至目前,「劉迪案」仍存有諸多疑團,此前,媒體針對該案件的報導也均傾向於齊能化工的集資渠道。但本報記者深入濟南、青島、淄博等地多方調查發現,這起事件的涉案金額要比公開報導的數額要大。

  更為重要的是,就案件本身而言,其背後所隱藏的動機、利益關聯方的博弈等因素也極為複雜。

  本報記者獲取了多份獨家材料,以及數十位投資人提供的相關線索,對其進行梳理後,「劉迪案」以及齊能化工崩盤的詳盡脈絡也相繼浮現。

  3月8日下午,再三確認記者身份後,高岳雄終於答應見面,見面的地點臨時選在了聊城市興華路一家咖啡館的包間裡。

  高岳雄等人的謹慎不無道理,作為齊能化工的投資者,在劉迪被聊城市公安局東昌府分局抓捕後,如高岳雄者的近四千餘名聊城投資者均選擇了低調態度,他們當前最關心的已經不僅僅是此前的投資能否追回,還有在警方的嚴密監控下,他們的言行也更為謹慎。

  此時,距齊能化工東窗事發已經三個多月,但對於案件的具體進展,包括高岳雄在內的所有投資人幾乎都毫無所知。

  在過去的5年內,齊能化工以青島為大本營,先後在淄博、濰坊、聊城、大慶等多個省內外城市設立分公司,吸收民間資金以推進家族旗下各個產業的擴張。

  多位曾前往齊能化工總部考察過的投資者向本報記者表示,截至案發,齊能化工在全國範圍內的投資者人數總計達上萬人,而吸收的民間資金總額也遠超過此前媒體報導的30億元人民幣。

  「在公司總部的電腦裡有集資的統計數據,有50億左右,這個(數據)是可以肯定的。」一名瞭解青島方面情況的投資者說。但最後數據還有待警方核實後公佈。如果這一數據屬實,涉案金額將遠超轟動一時的浙江「吳英案」。

  2月29日,山東省公安廳舉行打擊非法集資犯罪專項行動新聞發佈會,經偵總隊副總隊長郝建表示,齊能化工非法集資案已由省公安廳經偵總隊統一組織指揮。

  截至目前,圍繞這起案件的諸多細節仍然尚未公佈,本報記者多次聯繫山東省公安廳經偵大隊,以及實施抓捕的聊城市公安局東昌府分局經偵大隊相關負責人,但對方均拒絕採訪。

  「這個案子比較複雜,媒體採訪需要經省公安廳同意。」東昌府公安局經偵大隊辦公室主任馮振宇回覆本報記者時說。

  並非空殼公司

  自2011年12月以來,媒體對齊能化工涉嫌非法集資的報導相繼見諸報端,但對於這起案件的幕後真相,以及來龍去脈則鮮有全面解讀。

  而在此前的輿論指向中,齊能化工被描繪成一家「旗下並無實體企業」「集資手段類似傳銷」空手套白狼的皮包公司。

  針對這類質疑,接受本報記者採訪的諸多投資者則坦承,雖然在融資方式上齊能化工存在「打擦邊球」的嫌疑,但公司本身並非皮包公司,旗下投資的項目也皆為真金白銀。

  「有媒體說齊能化工沒有實業,這完全不符合事實,包括煉油廠、房地產項目、化妝品連鎖店現在都在,只是劉迪被抓後多數處於癱瘓狀態。」齊能化工聊城分公司總經理高士海的一名部下對本報記者說。

  本報記者瞭解到,齊能化工的前身為青島東港投資管理有限公司(以下簡稱「東港投資」),該公司由劉潮山組建成立,2007年,齊能化工通過購買股權等方式進行了名稱變更。

  由於劉潮山早年供職於中石化旗下分公司,在石油系統積累了大量政商界人脈關係,齊能化工也以此為基石從事煉油業務逐漸發家。

  「劉潮山之前在齊魯石化銷售科,在業內有很多熟人,於是從大慶油田獲取油源後拉到淄博的煉油廠進行提煉,一步步發展起來。」齊能化工聊城分公司一名內部人士說。

  來自齊能化工官方網站的資料顯示,旗下資產包括數千家化妝品連鎖加盟店、數百家加油站和7處油品加工基地。而對於這些資產是否屬實,數名對齊能化工進行過考察的投資人表示,「繡購(齊能化工旗下化妝品連鎖加盟店品牌)店面的總數並不清楚,其他的基本屬實。」

  「繡購的法人代表是劉迪的妻子王亞楠,案發後也被東昌府抓了,之前全國的直營店總數有130餘家,其他還有加盟店,但出事兒後所有店面幾乎全部倒閉。」繡購在押高管的直系親屬對本報記者說。

  事實上,在劉迪被捕之前,齊能化工是青島的一家明星企業,當地多家主流媒體都曾對齊能化工進行過報導,並被青島市政府評為優秀民營企業,劉迪本人也被賦予了「青島十佳傑出青年」的殊榮。

  本報記者前往齊能化工位於聊城市陽谷縣、冠縣的煉油廠調查發現,位於陽谷的煉油廠已經被當地法院查封,冠縣的煉油廠也被法院進行了資產保全。當地知情 人士介紹,冠縣的煉油廠在案發前已經投產。目前,投資人以追回投資款名義強行霸佔該煉廠的爭奪戰也正值白熱化,本報將在後期對此進行進一步報導。

  除此以外,《中國證券報》2011年12月25日的報導中指出,齊能化工的融資方 式類似傳銷,投資者可兼職業務經理,並享有融資提成,及公司的豪車獎勵。針對該報導,聊城三十餘民投資者接受本報記者採訪時表示,絕大多數投資者都是以企 業入股分紅為由進行投資,「根本沒有傳銷。」

  本報記者查閱了數份投資者與齊能化工簽署的合同協議,並未提及享受集資提成等條款,而一部分投資憑證也僅僅是一張齊能化工旗下各投資公司開具的簡單收據。

  齊能化工內部人士向本報記者提供的一份內部材料中也指出,「公司內部實行業務盤點調整,只允許股東繼續發展業務,其餘人員暫停基金業務。」

  疑點重重

  齊能化工的頃刻崩盤背後似乎還隱藏著重重疑點,截至目前,涉及該案件的諸多核心問題也同樣未能公佈於眾。

  而圍繞這起案件的眾多疑問當中,聊城市公安局東昌府分局的角色則異常重要。齊能化工的總部位於青島,並在山東境內,及全國其他多個地區設有分公司或辦 事處,而就在東昌府分局將劉迪及公司核心高管羈押在案,並對聊城分公司進行查封時,包括青島、淄博等地的公安局卻並未對齊能化工在當地的分公司處以相同手 段。

  淄博一名投資者向本報記者證實,齊能化工在淄博市設有三個辦公地點,雖然三名負責人被淄博市公安局下屬派出所抓捕,但「公司辦公地點並沒有貼封條」,此外,三名負責人也並非在劉迪歸案後立馬抓捕的。

  「劉迪被抓後,淄博市的投資者代表曾先後三次到省公安廳、東昌府公安局反映情況,事後淄博市公安局才將這邊的負責人控制了。」上述淄博投資者說。

  「如果是非法集資,是不是也應該由青島市公安局抓人呢?但到目前為止,青島方面始終沒有針對這起案件正面表態。」知情人士說。

  事實上,本報記者在聊城市多方調查獲悉,聊城市公安局東昌府分局在該案件對外宣佈的諸多環節也同樣存有疑問。

  本報記者瞭解到,在劉迪被捕後,東昌府分局經偵大隊相關人士接受記者採訪時曾透露,早在2011年9月就已經接到了齊能化工非法集資的舉報,但值得注意的是,其對外宣佈的對劉迪抓捕的時間則已是在2011年12月11日,且抓捕細節也與事實存在出入。

  多名擔保釋放人士接受本報記者採訪時證實,東昌府公安局對齊能化工聊城分公司高管及劉迪等人的抓捕分兩批進行,且在青島實施抓捕時,青島警方並未參與。

  「公安局說抓劉迪時劉正和公司核心高管開會,事實上抓捕時劉迪正和近百名股東開會,並且遭到了股東的制止,近百名股東就是證人。」知情人士說。

  更為蹊蹺的是,在東昌府抓捕的包括劉迪等人在內的多名涉案人員中,曾擔任聊城分公 司主任會計的孔慶珍卻已釋放,數名投資者對本報記者透露,東昌府公安局先後抓捕了聊城分公司的四名會計,而「孔慶珍對聊城分公司的資金流向則最為清楚。」 「放出來後就消失了,沒有人能聯繫上她。」

  針對上述疑問,本報記者多次以短信、電話等形式聯繫東昌府公安局經偵大隊的相關負責人,但對方始終未能正面回應。

  「這個案子遠非外界想像的那麼簡單。」一名曾就職於機關單位的退休人士如此說道。但本報記者在調查中也同時發現,齊能化工的內部也存在諸多疑點,其集資方式極不規範,且公司高管之間的裙帶關係也極其明顯,本報將對此進行跟蹤報導。

  (應採訪對象要求,文中高岳雄為化名。)

    新聞回顧:

    在2月29日山東省公安廳舉行的打擊非法集資犯罪專項行動新聞發佈會上,山東省公安廳經偵總隊副總隊長郝建說,這起案件由省公安廳經偵總隊統一組織指揮,青 島、淄博、濰坊、聊城等地公安機關分別對青島齊能化工有限公司劉迪等人涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查,公司總經理劉迪等20餘名涉案人員被抓獲。

    現查明,劉迪等人自2007年以來,以青島齊能化工有限公司及其實際控制的天津鑫匯股權投資基金有限公司、青島萬家石化有限公司等多家公司為平台,在未 經有關部門批准的情況下,以公司上市及投資石化、商城等項目為名,在省內青島、淄博、東營、濰坊、濟寧、泰安、德州、聊城等地設立分公司或委託代理人,以 3%-9%或以上的月息(分紅)為誘餌,通過開推介會、熟人之間口頭宣傳等方式,面向社會大肆吸收公眾資金累計數額達數十億元。[詳細]

   

評論:即使殺了吳英也難阻高利貸蔓延

 

   大午集團監事長孫大午近日撰文表示,回到吳英身上,即使殺了她也警示不了高利貸的蔓延,對社會沒有好處。現在我們是民事案上升到刑事案,刑事案又炒成了政 治案。涉及民間借貸的刑事案件本質上是讓她還債,如果把債還清了是不是能夠減輕處罰甚至不去處罰,這才是和諧社會的取向。我們想建設一個和諧的社會,提出 來少殺、慎殺,還應該提出少刑、慎刑。[詳細]

齊能 化工 非法 集資 案再 調查 涉案 金額 或超 超吳 吳英 英案 潘潘 潘的 博客
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葛蘭素史克案再發酵:兩家外資藥企在華機構被調查

http://www.infzm.com/content/92666

繼葛蘭素史克高管涉嫌行賄受調查後,據路透社7月22日下午報導,英國製藥公司阿斯利康也被捲入到此次調查中。該公司發言人稱,中國警方上週五(7月19日)訪問了該公司位於上海的辦事處,並從公司帶走了一名職員進行問話。

路透社7月18日報導,比利時製藥商優時比(UCB)在華機構也接受了中國國家工商行政管理總局官員的調查。對於中國國家工商行政管理總局此次突然造訪,媒體普遍猜測是此前葛蘭素史克案的進一步發酵。

該報導稱,UCB發言人7月18日稱,中國官員還在調查其他幾家製藥商,但沒有提及企業名稱。「他們對幾家製藥商進行了調查,包括中國和外國企業,作為調查的一部分,中國官員在過去48小時裡調查了我們在上海的辦公室。」該發言人表示。

相關資料

UCB官方網站信息顯示,優時比公司專注於開發治療免疫系統和中樞神經系統重症疾病的藥物和療法,2012年銷售收入達34億歐元(約合274億元人民幣)。UCB在華機構包括優時比貿易(上海)有限公司和珠海許瓦茲製藥有限公司,業務遍及全國。

另據《南華早報》7月20日報導,有消息人士透露,輝瑞製藥和羅氏製藥公司武漢辦事處也受到調查。

對此,輝瑞製藥武漢辦事處相關負責人7月22日上午對南方週末網記者表示,政府部門並未造訪該辦事處,「這條消息是謠傳」。而羅氏製藥武漢辦事處則表示「不清楚」。

前述《南華早報》的報導還稱,消息人士透露,美國默沙東公司、百特國際、日本安斯泰來製藥公司均在中國官方調查範圍內,然而,上述三家製藥公司對此都矢口否認。

葛蘭素史克案引發行業動盪

南方週末網報導,國家公安部7月11日發佈消息,稱大型跨國藥企葛蘭素史克(中國)投資有限公司近年來在華經營期間,為達到打開藥品銷售渠道、提高藥品售價等目的,利用旅行社等渠道,採取直接行賄或贊助項目等形式,向個別政府部門官員、少數醫藥行業協會和基金會、醫院、醫生等大肆行賄。

消息一出,引起社會普遍關注。據南方週末網7月15日的報導,有業內人士表示,在醫藥行業,打通醫院相關科室和有處方權的醫生,把自己的藥推向大醫院,是銷售潛規則,幾乎各家製藥公司都會去做,無論外資還是國內藥企。

據《每日經濟新聞》報導,消息人士透露,賄賂幾乎是製藥行業人所共知的秘密,只不過跨國公司在保證財務上「合規」上面想盡了辦法,各地開會、培訓、講課費等都成了賄賂的方式,誰是「下一個」都不意外。

業內人士稱,實際上,目前整個醫藥行業都比較緊張,不僅僅是製藥企業,包括醫院、基金會等都比較緊張,不少企業已經通知暫停邀請醫生參加的學術活動,而有醫院對於醫生的對外活動已經要求嚴格備案,「據我所知不少單位都專門開會處理這個事情」。

一位總部在上海的跨國藥企的相關負責人表示,經歷這件事情後,行業內很多公司都會進一步加強對日常經營活動的合規管理和監控。

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餿水油案再挫頂新集團 魏應充陷 去留困境

2014-09-11  NM  
 

 

餿水油事件如雪球般愈滾愈大,去年十一月在假油事件中箭的味全,竟再度出包。掌味全的頂新魏家老三魏應充,先前混油官司尚未偵結,又捲入餿水油風暴,不僅讓六十年老招牌蒙羞,也讓他陷入去留困境。

本刊調查,味全內部已有「高層要下台負責」聲音,加上若涉法律刑責,魏應充董事長一位恐不保;此外,魏家老二魏應交七百二十億元併購中嘉案,要過NCC那關,恐因集團形象受損增添變數,魏家四兄弟的分合切割再受關注。

短短不到二週,台灣第二大富豪頂新魏家,洗了場三溫暖。

併購中嘉 憂生波折

上月底魏家老二魏應交才擊退鴻海郭台銘,以七百二十億元搶下有線系統台龍頭中嘉,躍為電信一霸。風光的魏家四兄弟,原本要趁中秋團圓好好慶功,不料上週四爆發餿水油事件,頂新旗下的味全肉鬆、肉醬等產品又中招;喜事被觸了個大霉頭,讓他們灰頭土臉無心過節。本刊調查,在中秋連假之前,魏家四兄弟緊急碰面開會,商討對策。大董魏應州了解來龍去脈後,並未苛責擔任味全董事長的老三魏應充,只是要他處理好食安問題,更慎選供應商。對於老三再度捲入風暴,魏家兄弟心情各異。魏應州很感慨,過去他就強調,經營事業不能「寬作窄收」(台語,增加耕作面積或種類,不見得收成好),「味全產品多達二千多項,難以樣樣管得到,風險又高,真正是寬作窄收!」他私下對友人說。二董魏應交則擔心還要過政府審查這關的中嘉併購一事,是否橫生波折。他這個月就要把併購中嘉案送進NCC(國家通訊傳播委員會)審查,「董事長怕劣質豬油事件會影響企業形象,讓他主導的中嘉案滑一跤,事發後,他整天沉默不語,臉色鐵青。」台灣之星員工透露。「企業社會責任、媒體經營者是否良善,這當然會是各界關心的重點。」立法院交通委員會召委蔡其昌指出,NCC應該將媒體經營者的適格性,列入考量。業內人士則分析:「現在怕是有公民團體抗議,造成NCC的壓力。」

頂新魏家 4兄弟版圖

大董 魏應州.掌理事業:食品製造,主掌康師傅控股(香港上市)。二董 魏應交.掌理事業:地產及4G電信投資,主掌台灣之星、台北101(公開發行公司)、頂基、頂禾等多家開發公司。8月底以720億元搶下有線系統台龍頭中嘉,躍為電信一霸。三董 魏應充.掌理事業:台灣味全(在台上市)、松青超市、頂新製油、頂立開發等四董 魏應行.掌理事業:連鎖餐飲及流通事業,所掌的頂超控股投資上海全家便利商店,頂巧控股下有德克士、康師傅私房牛肉麵館。

老三閉關 又陷風暴

至於身陷風暴中心的魏應充,心情更是沉重。味全員工說,去年十一月味全油品被查出混摻含銅葉綠素的大統油,魏應充遭限制出境,平時都待在公司裡,甚少應酬,休假就在家裡勤練書法,當成「閉關修行」。今年六月,魏應充才在股東會公開露面,表示將以最高規格自我要求,不讓食安事件再發生,八月下旬則第三度以假油案詐欺被告身分赴台北地檢署應訊。「他前幾天才在講,這是業障重、業消得不夠吧!沒想到又來一個業障。」親近魏家人士說。「魏應充是魏家四兄弟裡面最古意的,他在慈濟捐獻念佛,因此有人笑他,念佛念最多,出包竟還最多。」與魏家熟識的投資界人士說。這一年來,魏應充流年不利。去年十月大統黑心油事件爆發之初,魏應充公開宣示「食品是良心事業」,為旗下產品背書,十多天後卻被大統董事長高振利供出,味全的上游商頂新也有買他的油,一時間輿論譁然,魏家的誠信受到嚴重質疑。魏應充遭調查後,檢方發現他還涉嫌逃漏稅,對他開罰一千萬元,予以緩起訴。

三大策略 難以滅火

有了去年的教訓,九月三日,強冠公司通知味全,要將先前的貨品回收,魏應充得知後,緊急開會,決定採取「主動通報」「主動封存」「主動下架」三大策略滅火。隔日,味全立即通報台北市衛生局,並馬上將豬肉酥、肉醬、瓜仔肉等十二項使用強冠問題豬油的產品封存,下架回收。然因有摻油前科,衛生福利部食品藥物署署長葉明功怒批味全「罪大惡極」「罪無可恕」,揚言要移送法辦。「味全會一直出事,都是業績導向的結果,這種大廠都該有定期查訪上游或更上游廠商的機制,做好原物料檢驗,為了省成本,很多該做的沒做,這種鳥事也因此會不斷發生。」業內人士分析。「真的很衰,集團的頂新製油是全台最大的豬油供應商,之前味全都是跟頂新採購。去年頂新的油品出事,為了避免有關係人交易之嫌,今年四月,才改用有GMP認證的強冠。味全向強冠購入全統香豬油約九十萬元,也曾至工廠訪視,沒想到第一次買就出包,預估損失近八千萬元。」味全員工不平喊冤。

味全大事記

1953年 黃烈火創立,初名和泰化學,隔年更名為味全食品工業公司。1961年 股票上市,奠定「北統一、南味全」食品大廠地位。1998年頂新魏家入主,魏應行任董事長、魏應充任副董事長,同年味全爆財務危機,賣三重廠求現。2001年汐止東方科學園區大火,味全總部全毀,遷回味全大樓;同年,魏應充任董事長、南僑關係企業總裁陳進財任副董。2011年國內發生食品塑化劑事件,味全產品全數過關。2013年 國內生假油事件,味全油品被查出混摻添加銅葉綠素的大統油。2014年國內爆發餿水油事件,味全證實4月起向強冠採購全統香豬油,使用在肉鬆、肉醬等12項產品。

內部要求 組織調整

但味全二次踩到食安地雷,外界已經失去信心,五日味全股價開盤跳空跌停至四十‧四元,一路鎖死至收盤,創下近二十個月新低。一位食品同業表示,魏應充現在是內外交迫,情勢對他很不利;「若他被判刑,恐會影響到他味全董事長的位子;而二次油品事件重創味全形象,若因此拖累主力的冷藏飲品,將嚴重影響味全業績。」根據了解,餿水油事件後,味全內部已有改革聲音,要求組織調整,換掉一些人,不然難以對股東與社會交代。至於開鍘的對象,「層級應該會很高。」知情人士透露。魏應充是否會下台負責,尚待觀察,但味全上次混油事件,外界質疑大董的康師傅、四董的德克士炸雞是否也用到問題油品;這次餿水油事件,又使二董中嘉案添增變數,魏家四兄弟逐漸感覺到「綁在一起」的困擾與無奈。

兄弟分工 已受挑戰

頂新魏家四兄弟向來以「兄弟齊心」著稱,在大哥領導下,四人各有分工,但分工不分家。老大魏應州負責康師傅控股公司,老二魏應交負責地產與電信,老三魏應充掌管台灣味全,老四魏應行則經營中國的全家便利商店與德克士炸雞連鎖店。直到現在,四兄弟還把賺來的錢集中放在家族基金中,每個家庭每月固定領取一筆生活費,各項花費都有公定價,例如裝潢,一坪最多只能花費十二萬元,朋友常開他們玩笑,「魏家是真正的共產黨」。但是,隨著事業愈來愈龐雜,量變終究會產生質變,四兄弟能否繼續維持現有的家族分工模式,已受到挑戰。據了解,魏家四兄弟之間,大董魏應州一直對於二董魏應交投資電信事業,多所顧忌,因為電信執照有期限,卻一下子就要砸上百億元,能否在期限內賺回,至今魏應州心中仍有不少疑慮。「畢竟不像投資房地產,可以買下來慢慢養地,玩這種自己不懂的東西,還越玩越大,大董心中總有不踏實的感覺。」知情人士說。

牽連家族 面臨難題

過去都在大陸發展餐飲的老四魏應行,去年底味全出事,奉大哥之命回台陪魏應充開記者會,之後他並找了高鐵前副總兼發言人賈先德任頂新公關,負責對外溝通與公共事務,「初期,賈先德只跟四董報告,讓二董覺得不受尊重。」知情人士透露。至於魏應充,一直很想把占味全業績八成的冷藏飲品事業,推進大陸。但味全連犯二次錯,公司形象重挫,進軍大陸計畫可能生變,「現在要怎麼分工很難說。」知情人士說。魏應州曾說「親情無價」,他「絕對挺兄弟、不會切割。」事實上,富比士台灣排名第二、擁有六十八億美元資產的魏家四兄弟,用控股公司持股並信託,彼此的股權綁得很緊;只不過,經歷這幾次事件後,四兄弟也意識到「一人火燒厝、四人抱著燒」的痛苦。未來,要如何建立防火牆,是魏家四兄弟的難題。

水油 案再 再挫 頂新 集團 魏應 應充 充陷 去留 困境
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中遠物流案再發酵

2014-11-03  NCW
 
 

 

上海中遠物流監守自盜,與銀行、鋼貿商共同炮製了一個長達五年、涉資近20億元、涉嫌受賄7000萬元的騙局◎ 財新記者 吳紅毓然 文wuhongyuran.blog.caixin.com 上海中遠物流有限公司(下稱上海中遠物流)如今窩案重重,積重難返。

這曾是中遠物流有限公司(下稱中遠物流)旗下業務最強、貢獻最多利潤的子公司。物流產業是央企中遠集團旗下的重要資產,也是航運業低谷時為中遠集團保持盈利的資產。2013年,中遠物流從上市公司中國遠洋(601919.

SH)中匆匆剝離,當時財新記者即聽說此間有大案。

據上海市檢察院初步估計,上海中遠物流及銀行工作人員涉嫌受賄7000多萬元,騙貸逾20億元。從立案件數到涉案資金規模,均可謂2014年的“上海第一大案” 。

10月14日,上海市檢察院召開新聞發佈會,宣佈深挖窩串案成效 :其中1月至9月,虹口區檢察院從上海中遠物流配送有限公司(下稱上海配送)深挖出原總經理傅亮等18人貪汙、行受賄案等。

上海配送是上海中遠物流的全資子公司,後者是中遠物流旗下最大的區域公司; 同時,中遠物流另一全資子公司,中遠物流供應鏈管理有限公司(下稱中遠供應鏈)上海分公司,亦捲入其中。

中遠物流窩案,是2007年開始的鋼貿瘋狂融資中,倉儲管理人員監守自盜、銀行人員利用職務便利尋租,開假倉單進行“一貨多嫁”甚至“空倉計” ,引發騙貸黑洞最典型的縮影(相關報道見本刊2012年第35期“鋼貿融資劫” 、2014年第6期“鋼貿黑洞塌陷” ) 。

財新記者向多位業內人士求證,2011年上海鋼貿危機涉及總資金約2000 億元,經過不斷擠泡沫後,到2013年底還剩700多億元不良貸款。銀行人士對此無不心有餘悸,但類似事件屢出不窮:今年爆發的廣東及福建鋼貿風險、青島港與德誠礦業百億元騙貸案、廣州金山聯紙業近20億元債務危機等,均暴露出這一存在致命缺陷的貿易模式曾經遍地開花。

“銀行之所以未能有效防範這類不高明的騙貸手段,原因均是貨權或質押權失控。 ”銀監會相關人士對財新記者指出,從根本上講,必須推進建立健全擔保品管理行業的監管機制,以及權威的全國動產擔保物權登記公示體系,從法律層面正本清源。

而中遠這類大型國企的捲入,則證 明相關模式存在的巨大道德風險以及商業銀行的盲目 :大型央企及衆多國企都情願充當鋼貿商的托盤企業,以“國字頭”背景幫助鋼貿商繼續從商業銀行獲得貸款,延緩危機的暴露,于公“做大了”業務,于個人則借機“中飽私囊” 。

“這些物資公司沒有主營業務,就是以托盤為生。 ”一位業內人士稱。

多人陷落

今年2月,上海市虹口區檢察院對上海配送原總經理傅亮、原總經理助理沈江進行立案偵查,兩人涉嫌特大貪汙及受賄。由此,拉開了中遠物流涉鋼貿騙貸 案的序幕。

8月以來,上海市虹口區人民檢察院正式向當地法院公訴,指控上海中遠物流五位項目經理,犯非國家工作人員受賄罪。

9月,上海市虹口區人民法院下發一審刑事判決書,判決五人受賄罪成立。

據知情人士向財新記者確認,這五人為李偉、王軍海、陳晨、錢靖、陳剛。

按判決書,五人受賄金額分別為13.4萬元、17.5萬元、9.7萬元、5.7萬元及6萬元。其中,陳剛為上海配送的巡庫員,錢靖、陳晨為上海配送的項目經理,李偉與王軍海為上海配送的供應鏈融資部項目經理、中遠供應鏈項目經理。

據法院判決書,在檢察院對傅亮等人立案偵查之後,先後有幾人主動投案自首。2014年6月11日,錢靖主動向虹口區檢察院投案,並退出了5.7萬元的全部贓款。2014年6月24日,陳晨也主動投案。他利用經辦客戶融資質押監管業務的職務便利,先後收受上海巨申金屬材料有限公司、上海民金鋼材市場經營管理有限公司負責人張明文賄賂款9萬元,上海步潮貿易有限公司負責人章某給予價值6000元的消費卡,以及上海寶投物資有限公司負責人林某給予的賄賂 款1000元。 “這些都是馬仔。 ”一位接近中遠物流的知情人士表示。

據財新記者瞭解,傅亮和沈江被帶走後,上海配送原常務副總經理謝雲嵩、上海配送業務部原經理呂森亦均被檢察機關帶走。

虹口區檢察院曾于6月23日表示,傅亮伙同沈江,于2008年至2012年間,利用為鋼材貿易商提供質押監管的職務便利,共同隱匿、侵吞公司巨額應收監管費用,二人還為相關鋼貿企業謀取利益,分別收受他人巨額賄賂。在這些重量級人物中,目前檢察機關僅就呂森涉案向法院提起公訴,但尚未審判; 傅亮、沈江等案仍未開庭審判。

知情人士透露,謝雲嵩于8月25日被虹口區檢察院反貪局傳訊,當晚即被上海市公安局虹口分局刑事拘留,于8月29日被取保候審。據稱,中遠物流曾多次提醒他,如果有問題要主動向組織坦白,但謝雲嵩一直未主動投案。

工商資料顯示,4月11日,上海配送的法人代表由李虎變更為田敏。田敏曾為上海中遠物流總經理助理。8月26 日,中遠供應鏈上海分公司的負責人已由傅亮變更為王劍峰。王劍峰為中遠物流倉儲配送有限公司(下稱中遠倉配)副總經理,中遠倉配也是中遠物流的全資子公司。上海配送的總經理則由上海中遠物流的辦公室主任劉毅兼任。

“加盟倉” 秘密

從判決書可以看出,錢靖于2007年開始收受鋼貿商的賄賂。這一時間點,與中遠物流開始試點代理倉庫加盟的時間一致。

據財新記者獲得的一份中遠物流內部材料顯示,在2007年夏季,上海配送便開始嘗試以通過特許經營加盟的方式,將倉儲管理開放給第三方倉庫,將其變成中遠物流名義的自有庫。這是為保證中遠物流自有質押庫在貿易融資中的發展。

上海中遠物流曾用“另辟蹊徑”來形容這一模式。通過輸出管理方式,中遠物流可以迅速做大倉儲規模,也降低了派監管員的人工成本及土地成本。代理倉庫則可以借助中遠物流的品牌優勢,提高倉庫的運營收益。銀行對於“中”字頭的倉儲,則頗為放心,內部也更容易“免責” 。

具體過程為,中遠物流作為監管方,與銀行、企業就質押融資額、質押物數量、控制方式、融資模式、監管時間、三方責任與義務、監管收費進行商談。

在銀行放款前,中遠物流人員進行核庫,對加盟倉庫的質押物進行實地檢查,並錄入信息,信息系統可以自動編號生成出以中遠物流為抬頭的格式倉單。此格式倉單被蓋章後,銀行才能據此放款。

加盟倉庫對存放在其場地的質押貨物履行監管義務。

其中,中遠物流和代理倉庫簽署長期連鎖經營代理協議,雙方共同與土地所有者簽訂長期租賃協議,中遠物流代表代理倉庫,與銀行等簽訂質押監管協議等。據前述材料,中遠物流規定,代理倉庫從外部形象裝飾到內部流程都要與中遠物流保持一致。包括倉庫的外牆標識、庫管員的服裝、倉單格式、融資信息系統等。由此,中遠物流在華東迅速做大規模。

2007年,現任中遠物流華東總經理李虎從中遠物流辦公室主任被調任上海中遠物流副總經理,10月出任物流總監,分管產品物流部 ;並兼任上海配送的董事長。當時李虎才33歲。據財新記者瞭解,在葉偉龍擔任中遠物流總經理期間,李虎為中遠物流辦公室主任。葉偉龍于2011年底出任中國遠洋集團副總經理,黨組成員。

傅亮于2005年開始任上海中遠物流的物流部經理,後兼任上海配送總經理,期間曾因賬目作假受過處分。2007年12 月,謝雲嵩出任上海配送副總經理。

2007年以來,鋼價迅速上漲,再加之銀根寬鬆,鋼材生意相當好做。2008 年,上海中遠物流產品物流部及上海配送開發“黑金”項目,涉足鋼材代理採購。 “物流金融化加速了。 ”一位大行貿易融資人士說。

據財新記者瞭解,2009年,中遠物流總部在內部高度肯定並推廣上海中遠物流的加盟庫模式,並由此衍生出“海陸倉” (監管商輸出監管的異地動產融資)等模式。2009年9月,時任上海中遠物流的副總經理李虎也開始對外宣傳。據李虎當時的介紹,截至2009年,上海中遠物流的供應鏈金融業務占市場份額三分之一,信貸超過70億元。該項 業務的主導權,就是由上海中遠物流配送公司行使,並從上海輻射鎮江、連雲港、無錫、南通等多地。

業內人士稱,監管商還要收取貸款額1% 的監管費,那麼2009年上海中遠物流光監管費收入就有7000萬元。

監守自盜

看上去天衣無縫、管理細緻的模式,卻脆弱得不堪一擊。

“倉庫被鋼貿商控制了,掛羊頭賣狗肉。 ”知情人士說,在實際的執行過程中,中遠物流完全放棄了對加盟倉庫 的管理。倉庫實際由鋼貿商控制,包括管理信息系統的、現場中遠派駐的監管員都是鋼貿商的人,他們使用中遠標誌的倉庫,對外穿著中遠的衣服、掛著中遠的品牌,貨物的控制權卻不屬於中遠。

另一家央企物流公司高層對財新記者說,他們發現,上海鋼貿商會先期註冊一個倉儲物流公司、一個擔保公司和一個貿易公司,然後貿易公司以倉單 質押融資,倉儲公司做監管,擔保公司做擔保,再向銀行借貸,隨後將資金以26%、36%的利息水平貸出,不斷套利。

這些倉儲公司很可能變成了中遠物流的加盟倉庫。

一位曾就職于民生銀行上海分行人士表示,在2010年就發現了鋼貿諸多問題,開始進行授信敞口排查。當時就發現中遠的若干加盟倉庫有貓膩,包括蘊通倉的鐵力庫、盤古庫、富聯庫等,主要問題包括場地權屬不清、質押物貨權 不清晰、單據管理不規範、出入庫管理流程不規範、配合度不高。

2009年後,中遠物流總部多次對倉 儲風險進行提示,但上海配送並未規範整改。2009年9月,中遠供應鏈成立,傅亮被提拔出任副總經理,並兼任上海配送總經理一職,謝雲嵩任上海配送副總經理,主持工作。當時中遠供應鏈的主營業務是鋼材代理採購,貨物放在上海配送的加盟庫,客戶為加盟庫的鋼貿商。前述知情人士透露,2010年8月,時任中遠集團總裁的魏家福在內部會議上也認為倉儲風險過大,要求停止鋼貿監管業務。

一位鋼貿商透露,2011年,謝雲嵩還將30個倉庫的業務公章交給鋼貿商。

這樣,鋼貿商手里就完全控制了全套流程。

2013年6月,謝雲嵩因鋼貿危機爆發被免職;當時上海配送黨支部書記張 俊接任總經理 ; 2014年3月,謝雲嵩官復原職。

“太典型的窩案、串案,即使更換了總經理、發現了問題,但仍然不報告。 ”業內人士指出,上海中遠物流案反映了該公司內部管理機制的失控, “內控制度最有效的就是換人,但‘前腐後繼’ ,所有制度都不管用了” 。

石徑軍于2013年5月離任中遠供應鏈公司,由廣東中遠物流黨委書記馬曉東接任。2013年6月, 中材國際 (600970.

SH)發佈公告稱,中遠供應鏈未能依約交付貨材,涉資逾2億元。中材國際表示,其子公司東方國際貿易公司曾與中遠供應鏈簽署《倉儲保管合同》 ,約定將鋼材貨物倉儲在中遠供應鏈的倉庫 中,由中遠供應鏈進行倉儲保管。 “但中遠供應鏈未能依約交付東方貿易開具的八份倉單項下總計5.73萬噸、價值2.15億元的鋼材貨物,給東方貿易造成了巨大損失,中遠應承擔全部賠償責 任。 ”2013年3月,中遠物流被中國遠洋出售給母公司中遠集團,轉讓收益為19.6億元,助該上市公司扭虧。近年來,中遠集團已有多人因貪腐被查(相關報 道見本刊2013年第36期“中遠高租金船腐敗鏈初探 ” 、2014年 第23期“中遠徐敏傑案內情” ) 。

銀行折戟

據近期披露的法院判決書,中信銀行上海四平路支行原行長張某及客戶經理蔡某,亦被上海虹口區人民法院判受賄罪。

中信銀行在鋼貿上折戟甚多,2013年該行共計核銷52億元不良資產,時任行長朱小黃就表示,主要由於鋼貿行業的大量違約,導致壞賬激增。

銀行人士如張某,于2009年至2012年任中信銀行上海四平路支行行長期間,在開展“廠商銀”業務過程中,利用負責該行“廠商銀”業務的職務便利,先後收受賄賂款共計9.5萬元。按判決書不完全統計,這類通過行賄獲得假倉單,再向銀行融資的鋼貿企業近百家。

上海衛視報道,除中信銀行外,民生銀行、浦發銀行也有工作人員被抓,相關案件尚未開庭。據財新記者獲得的權威數據,全銀行業在鋼貿行業的債權 約1.3萬億元,其中貸款7800億元 ;鋼貿行業表內外不良資產合計738億元,不良率高達5.69%。

所謂“廠商銀” ,是銀行在鋼廠承諾回購的前提下,給鋼貿商貸款。當鋼廠將貨物發到銀行指定倉庫後,監管商向銀行出具倉單,負責動產質押監管。

這也被稱作階段性回購。後來還發展為差額回購,即鋼貿商需向銀行交付提貨保證金後,由銀行向監管倉庫發出提貨通知,鋼貿商才能提貨。

在這些模式上,銀行並未能防範好風險。銀行人士在2010年的摸底排查中就發現種種問題:在規定發貨期限內,到達指定倉庫的貨物不足值 ;大型鋼廠如日照鋼鐵不能直接向監管商通知、交付貨物;到貨規格、數量與採購合同的訂貨數量、規格不相符,到庫貨物非該行“廠商銀”模式項下質押物 ;貨物到庫後,未接到銀行指令,市場/ 監管商已將質押物釋放等等。

也正是由於這些模式,衆多央企、國企鋼廠開始充當“二銀行” ,發展托盤融資業務,釀成巨額黑洞。此前中國鐵物淨利虧損76億元,主要原因在於深陷托盤業務,鋼貿商違約所致。除中遠物流外,大型央企及衆多國企都充當鋼貿商的托盤企業,包括中鋼集團、中建材集團、五礦集團等;更多非專業的國企也涉足,包括中材國際、杭州熱聯以及天津物資、浙江物資、廣東物資等省級物資公司。

 
中遠 物流 案再 發酵
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B站貪腐案再發酵,IPO後首份財報虧損收窄

伴隨B站IPO後首份財報的發布,2年前的B站貪腐案卻再度發酵。

今日淩晨,B站就前B站遊戲運營負責人高楠楠控訴B站董事長陳睿“報假案”“侵占其公司”作出回應稱,高楠楠在網絡上散播不實言論,詆毀B站,對其犯罪行為和案件真實情況只字不提,企圖混淆視聽,影響司法公正。

時間倒回至兩年前,第一財曾經率先報道了B站高楠楠涉嫌職務犯罪,夥同丈夫以及親屬開辦公司進行利益輸送,涉及金額超過100萬元一案。

彼時第一財經從多方信源了解到,2016年3月底在高楠楠犯罪行為敗露後,曾向B站管理層請求諒解,並發送了一封求諒解的郵件。

郵件中高楠楠表示“已深深悔過”、“跪求一份諒解書”、並請求“給一次改過自新的機會”。但B站表示在高楠楠離開公司後,在公司內部和媒體四處散布謠言,損害公司聲譽,致使此事最終走向法庭。

根據B站回應,高楠楠涉嫌貪腐案於2017年11月完成偵查,上海浦東檢察院已正式向浦東法院提起公訴,案件將於近期開庭審理。目前,高楠楠處於取保候審階段。

貪腐案的再發酵源自5月23日,高楠楠在知乎發文,控訴B站董事長陳睿報假案誣陷她入侵計算機系統、涉嫌職務侵占,並侵占其公司,陳睿無償拿到享遊公司或無償收回其150萬B站股份。

對此B站認為,隨著開庭時間臨近,高楠楠又開始在網絡上散播不實言論,詆毀B站,對其犯罪行為和案件真實情況只字不提,企圖混淆視聽,是影響司法公正。

截至目前,事件仍在進一步發酵,面對B站回應,高楠楠今日再發文稱自己無罪,檢查機關未對她進行批捕,未批捕原因事實不清,證據不足。

一同引起市場關註的是,今日B站交出了它上市後首份成績單,盡管仍在虧損,且遊戲貢獻其頭部收入,但虧損和遊戲業務占比都有所下降。其他營收方面,如廣告、直播和增值服務等,B站在報告期均獲得不錯的增長。

根據財報顯示,其第一季度總凈營收達人民幣8.680億元(約合1.384億美元),與去年同期相比增長105%,較上一季度的7.34億元也增長了18.3%。

凈虧損從去年同期的6,740萬元人民幣收窄到本季度的5,780萬元人民幣。不考慮員工股權激勵成本,調整後的非美國會計通用準則的凈虧損從去年同期的5,960萬元人民幣改善到本季度的320萬元人民幣。

如何擺脫對單一業務的高度依賴,豐富B站的營收結構是外界對B站日後資本市場表現的擔憂之一。

從收入構成來看,B站依然有接近80%的收入來自於移動遊戲,其中移動遊戲的收入較去年同期增長了97%,較上一季度也增長了11.5%。

在多元化方面,直播和廣告被視為B站今年發力的重點。直播是B站去年才開始商業化的業務,廣告則於今年開始重點推進。在陳睿的規劃里,這兩塊業務是將來發展的新業務,有可能在占比之和上超過遊戲業務。

而根據最新財報來看,B站的直播增值收入以及廣告收入均出現了較大幅度地增長。

第一季度B站來自於直播和增值服務的營收為人民幣9580萬元(約合1530萬美元),與去年同期相比增長151%,與上一季度相比,也大幅增長了78.6%。來自於廣告的營收為人民幣7040萬元(約合1120萬美元),與去年同期相比增長144%,環比增長了77%。

不過相較B的規劃而言,多元化仍有一段路要走。

在隨後舉行的財報電話會議上CFO範昕表示,目前B站營收11%來自於直播業務,8%來自於廣告。預計在未來三到五年內,總營收的50%大概來自於在線遊戲,30%的收入由廣告業務貢獻,剩余20%的收入來自直播業務。

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梁干預UGL案再遭提彈劾泛民:撥亂反正 建制護航指政治炒作

1 : GS(14)@2017-06-10 13:04:16

■梁國雄昨在枱上擺放示威道具,稱要向梁振英「送鐘」。謝榮耀攝



【本報訊】民主派28名立法會議員昨日正式向特首梁振英提出彈劾動議,譴責梁干預立會調查UGL案事件中嚴重瀆職,亦令梁振英成為史上首名任內兩次遭立法會提出彈劾的特首。而港府及建制派傾力為梁振英護航,聲稱梁任內對港貢獻得到廣大巿民認同之餘,又指彈劾屬政治炒作,而民主派強調提出彈劾是要撥亂反正。記者:林俊謙 陳雪玲立法會昨下午2時多開始討論對梁振英的彈劾動議,梁曾因僭建醜聞,於2013年1月遭立法會提出彈劾,最終在建制派護航下遭到否決。公民黨議員楊岳橋昨提出動議時稱,梁因涉利益衝突,正接受立法會調查,但他卻與民建聯周浩鼎合謀,修改專責委員會研究範疇,試圖扭曲委員會調查方向,「今次係香港回歸以來,最嚴重嘅瀆職行為,立法會必須作出彈劾以儆效尤」。



莫乃光斥張建宗護主

政務司司長張建宗負責代表政府發言,促請議員否決彈劾動議,指彈劾屬非常嚴肅事件,除非有足夠理據,否則立法會不應以此作政治工具,而議員提出的理據並不實質,梁早前已清晰解釋事件因由。張其後更大讚梁振英,指梁就任特首以來盡忠職守,為社會謀福祉,對香港貢獻得到廣大巿民認同。專業議政莫乃光對張讀稿不斷吹噓梁政績感失望,「我唔知你(張建宗)點讀得出嗰份稿,點過到自己嗰關?」又強烈譴責梁混淆視聽的行為可恥,操守令整個香港政府蒙羞,更有用政府資源處理私人事務之嫌,希望張建宗調查。社民連「長毛」梁國雄則在枱面擺放一個「鐘形」示威道具,稱要向梁振英「送鐘」,批評今次醜聞,源於梁不敢出席專責委員會會議,但又怕調查委員調查,「立法會去查佢(梁振英),非常冇權,佢怕乜嘢?怕到串通一個人去阻止立法會查佢」。香港眾志羅冠聰直斥梁振英與周私通證據確鑿,今日彈劾案只是撥亂反正,建制派卻指是政治打壓,只為擦鞋,令人哭笑不得:「梁振英呢個人夠賤格啦……建制派仲要用歪理去攬住就死嘅人,屍臭屍斑出晒嚟。」


被指倒梁鬥爭重頭戲

建制派則力撐梁振英,民建聯主席李慧琼指出,彈劾動議是民主派「倒梁鬥爭嘅重頭戲」,對民主派進行政治炒作感到遺憾,但亦承認梁振英做法不合適,認為梁有意見應直接去信委員會。另一民建聯成員張國鈞稱,民主派過去兩年不斷全方位想調查UGL事件,形容當中欠缺具體證據,質疑今次彈劾動議是「對梁振英政治狙擊嘅最後一擊」。公民黨郭家麒批評,梁用小動作阻撓立法會調查時,建制派議員、專責委員會成員何君堯突發難,指因立法會正調查UGL事件,議員不能提出過份批評,干涉委員會工作,但立法會主席梁君彥裁定郭發言屬彈劾動議主要事項,郭家麒聞言即指「唔需要你(何君堯)幫你個主子,收聲啦」,最終立法會昨晚會議結束前未能完成辯論,需留待今日會議續議和表決。



97年主權移交至今,香港前進還是倒退?「蘋果」與你細數廿載風雨。【回歸二十年】專頁:http://hksar20.appledaily.com.hk




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/news/art/20170608/20048545
梁幹 幹預 UGL 案再 再遭 遭提 彈劾 泛民 撥亂 反正 建制 護航 政治 炒作
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