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證監向年興行發限制通知書

1 : GS(14)@2017-07-09 02:48:42

【本報訊】證監會昨發公告,向年興行資產管理(亞洲)有限公司發出限制通知書,保障公司及客戶資產,維護客戶及投資大眾利益。證監會未有透露受影響客戶的數目,惟建議年興行客戶應立即聯絡該公司取回資產。消息人士透露,該公司客戶約有100人,少於30名客戶在年興行擁有資產。證監會指,接獲年興行自行匯報,指公司的速動資金低於《證券及期貨(財政資源)規則》所規定的數額後採取行動,發現年興行曾多次粉飾向證監會匯報的月底速動資金,每次涉及由該公司一名唯一股東兼董事,在月尾發出一張以該公司名義發放的支票無法兌現所致,而如年興行速動資金不包括該等無法兌現支票金額,公司在各月結日便出現速動資金短欠情況。證監又提到,該公司唯一股東兼董事,據稱是為向外部付款而從公司銀行賬戶及客戶銀行賬戶作出所有提款的唯一獲授權簽署人,任何負責人員或該公司其他僱員對此都沒有控制權。


速動資金不足

鑑於年興行速動資金不足及嚴重內部監控問題,證監對公司在財政方面的穩健性和確保客戶資產能獲得充份保障的能力,以及認為作為繼續獲發牌適當人選資格成疑,證監亦就此事進行調查中。據公司查冊資料披露,截至4月27日前,年興行董事成員包括洪榮鋒、鄭洛煒、王德捷等人,鄭氏及王氏則分別在2015年及2017年加入公司至今。據年興行官網顯示,該公司為一間1997年成立的資產管理和投資服務公司,現時旗下有四大業務,包括年興行國際財務管理(亞洲)有限公司、年興行資產管理(亞洲)有限公司、年興行財經服務有限公司,以及年興行融資有限公司。




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170708/20082696
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