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有關新上市申請(股本證券)提交文件的規定及行政事宜的指引 (GL55-13) (於2013年9月、2014年2月、2014年3月及2016年12月更新)

1 : GS(14)@2016-12-10 16:32:54

http://cn-rules.hkex.com.hk/tr/chi/tr_9246_10624.pdf
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=319113

證監會再向中介人發兩指引

1 : GS(14)@2016-12-24 10:54:02

【本報訊】證監會向中介人發表兩份通函,闡明在與客戶沒有直接溝通下,比如單純在報章、雜誌或電視節目,登載股評、投資產品廣告或廣泛發佈研究報告等,不一定會觸發為客戶提供合理適當建議的責任。此外,證監會又為中介人進行產品盡職審查及備存投資建議紀錄提供指引。指引列明,持牌人或註冊人應備存紀錄,以文件載明向客戶所提供的投資建議的依據,並應客戶要求向他們提供有關建議依據的副本。為證明符合監管規定,向每名客戶提供相關資料時,持牌人或註冊人應同時以文件紀錄客戶提出的任何重要疑問,以及持牌人或註冊人的回應。證監會指,公司可根據其營運模式,選擇備存書面紀錄或語音紀錄。對於非交易所買賣產品,紀錄應保留最少七年;至於交易所買賣產品,紀錄則應保留最少兩年。




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20161224/19875308
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=319940

港大急改投訴指引補鑊

1 : GS(14)@2017-01-17 01:49:01

【本報訊】楊丹的螢光探針研究涉嫌造假,但由於實驗由她的博士生負責,港大調查認為她在當中的角色未足以構成失德,因而避過指控。不過,港大在調查後隨即針對性修改處理失德投訴的指引,指明論文作者有責任為研究進行盡責審查,並須為研究數據真實性負責。作出投訴的學者王凱峰認為楊丹在新指引下將被裁定失德,促港大重新調查事件。根據港大內部調查委員會的最終報告,委員會認為楊丹沒有積極地監管博士生,但有關失職未至於構成研究失德。對於她是否鹵莽,委員會就信納她缺乏生物實驗的專業知識,因此未能掌握完全倚賴博士生進行實驗所帶來的風險。


須為數據真實性負責


不過,港大在上月底就提出修改處理大學人員研究失德投訴的程序指引,為研究誠信及失德提供更清晰定義、並更新處理投訴及調查程序等方面。港大副校長(研究)賀子森在文件中透露,檢討是由校委會主席及校長在最近一次處理失德投訴的校委會會上提出。修改包括在研究誠信中列明大學人員必須為其研究的每一方面負責及承擔責任(accountable and accept responsibility),人員並須為研究進行盡責的審查。在發表論文的操守一項,指引就加上「作者須為論文中使用的數據的真實性及可靠性負責」,並指明作者應與負責收集重要數據的技術人員商討細節及在開展前達成共識。因持續疏忽或故意隱瞞而導致偏離良好研究手法,在新指引亦被列作研究失德行為。王凱峰認為今次的修改是針對楊丹的個案,又認為在現行指引下,對楊丹失德的投訴將必定成立,「咁係咪代表港大認為自己嘅調查制度有漏洞,?家要亡羊補牢呢?」他認為單單修訂指引,楊丹事件卻「當粉筆字抹咗去」,無助挽回港大聲譽,促請校委會主席李國章運用權力,重新就事件在新指引下調查。■記者林偉聰




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/news/art/20170116/19898217
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=322732

陪審團兩問法官求裁決指引候判曾蔭權:我信香港人

1 : GS(14)@2017-02-18 00:48:32

■前特首曾蔭權昨日由太太曾鮑笑薇陪同到庭應訊。何柏佳攝



【審訊第24日】【本報訊】前行政長官曾蔭權涉貪案,8女1男陪審團昨日退庭商議9小時後至晚上仍未有裁決,其間提出兩條問題,包括要求法官舉日常生活例子說明在沒有直接證據下,如何裁決曾蔭權是否故意不申報與建築設計師何周禮的關係。由於陪審團昨已商討一段長時間,故法官下令各人休息,今早9時半才回答他們的問題。至於曾蔭權昨早被問及有沒有信心時表示:「我係會信香港人,成日都信。」記者:黃幗慧 楊思雅



曾蔭權昨晚離開高等法院時略露疲態,他散庭後上洗手間,出來時未能立刻找到太太鮑笑薇,即緊張問保鑣:「我老婆呢?」但其實曾太只是站在他幾步外。曾蔭權見到太太,即時擁她入懷一起離開法院。案件吸引逾百記者追訪拍攝,二人在保鑣護送下,也花了數分鐘才能成功登車離開。



■曾蔭權的兒子慶衍(左圖)及慶淳(右圖)到庭支持父親。

■曾蔭培與太太到庭聽審。



余若薇為曾打氣

至於昨早上開庭前,記者問曾蔭權心情如何、睡得好不好、心情緊張否等,曾蔭權以微笑回應,並謂「多謝關心」。他早上步入犯人欄前,記者問他對自己有否信心,他回答:「我係會信香港人,成日都信。」資深大律師兼前立法會議員余若薇昨路過法庭,隔着會議室玻璃跟曾氏夫婦打招呼。余表示為曾蔭權打氣,「希望佢大步檻過」。曾蔭權事後得知余的祝福稱:「You are all very kind」(你們都很善良)。曾蔭權的胞弟曾蔭培、曾蔭煊、曾蔭荃及胞妹曾景璇均有到庭,只欠四弟曾蔭藩未有返港,亦有數名朋友現身支持。曾蔭權與弟弟感情要好,曾蔭權先後與曾蔭煊、曾蔭培互相搭膊頭,以示支持。至於曾蔭權的兩個兒子曾慶衍及曾慶淳亦陪伴父親,長子慶衍稱以平常心面對裁決。陪審員開始退庭商議後,曾蔭權偕同太太及一眾弟妹分乘3輛私家車離開法庭,及後有傳媒拍得他們一行10人前往中環舊山頂道10號「女士俱樂部(Ladies Recreation Club)」用膳,他們逗留個多小時後便離去。高等法院法官陳慶偉昨早上繼續餘下的引導內容,又重提辯方的結案陳詞,指辯方認為建築設計師何周禮的成就足以獲授勳,曾蔭權沒有干預評審授勳名單的過程,而曾蔭權與深圳東海花園單位業主之間的租約是真正的商業交易,由於只是商討階段,未落實租約,故沒有在行會申報雄濤廣播股東是單位的業主;再者,租樓而非擁有物業是不用申報。


官今早回答提問

雖然法官沒有再提控方的陳詞內容,但提醒陪審員進行商議時也要同時考慮控方的陳詞。法官再三提醒陪審員,必須在肯定情況下,才能將被告定罪。陪審團昨日在10時46分退庭商議,在下午3時多先後提出三個問題,包括:第一項的行政長官接受利益罪,是否需要證明曾蔭權所收的免費裝修利益,是他向雄濤廣播批出牌照等申請的報酬;至於第三項藉公職作出不當行為罪,要求法官以日常生活例子去說明在沒有直接證據下,如何就曾蔭權建議提名何周禮授勳時不申報何周禮替他設計大宅一事,決定他是否故意或是否有合理辯解;最後,陪審團詢問可否取得法官引導內容的副本。法官指陪審團已商議了一段長時間,故昨晚8時開庭後,表示今早才回答他們的問題,並着他們先行休息,停止商議,直至今早9時半再恢復討論。案件編號:HCCC484/15



手機用戶請按此觀看 Timeline:曾蔭權涉貪案http://bit.ly/donaldtsang




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/news/art/20170217/19931041
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=326651

遞交的上市申請,其第一稿上市文件應載列的營業紀錄期財務資料的指引(GL6-09A)(於2014年1月、2014年5月及2017年2月更新)

1 : GS(14)@2017-04-12 12:38:56

http://cn-rules.hkex.com.hk/tr/chi/tr_9266_10625.pdf
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=330065

有關集體投資計劃申請提交文件的規定及行政事宜的指引 (GL79-14) (於2014年11月、2015年7月、2015年11月、2016年6月及2017年3月更新)

1 : GS(14)@2017-04-12 12:39:24

http://cn-rules.hkex.com.hk/tr/chi/tr_9268_10610.pdf
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=330066

有關首次公開招股前投資的臨時指引 (轉載刊登於 13/10/2010 香港交易所新聞稿) (GL29-12)(於2017年3月更新)

1 : GS(14)@2017-04-12 12:43:23

http://cn-rules.hkex.com.hk/tr/chi/tr_9271_10653.pdf
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=330067

有關首次公開招股前投資的指引 (GL43-12)(於2013年7月及2017年3月更新)

1 : GS(14)@2017-04-12 12:44:53

http://cn-rules.hkex.com.hk/tr/chi/tr_9270_11388.pdf
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=330069

有關首次公開招股前投資可換股工具的指引 (GL44-12)(於2017年3月更新)

1 : GS(14)@2017-04-12 14:05:03

http://cn-rules.hkex.com.hk/tr/chi/tr_9269_10637.pdf
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=330070

以色列司法權區指引 (2017年3月)

1 : GS(14)@2017-04-12 14:08:13

http://www.hkex.com.hk/chi/rules ... nts/cg_israel_c.pdf
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=330071

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