證監會再向中介人發兩指引
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GS(14)@2016-12-24 10:54:02【本報訊】證監會向中介人發表兩份通函，闡明在與客戶沒有直接溝通下，比如單純在報章、雜誌或電視節目，登載股評、投資產品廣告或廣泛發佈研究報告等，不一定會觸發為客戶提供合理適當建議的責任。此外，證監會又為中介人進行產品盡職審查及備存投資建議紀錄提供指引。指引列明，持牌人或註冊人應備存紀錄，以文件載明向客戶所提供的投資建議的依據，並應客戶要求向他們提供有關建議依據的副本。為證明符合監管規定，向每名客戶提供相關資料時，持牌人或註冊人應同時以文件紀錄客戶提出的任何重要疑問，以及持牌人或註冊人的回應。證監會指，公司可根據其營運模式，選擇備存書面紀錄或語音紀錄。對於非交易所買賣產品，紀錄應保留最少七年；至於交易所買賣產品，紀錄則應保留最少兩年。
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20161224/19875308