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東方金鈺回複上交所：原實控人非徐翔“馬甲”

東方金玨19日晚間公告，公司在收到上海證券交易所問詢函後， 向瑞麗金澤投資管理有限公司、趙興龍先生及朱向英女士發送了核實函。

截止本回複公告日， 公司收到了瑞麗金澤書面回函、瑞麗金澤關於公司 2015 年非公開發 行股票認購資金來源的情況說明和相關證明文件、 趙興龍先生配偶趙美英女士 代其書面回函、 趙興龍先生向瑞麗金澤繳納出資的相關證明文件及朱向英女士 的書面回函。 瑞麗金澤通過查閱工商資料、相關交易記錄、留存文件及函證相關當事人等 方式就公司問詢事項進行了核實，並書面回複，其認購資金來源於自有資金及向 西藏信托有限公司的貸款，與徐翔不存在股份代持安排，且不存在其他產權、協 議或其他控制關系及利益安排。

經向趙興龍先生函證，其配偶趙美英女士代其書面回複，稱趙興龍先生持有 瑞麗金澤 51%的股權為其自有，其資金來源系自有資金及向上市公司控股股東興 龍實業的借款，與徐翔不存在股份代持安排，也不存在其他產權、協議或其他控 制關系及利益安排。 朱向英女士書面回複， 稱其在瑞麗金澤所持有的股份，系徐翔出資， 其本人 僅為徐翔代持。

除此之外，公司尚未取得其他資料證實是否存在其他產權、協議 或其他控制關系及利益安排。 公司通過查詢瑞麗金澤工商登記資料、核查瑞麗金澤及其股東趙興龍先生、 朱向英女士的繳款憑證、相關借款協議及說明等證明文件，現將核查情況說明如 下：

1、 瑞麗金澤的股權結構及治理結構

根據從瑞麗金澤註冊地工商部門獲取的工商登記資料和全國企業信用信息 公示系統查詢信息，瑞麗金澤設立時的股權結構為趙興龍持股 51%，朱向英持股

2、 瑞麗金澤股東的出資情況

49%，股權結構自設立至今沒有發生變化; 瑞麗金澤設立了由股東會、執行董事、 一人監事、經理組成的公司治理機構，趙興龍先生任瑞麗金澤的執行董事及經理， 為瑞麗金澤的法定代表人， 朱向英女士任瑞麗金澤監事。 根據趙興龍先生配偶回函及提供的繳款憑證， 趙興龍先生向瑞麗金澤的出資 為自有資金及向興龍實業的借款。 2015 年 2 月 15 日趙興龍先生向瑞麗金澤轉賬

5,700 萬元，同日，興龍實業分兩次向瑞麗金澤轉賬 6000 萬元、 14,300 萬元，合 計 20,300 萬元;趙興龍先生和興龍實業合計向瑞麗金澤轉賬 26,000 萬元，其中， 興龍實業向瑞麗金澤轉賬的 20,300 萬元為趙興龍先生向興龍實業的借款，為興 龍實業代趙興龍先生向瑞麗金澤繳納的出資款項。 根據瑞麗金澤提供的銀行繳款回單， 2015 年 2 月 17 日朱向英女士向瑞麗金 澤轉賬 24,500 萬元。

3、 瑞麗金澤認購款資金情況

根據瑞麗金澤提供的情況說明、 相關借款合同及銀行電匯憑證等資料，其認購公司 2014 年非公開發行股票的資金為其自有資金及向西藏信托有限公司(以 下簡稱“西藏信托”) 的借款。 瑞麗金澤以 50,000 萬元資金作抵押向西藏信托借款，瑞麗金澤 50,000 萬元 資金來源於趙興龍先生繳納的出資款及向興龍實業的借款，其中， 趙興龍先生出 資(含興龍實業代出資) 26,000 萬元， 瑞麗金澤向興龍實業借款 24,000 萬元。 根據瑞麗金澤相關銀行回單，興龍實業於 2015 年 2 月 15 日向瑞麗金澤分三次轉 款 9,000 萬元、 8,000 萬元、 7,000 萬元，合計 24,000 萬元。

根據瑞麗金澤與西藏信托簽署的《貸款合同》， 瑞麗金澤通過“西藏信托- 博時東方 1 號信托貸款單一資金信托”貸款 135,000 萬元，通過“西藏信托-博時 東方 2 號信托貸款單一資金信托” 貸款 15,000 萬元，合計 150,000 萬元。 2015 年 2 月 15 日西藏信托分兩次向瑞麗金澤匯款 15,000 萬元、 135,000 萬元，合計 150,000 萬元。

根據資金信托合同， “西藏信托-博時東方 1 號信托貸款單一資金信托” 及 “西藏信托-博時東方 2 號信托貸款單一資金信托”的委托人均為博時資本管理 有限公司，分別代表“博時資本-建銀 8 號專項資產管理計劃”委托資金 135,000 萬元，代表“博時資本-建鑫 8 號專項資產管理計劃”委托資金 15,000 萬元。

根據《博時資本-建銀 8 號專項資產管理計劃資產管理合同》， 資產委托人 為中國建設銀行股份有限公司深圳市分行，委托財產來源於中國建設銀行股份有 限公司深圳市分行發行的“乾元-福順盈”開放式資產組合人民幣理財產品募集 的 理 財 資 金 。 根 據 中 國 建 設 銀 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 分 行 網 站 （ http://ccb.com/sz/index.html）公告信息，“乾元-福順盈”開放式資產組合型 人民幣理財產品成立於 2013 年 12 月 26 日，類型為非保本浮動收益型理財產品， 截至 2016 年 7 月 1 日，產品規模為 15,620,772,62 元。

根據《博時資本-建鑫 8 號專項資產管理計劃資產管理合同》， 資產委托人 為深圳市前海鵬誠建鑫投資基金企業（有限合夥）（以下簡稱“鵬誠建鑫基金”） ， 資產委托人在資產管理合同中聲明委托財產為其擁有合法處分權的資產，保證委 托 財 產 的 來 源 及 用 途 合 法 。 經 公 司 在 全 國 企 業 信 用 信 息 公 示 系 統、 中 國 證 券 投 資 基 金 業 協 會 官 方 網 站 查詢， 鵬誠建鑫基金成立於 2014 年 4 月 25 日，現 有深圳市建銀高新技術投資管理有限公司 等17 名合夥人， 鵬誠建鑫基金已辦理私募基金備案，其管理人建銀投資管理公司 已辦理私募基金管理人備案。 根據鵬誠建鑫基金及其管理人建銀投資管理公司的 說明，截至 2016 年 7 月 31 日，鵬誠建鑫基金資金規模 10.6 億元，鵬誠建鑫基 金作為委托人認購“博時資本-建鑫 8 號專項資產管理計劃資產管理合同”的委托 資產來源於其自有資金。

上交所：將研究對慧球科技予以“ST”處理的必要性

上交所8月19日發布慧球科技停牌等事項答記者問稱，對於慧球科技涉嫌的信披違規行為，本所公司監管部門已啟動紀律處分程序。如果公司長期不能落實整改要求，我們將研究對公司股票實施其他風險警告，即予以“ST”處理的必要性。

*ST江泉回複上交所：“突擊”入股因資金需求而非規避借殼

*ST江泉24日晚間在回複上交所問詢的公告中表示，購入的標的公司“突擊”增資是為了能夠及時滿足標的公司年產2萬噸碳酸鋰擴建項目二期建設、資金投入及收購新疆礦權的資金要求，以及清理王明悅控制的關聯企業大額資金占用問題。

*ST江泉此前發布重組預案，擬置出價值4億元的鐵路運輸及熱電資產，並作價22億元收購瑞福鋰業100%股權，同時募集不超過8.22億元配套資金。交易完成後，*ST江泉主營業務將變更為電池級碳酸鋰和工業級碳酸鋰的研發、生產和銷售。此次交易標的作價22億元，而2015年期末*ST江泉資產總額為7.51億元，註入資產是公司總資產的292.96%，已踩線借殼上市認定。但公司強調由於交易完成後上市公司控股權並未發生變更，因此不觸及借殼上市。

但重組方案顯示，標的企業“突擊”引入新股東天安財險、徐明，攤薄了標的資產瑞福鋰業實際控制人王明悅的持股比例。進而，標的資產置入上市公司之後，並未引起上市公司實際控制人的變化;但上市公司實際控制人持有的9.35%股權與王明悅的8.26%持股比例非常接近。這種方案設計，被上交所質疑為故意規避借殼監管。

*ST江泉在回複中表示，天安財險和徐明入股的原因，是十分看好標的公司未來業務發展及資本市場前景，其目的在於分享標的公司後續業務發展及資本運作所帶來的增值收益，與標的公司及上市公司控制權安排無關。*ST江泉還強調，天安財險入股與本次交易價格一致，不存在利益輸送的情形，並已承諾所認購上市公司股份鎖定36個月。天安財險和徐明與王明悅等標的公司股東及上市公司控股股東、實控人，不構成一致行動人。

上述重組方案是否能最終通過尚需等待監管認定。

上交所：擬對慧球科技股票實施ST處理

上交所今日召開新聞發布會，稱要求慧球科技就公司對信披義務履行和管理中存在的問題，在9月9日前完成整改。如期限內未完成整改，上交所將按期對公司股票予以ST處理。

上交所同時指出，慧球科技將於8月29日起複牌交易，但是投資者需要高度關註公司面臨的風險。

被質疑跟風量子通信 盛洋科技遭上交所問詢

盛洋科技晚間發布公告稱，公司收到上海證券交易所下發的《關於對浙江盛洋科技股份有限公司簽訂戰略合作協議事項的問詢函》，要求盛洋科技進一步披露九州量子的研發實力；衛星通信業務與公司主業的關聯度；公司“已有的衛星通信接收方面的產業化經驗”具體是什麽。

盛洋科技昨日晚間發布公告稱，依托九州量子在量子通信上的研發成果、技術和盛洋科技已有的衛星通信接收方面的產業化經驗， 盛洋科技擬與九州量子共同研發量子衛星通信接收方面的設備和相關產品、進行相關核心量子通信產品（如：量子隨機數發生器、量子堡壘機、光量子交換機等）的 產業化生產、拓展量子通信有關的軍事應用領域、研發制造軍用產品，雙方計劃共同設立一支10億元的量子通信產業基金。

而盛洋科技收到問詢函疑為“跟風”量子通信概念。量子通信是近期市場炒作的一大熱點之一，領漲各個板塊。8月16日，我國科學家自主研制的世界首顆量子科學實驗衛星“墨子號”成功發射，我國在世界上首次實現衛星和地面之間的量子通信，並結合地面已有的光纖量子通信網絡，初步構建了一個天地一體化的量子保密通信與實驗體系。上周五早盤，量子通信概念股走高，截至發稿，三力士漲7.03%、福晶科技漲4.86%、中信國安漲4.83%、永鼎股份漲3.63%、浙江東方漲3.16%、新海宜漲3.19%、凱樂科技漲2.76%、三維通信漲2.68%。

盛洋科技“跟風”量子通信遭上交所問詢

盛洋科技8月31日晚間發布公告，公司於2016年8月31日收到上海證券交易所下發的《關於對浙江盛洋科技股份有限公司簽訂戰略合作協議事項的問詢函》。

公告顯示，上交所要求盛洋科技進一步披露九州量子的研發實力;衛星通信業務與公司主業的關聯度;公司“已有的衛星通信接收方面的產業化經驗”具體是什麽。此外，上交所要求公司審慎評估雙方簽訂的框架性協議在執行過程中的不確定性。雙方擬設立的10億規模量子通信產業基金的具體計劃也被要求詳細披露。

根據盛洋科技昨日晚間公告，依托九州量子在量子通信上的研發成果、技術和盛洋科技已有的衛星通信接收方面的產業化經驗，盛洋科技擬與九州量子共同研發量子衛星通信接收方面的設備和相關產品、進行相關核心量子通信產品(如：量子隨機數發生器、量子堡壘機、光量子交換機等)的產業化生產、拓展量子通信有關的軍事應用領域、研發制造軍用產品，雙方計劃共同設立一支10億元的量子通信產業基金。

盛洋科技在公告中披露，九州量子是一家依托於國內外頂尖量子信息科研團隊並掌握核心技術的全國首家量子通信網絡運營和應用技術產業化的高科技企業。而據半年報披露，盛洋科技是一家電線、電纜制造商，主要產品包括同軸電纜、數據電纜、銅內導體和高頻頭，今年上半年實現凈利潤1181.68萬元。

對於上述內容，上交所要求盛洋科技補充披露九州量子的核心研發團隊情況、所掌握的主要量子通信技術、所生產的主要量子通信產品;其中何種技術和產品將納入本次合作範圍，要求詳細說明其產業化應用情況。盛洋科技被要求說明公司“已有的衛星通信接收方面的產業化經驗”具體有哪些，並說明衛星通信業務與公司主業的關聯度，以及公司目前在量子通信方面的人才、技術、資金等相關必要儲備。二者是否具備拓展軍用量子通信領域的相關資質、經驗和業務優勢也受到上交所關註。

上交所：滬市公司上半年經營總體平穩

滬市1124家上市公司已對外披露2016年半年報。上半年，在堅持穩中求進宏觀政策的指導下，滬市公司以供給側結構性改革為主線，經營總體平穩，在“三去一降一補”、新動能培育、國有企業改革等重點任務和改革方面不斷推進，取得了較為積極的發展與變化。當然也應關註到，在目前錯綜複雜的國際國內環境下，部分公司生產經營仍存在風險。具體分析，經營情況呈現出五個方面的特征。

一是整體經營總體平穩，經濟結構不斷優化。今年以來，滬市公司積極適應經濟發展新常態，經營業績總體保持在合理區間。上半年，滬市公司共實現營業收入11.18萬億元，同比上升約1.31%;共實現凈利潤約1.14萬億元，同比下降約5.69%;凈資產收益率5.69%，同比減少約1個百分點。

經營穩中趨緩的同時，結構調整卻不乏亮點。第一產業農林牧漁業收入和凈利潤雙雙激增，實現營業收入123.4億元，同比增長16.22%，實現凈利潤4.17億元，同比增長43.85%;扣除中國石油和中國石化的采礦業、制造業、建築業、電力等第二產業，收入與利潤也分別增長3.4%和10.16%，高於滬市平均水平，供給側結構性改革初現成效;第三產業收入占滬市整體的比例為42.4%，同比上升約2個百分點，產業結構持續優化。

二是以供給側結構性改革為主線，"三去一降一補"穩步推進。在國家宏觀政策推動下，去產能去庫存初見成效。例如，上半年滬市煤炭、鋼鐵等過剩產能行業上市公司存貨余額1286億元，同比下降達17%。並且，鋼鐵行業21家公司中有14家的固定資產投資減少，占比達到66%。在去產能去庫存的影響下，煤炭和鋼鐵行業上半年業績也出現可喜變化，合計實現凈利潤約133.90億元，同比增長約2.5倍，虧損公司家數也由去年同期的24家減少至13家。與此同時，去杠桿降成本也穩步推進，鋼鐵、煤炭、有色等傳統行業的整體資產負債率為50.76%，同比下降0.8個百分點，支付的稅費合計3753億元，同比下降11%。

三是新經濟新動能加速形成，新舊動能轉換初現端倪。在經濟面臨傳統行業調整壓力下，新產業、新產品、新業態為經濟註入新動力。上半年，滬市新興產業依然保持較快的發展勢頭，表現優於滬市平均水平。電子及通信設備制造業、航空航天制造業以及醫藥制造行業等高技術含量、高附加值的新興產業，合計實現營業收入8355.31億元，同比增長7.65%，實現凈利潤518.49億元，同比增長29.02%，顯著高於整體平均水平。旅遊、文化等新興消費行業業績穩步增長，上半年合計實現營業收入342.03億元，同比增長約21.66%;實現凈利潤34.67億元，同比增長約26.01%。

四是國有企業經營貢獻大，改革提速加碼轉型升級。上半年，滬市國有企業經營仍占據主要地位，共計實現營業收入約10萬億元，占滬市整體比例89%;實現凈利潤約1.05萬億元，占比92%。同時，國有企業的社會貢獻巨大，占比約60%的國企貢獻了93%的稅收;共計支付職工薪酬9059億元，同比增長7%，遠高於民企的1098億元。此外，在“瘦身健體，提質增效”的國有企業改革政策的推動下，國企並購重組日益活躍，繼南北車成功合並組建中車集團後，又有中海中遠集團、中國建材和中材集團、金隅集團冀東水泥等一批國企的合並重組也在加速前行。

五是區域發展依舊分化，部分公司仍存經營風險。不同區域的發展走勢仍存在較大差異，結構調整早、轉型步伐快的省份經濟運行良好，如山東、浙江等省份上市公司凈利潤同比增速分別約為17%和13%;而資源型和產業結構偏重過剩產能的省份，結構調整任務重，企業生產經營困難,如山西上市公司凈利潤同比下降57%。此外，滬市部分公司經營仍存在較大風險，上半年，共有177家公司經營業績出現虧損，但是比去年同期減少11家，呈現一定程度的有利變化趨勢。

萬家文化：擬收購電競企業上交所二次詢問標的公司詳情

萬家文化9月1日晚間發布公告稱，公司收到上海證券交易所上市公司監管一部《關於對浙江萬好萬家文化股份有限公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易預案信息披露的二次問詢函》。上交所發問詢函質疑於標的資產盈利能力是否不確定性風險、標的公司電競分成比例的真實性及可持續風險。

上交所認為，標的公司的收入來源和供應商均為簽約主播，公司主要價值在於與電競主播簽署的各類經紀合約。但新興的電競行業內各類資源相對較為公開且壟斷性較低，標的公司主播續約風險較高，並質疑標的公司快屏網絡持股主播的違約金僅為500萬元，質疑公司未來持續盈利能力的穩定性以及標的公司盈利能力的不確定性。

公告顯示，上交所認為標的公司對高收入主播的抽成比例卻高於二三線主播，質疑是否具備可持續性。並指出，標的公司的主要主播同時是其股東，質疑交易對方是否存在通過分成比例讓利於標的資產，提高標的資產凈利潤從而提高其估值的行為，業績承諾期滿後是否存在核心人員流失、分成比例降低的風險。另外，上交所要求公司補充霹靂兩個標的公司與主播的分成比例差異較大以及毛利率的合理性。

上交所：四方面加大上市公司一線監管力度

上交所今日通報近期上市公司一線監管情況時表示，近期，上交所繼續落實依法監管、從嚴監管和全面監管要求。8月份，公司監管部門共發出日常監管類函件50份，其中監管問詢類函件38份，監管工作類函件12份;通過事中事後監管，要求上市公司披露補充、更正類公告107份;針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，啟動內幕交易、異常交易核查16單。在做好日常監管的同時，在以下幾個方面加強了一線監管。

一是加大對公司章程增設反收購條款的監管問詢力度;二是要求舉牌方針對權益變動報告數據中關於後續安排的模糊性表述進行補充披露;三是繼續從嚴把握重組上市的認定標準;四是對未按規定和監管要求履行信息披露義務的個案加強綜合監管力度。

上交所修訂地方融資平臺甄別標準 “雙50%”調整為“單50%”

上交所稱，對地方融資平臺的甄別標準進行了修訂，一是將“雙50%”調整為“單50%”;二是調整指標計算方法。總體來看，此次調整有利於防範地方政府債務風險，進一步規範公司債券市場發展，同時對市場影響範圍有限。