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寧波銀行原員工32億票據違規操作立案

7月7日午間，寧波銀行發布公告稱，近日公司在開展票據業務檢查過程中，發現深圳分行原員工違規辦理票據業務，共涉及3筆業務，金額合計人民幣32億元。目前該3筆票據業務已結清，銀行沒有損失。

寧波銀行表示，經公司進一步檢查發現，上述原員工還涉嫌金融票據違法犯罪行為，公安機關已對其進行立案偵查，公司將加強與相關機構溝通協調，積極配合公安機關的偵查工作。

寧波銀行的錢沒有損失為何要發公告?相關知情人士對《第一財經日報》記者表示，本案中，寧波銀行手中的商票為某上市公司旗下企業，由於金額巨大且發生逾期，所以寧波銀行選擇了報案。報案後，企業將錢兌付。但本案進一步牽出有寧波銀行內部員工在該筆業務中存在“不檢點”收取好處等違規行為。所以將該員工移交公安機關立案偵查。目前商票的錢已經全部兌付，但寧波銀行作為上市公司，報案後依然需要公告披露。

今年一季度以來，農業銀行、中信銀行與天津銀行曾先後爆發3起票據風險事件，累計涉案金額高達56.7億元。此外，今年4月，銀監會通報了一起不法分子冒用龍江銀行辦理商業承兌匯票貼現、轉貼現風險事件。該假票案目前已知涉及商業承兌匯票9張，金額合計6億元。

上述知情人士對本報記者指出，與農業銀行、天津銀行票據轉貼現中丟票丟錢不同，本次寧波銀行公告的票據風險雖然涉案金額巨大，但錢已經被追回，沒有產生損失。

據本報記者此前采訪了解，今年上半年中國銀行間市場票據轉貼現交易存在諸多亂象，其中包括商業銀行充當“過橋行”賺利差，利用票據買入返售、賣出回購削減信貸規模，票據中間做期限錯配套利，一些嚴重違法行為甚至還包括票據中介“包養”小型村鎮銀行做“代行”將錢套出銀行間市場等。

目前，監管層對於票據市場的亂象已經高度重視。一方面，年內連下兩大文件規範票據風險。先是銀監會年初發布《關於票據業務風險提示通知》，警示票據風險，隨後，央行與銀監會聯合發布《關於加強票據業務監管促進票據市場健康發展的通知》(下稱“126號文”)。有業內人士則表示，監管部門密集發文警示票據風險此前比較少見。

另一方面，今年5月，票交所籌備小組正式成立，央行金融市場司副司長徐忠將任總裁。同時，籌備組還借調了包括五大國有商業銀行及部分股份制銀行的票據產品創新部人士。

5月30日，中國人民銀行支付結算司司長謝眾在一場論壇上表示，目前紙質票據交易的真實性和票據的真實性都容易發生問題，紙票克隆、複制等票據案件非常多。但電票系統截至目前尚未發生一筆案件或欺詐。電票從“出生”開始，每個點所在的位置都非常清晰。

實際上，目前即使是正常操作的商業票據也存在風險。一位國有大行分行票據業內人士對本報記者表示，目前該行已經不做商票，商票外面風險很大，有些企業到最後會發生無法兌付的情況。她表示，寧波銀行案中，該筆業務本來可以不做，但是一些企業為了通過票據融資給與銀行票據業務人員好處，與信貸員收受好處類似。這使得一些準入不合格的企業進入，而銀行到了回款的時候就會發現問題。

重慶：巡視發現涉164名幹部問題線索 立案審查37人

重慶市紀委22日通報，重慶市認真貫徹落實中央關於深化政治巡視的決策部署，專項巡視進一步圍繞堅持黨的領導、加強黨的建設、聚焦全面從 嚴治黨、推進黨風廉政建設和反腐敗鬥爭深化。今年第一輪巡視發現被巡視黨組織管黨治黨方面存在的突出問題共286個，涉及164名黨員幹部問題線索，立案 審查37人。

重慶市紀委表示，開展專項整治註重治本。針對巡視發現的管黨治黨存在的普遍性、傾向性、根本性問題，開展市級部門對下級管黨治 黨責任不擔當、市級部門“一把手”權力監督、國企“三重一大”決策不規範、國企黨建工作薄弱、不按標準足額繳納黨費等問題專項整治，著力從深化改革、健全 制度、加強監管等層面探索研究解決思路和路徑，取得較好效果。

濟南原市長楊魯豫涉嫌受賄被立案偵查

最高檢4日消息，日前，最高人民檢察院經審查決定，依法對山東省濟南市委原副書記、市長楊魯豫以涉嫌受賄罪立案偵查並采取強制措施。案件偵查工作正在進行中。

【楊魯豫簡歷】

楊魯豫，男，漢族，1957年3月出生，山東莒縣人，1974年4月參加工作，1985年7月加入中國共產黨，研究生學歷，工學博士，高級工程師。

1974.04--1978.03，河南省襄城縣孫祠公社工作

1978.03--1982.01，哈爾濱建築工程學院建築工程系工業與民用建築專業學習

1982.01--1984.03，國家城鄉建設環境保護部人事教育局幹部

1984.03--1985.03，重慶建築大學教務處辦公室主任

1985.03--1985.08，國家城鄉建設環境保護部人事教育局科長

1985.08--1987.07，哈爾濱建築工程學院建築經濟與管理專業碩士研究生

1987.07--1989.10，國家建設部辦公廳秘書、主任科員、副處級秘書

1989.10--1992.11，國家建設部村鎮建設司辦公室副主任、綜合處處長、辦公室主任

1992.11--1995.01，掛職任東營市副市長

1995.01--1995.08，國家建設部村鎮建設司副司長，掛職任東營市副市長

1995.08--1997.12，東營市委常委、副市長

1997.12--1999.05，山東省建委副主任、黨組副書記

1999.05--2001.09，國家建設部城市建設司司長

2001.09--2003.05，國家建設部標準定額司司長(1998.06--2002.06，在哈爾濱工業大學環境科學與技術專業博士研究生)

2003.05--2007.04，濟南市委副書記、副市長，市政府黨組副書記

2007.04--2008.02，濟南市委副書記

2008.02--2009.01，泰安市委書記、市委黨校校長

2009.01--2011.12，泰安市委書記、市人大常委會主任、市委黨校校長

2011.12--2012.01，濟南市委副書記，市政府黨組書記

2012.01--2012.03，濟南市委副書記、副市長、代市長、市政府黨組書記

2012.03--2016.04，濟南市委副書記、市長、市政府黨組書記

2016年4月6日，據中央紀委監察部網站消息，山東省濟南市委副書記、市長楊魯豫涉嫌嚴重違紀，接受組織調查。

2016年4月29日，濟南市第十五屆人民代表大會常務委員會舉行第二十八次會議。會議決定接受楊魯豫辭去濟南市市長職務的請求，報濟南市人民代表大會備案。

黑店重返平臺事件發酵 北京食藥監擬對三大訂餐平臺立案調查

據央視新聞8月10日報道，北京食藥監工作人員表示，美團、百度外賣、餓了麽三大網絡訂餐平臺，對大量店鋪未盡審查公示義務，已滿足立案條件，現已固定證據將立案調查。上半年，北京食藥監局接三大平臺投訴舉報228件，其中美團網92件，餓了麽77件，百度外賣59件。

此前有媒體報道稱，部分3·15下線黑店重回美團、百度、餓了麽三大訂餐平臺，甚至通過辦假證成為百度外賣APP推薦商戶。

湖南長沙：上半年立案1183件 處分黨員幹部805人

據中紀委網站15日報道，2016年1月至6月，長沙紀檢監察系統共立案1183件，結案808件，處分黨員幹部805人，立案查處縣處級幹部29人。

2016年以來，長沙市紀檢監察機關強化監督檢查，整合部門、區縣(市)、媒體等力量，采取交叉暗訪、異地督查等方 式開展監督檢查。全市共組織1063個檢查組檢查單位4339家(次)，全方位排查違紀違規問題。除了線下監督，還發揮新媒體作用在線 上開展全方位社會監督，在微信平臺開通“四風”舉報“隨手拍”“一鍵通”，拓寬舉報渠道。

長沙市紀委還在全市部署開展黨員幹部違規公款吃請、收送紅包禮金問題整治，“糾四風、治陋習”等專項整治工作。今年以來，查處違反中央八項規定精神問題105個、處理154人、給予黨紀政紀處分100人。

方正集團涉嫌違反證券法律法規被證監會立案調查

方正集團在中國貨幣網公告稱，近期收到證監會《調查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規，證監會決定對其立案調查。

經查詢，方正集團由北京大學於1986年投資創辦，北京大學持股70％、管理層持股30％。方正集團目前為多元投資控股集團，業務領域涵蓋IT、醫療醫藥、房地產、金融、大宗商品貿易等產業。目前，方正集團擁有6家在上海、深圳、香港交易所上市的公眾公司。2015年，方正集團總資產1966億元，總收入為805億元，凈資產為537億元。

方正集團被證監會立案調查 涉嫌違反證券法律法規

方正集團8月15日在中國貨幣網公告稱，近期收到證監會《調查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規，證監會決定對其立案調查。

方正集團稱，立案調查期間，將全面配合證監會的調查工作，並就相關事項及時履行信息披露義務。

此前，在2014年底方正集團與政泉控股矛盾持續升級、互相揭底後，方正集團旗下北大醫藥等4家A股上市公司已全部被證監會調查，目前最終調查結論尚未發布。

公開信息顯示，方正集團為北京大學校企，目前業務領域涵蓋IT、醫療醫藥、房地產、金融、大宗商品貿易等產業。據方正集團官網，截至2015年，總資產為1966億元，總收入805億元，凈資產537億元。

上期所對3起交易立案調查

《第一財經日報》記者從上海期貨交易所(以下簡稱上期所)獲悉，上期所7月份共對6起造成價格異常波動的交易行為進行排查，對其中3起涉嫌違規交易的行為進行立案調查。

此外，上期所7月份共處理異常交易行為137起，其中，自成交超限40起，頻繁報撤單超限87起，大額報撤單超限8起，實際控制關系賬戶組合並持倉超限2起。上期所對其中達到異常交易處理標準的7名客戶進行了全市場通告並采取了限制開倉的監管措施。

上期所相關負責人表示，將根據有關法規持續對違法違規行為進行查處，切實強化風險防範，加強一線監管，規範期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益。

上期所：7月對3起涉嫌違規交易行為進行立案調查

上期所發布關於2016年7月查處違法違規行為情況的公告，7月共對6起造成價格異常波動的交易行為進行排查，對其中3起涉嫌違規交易的行為進行立案調查。共處理異常交易行為137起。

以下為公告全文

關於2016年7月查處違法違規行為情況的公告

〔2016〕80號

為切實強化風險防範，加強一線監管，規範期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，我所根據有關法規持續對違法違規行為進行查處。7月份查處情況如下：

共對6起造成價格異常波動的交易行為進行排查，對其中3起涉嫌違規交易的行為進行立案調查。

共處理異常交易行為137起。其中，自成交超限40起，頻繁報撤單超限87起，大額報撤單超限8起，實際控制關系賬戶組合並持倉超限2起。對其中達到交易所異常交易處理標準的7名客戶，進行了全市場通告並采取了限制開倉的監管措施。

特此公告。

上海期貨交易所

2016年8月17日

慧球科技涉嫌信息披露違法違規 證監會決定對其立案調查

上交所晚間公告，慧球科技涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對其立案調查。