最奇葩的美版內幕交易：傳紙條
來源: http://wallstreetcn.com/node/82012
把秘密的股票消息草寫在便簽紙或餐巾紙上。在光天化日之下，去中央車站秘密會面。交流以後則將有殺傷力的證據嚼一嚼甚至吃掉。
美國檢察機關透露，這些聽起來與廉價小說里冷戰時期特工如出一轍的舉動，實際上是一個三人團隊精心策劃的內幕交易計劃。一個大型銀行的經紀人、一個有聲望的律所的職員、一個充當中間人的朋友——三個人利用這種原始、隱秘的手段，在長達五年多時間內交易了十多家公司的秘密。
但是，在本周三的早間，他們的計劃被打斷了。FBI特工逮捕了42歲的股票經紀人Vladimir Eydelman和40歲的律所中層管理人員Steven Metro。另外一個人，即不具名的中間人，也被新澤西州的監管者和聯邦檢察官提起了訴訟，不過他在對他朋友們的起訴中充當了合作證人。
在這個往往依賴複雜技術掩蓋合作罪證時代，這起被戳穿陰謀的內幕交易顯得古怪且少見。
檢察官稱，被告依靠內幕交易謀利共有560萬美元。在上個月分賬時，經紀人Mr. Eydelman拿著一個印有制糖企業LOGO的塑料購物袋，里面裝有大把現金。中間人稱他當時還告誡自己要“好好用”。 律所職員Mr. Metro分到了16.8萬美元，這里還犯了一個近年在華爾街很常見的湊整的錯誤。
盡管如此，周三起訴中曝光的精心制作的交易計劃，還是震驚了華爾街銀行和律所。因為兩位被告都是在華爾街赫赫有名且有守舊傳統的公司工作：Mr. Eydelman此前就職於摩根士坦利，Mr. Metro則是紐約首屈一指的兼並收購律所——Simpson Thacher & Bartlett的中層管理人員。
這個案例，也代表著檢察機關打擊內幕交易的最新篇章，即彌補其在信任的參與者身上可能存在的漏洞。例如律師和會計人員，這些人可以獨家觀察正在進行中的整個交易。檢察機關起訴Mr. Metro時稱，當Simpson Thacher公司有人涉及交易時，他就從公司內部電腦系統中收集交易的秘密細節。
這起訴訟與2011年的一個案例不謀而合，當時新澤西的證券交易委員會和檢察官起訴一名律師向交易一方泄露了公司機密。同樣的，兩起被SEC和美國新澤西代理律師Paul Fishman起訴的案件中，都有抵押貸款經紀人做中間人。
親歷了兩個案件的SEC高級官員Daniel M. Hawke說，客戶每天將對市場敏感的信息委托給律所，是期望它能被當做最核心的秘密保守的。
Mr. Metro和Mr. Eydelman被逮捕後，在新澤西州紐瓦克法庭上短暫露面，隨後即以100萬債券擔保被保釋。據悉，他們將面臨多項刑事指控，包括最高刑期達20年的證券欺詐。Mr. Metro的律師James Froccaro表示，“他將對所有質控做無罪抗辯，並且希望在審判時能自證清白。"
摩根士丹利發言人在一個聲明中稱，我們今天上午才被告知逮捕一事，將全力配合檢察機關的調查。對於Mr. Eydelman，銀行現在的做法是“留職觀察”。
Simpson Thacher則在Mr. Metro被逮捕後開除了他。Simpson Thacher在一個聲明中稱這起質控“非常讓人失望”。這起案例中的泄露的一些核心信息，觸動了公司的幾位大客戶，包括Tyco 和 Sirius XM Radio。
據悉，這起交易”策劃“最早開始於2009年，當時就涉及到Sirius’s的股票。當時，Mr. Metro 和中間人，兩個人是法律學校的老朋友，總是一起光顧亞特蘭大賭場、紐約的酒吧。大概40多歲中間人，是一個布魯克林的抵押貸款經紀人，當時因為Sirius XM在股票市場的糟糕表現感到不愉快。Mr. Metro就向他 提供了一個可靠的信息：自由媒體集團有計劃向Sirius投資超過5億美元。
很快，這個中間人讓他的股票經紀人在Sirius上雙重下註。這位經紀人也是他的私人朋友，就是Mr. Eydelman。
在這件事情上的成功，成為以後更多正式安排交易的基礎。檢察官在起訴時稱，被告們的計劃使用了間諜技術，可謂是精心設計。
有了內幕消息的”武器“以後，Mr. Metro 會用一個簡單的短信與中間人聯系：“你想見面喝杯咖啡嗎？”他們會在紐約的咖啡館聚在一起，然後Mr. Metro會將手機屏幕給中間人看，上面有股票買賣的關鍵標記。
然後，中間人會去中央車站標四面鐘附近，將股票消息寫在便簽紙或餐巾紙上告知Mr. Eydelman，等對方憑記憶了解信息後，中間人當場便將便簽紙或餐巾紙嚼了，有時甚至吃下去。根據官方的說法，Mr. Eydelman利用這些消息為自己、家人和超過50名客戶進行”踩點“交易。
Mr. Eydelman在拿到消息後常常會返回自己辦公室，搜集這只股票的公開市場信息，然後他再發郵件給中間人。當監管者詢問Mr. Eydelman其客戶是如何恰好踩點交易時，Mr. Eydelman會引用這些紙條回避審查。
但是到了去年，他們的密謀被打斷了。檢察機關打通了中間人，他同意錄制和“老朋友”們的私人談話。這些談話，在起訴時被曝光，Mr. Metro總是要求提取“現金”。據了解，當時Mr. Metro需要正在為房貸和裝修費用犯愁，而他的房子正是中間人幫他交易的。
據悉，Mr. Metro從這起被指控的密謀中提取的“收入”並不多，因為他之前將自己應拿到的紅利——最初大概是7000美元——重新投入到了後來的交易，他的收益已增加到16.8萬美元。
檢察機關透露，在1月份的一次談話錄音中，Mr. Metro曾給中間人施壓，要求“不管從哪里拿一些現金出來”，否則自己將要精疲力竭。
中間人反過來要求知道Mr. Metro何時可以提供一些額外消息。
Mr. Metro當時對中間人說，“如果有消息，我肯定會讓你知道的。我認為，今年收益應該會很不錯。”