據新華網和證券時報網消息,8月30日下午,證監會召開發布會通報了對光大烏龍指事件的處罰決定,沒收光大證券非法所得8721萬元,並處以5倍罰款,共計5.2328億元。證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導等多項違法違規行為。
證監會表示,8月16日光大證券「烏龍指」事件定性為內幕交易,對相關四位相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別予以警告、罰款60萬元並終身證券期貨市場禁入處罰;對董秘梅鍵責令改正並處罰款20萬元。
證監會介紹,光大證券策略交易投資部門未納入公司風控系統,該交易系統自7月29日上線運行後到事發運行僅15個交易日,其系統的訂單重下功能從未被實盤測試過,當日該重下功能直接造成了錯單事件。
證監會表示,將停止光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外),暫停審批其新業務,責令公司整改並處分有關責任人員。
證監會建議,投資者因光大證券內幕交易形成的損失,可以依法提起民事訴訟索賠。
據南方週末網此前報導,8月16日,光大證券策略投資部門套利系統出現問題,導致股市的大幅波動,多只權重股一度漲停。事後光大在ETF、股指期貨市場上「反向操作」對沖損失,在股指期貨市場上賣出了7000餘手空頭合約,引起爭議。
事件發生後,媒體曾一度將其報導為「烏龍指」事件。8月18日,中國證監會新聞發言人稱,經初步核查,8月16日,光大證券自營的策略交易系統存在程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷,並被連鎖觸發,導致生成巨量市價委託訂單,直接發送至上交所,累計申報買入234億元,實際成交72.7億元。同日(16日),光大證券將18.5億元股票轉化為ETF賣出,並賣空7130手股指期貨合約。
證監會同時表示,在核查中尚未發現人為操作差錯,但光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷,信息系統管理問題較多。
8•16異常交易事件發生以來,外界對於證監會將如何善後猜測紛紛。
8月22日中午,光大證券發佈公告,為對「8·16烏龍指事件」負責,總裁徐浩明辭職,由董事長袁長清代行職責。
8月30日早間,據上交所網站消息,光大證券因為有重要事項未公告,今日全日停牌。下午,證監會處罰的「棒子」終於落下。