ZKIZ Archives


證監會調查光大證券異常交易案結束 認定基金管理人未違法違規

http://wallstreetcn.com/node/54082

中國證監會新聞發言人23日表示,證監會對光大證券異常交易案底調查取證工作基本完成,正移交證監會內部相關部門審理,組織專家論證諮詢。

發言人稱:

  • 異常交易導致光大證券的風控指標不合規定,證監會發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷,信息系統管理問題較多。
  • 在光大證券事件中,上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受並確認光大證券申購ETF的申請,符合法律法規和基金合同的有關規定,並不存在違法違規行為。
  • 事件中,證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功並進行了正常的結算,因此,其申購ETF使用的股票有效。

根據相關規則,基金管理人在光大證券事件中無權拒絕光大證券申購ETF的申請。

一是從實際操作來看,基金管理人未獲得公開、權威信息以證明發生了異常事件,沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。

二是光大證券事件不屬於基金合同、基金招募說明書約定的暫停申購贖回的情形,基金管理人無權暫停申贖,如果基金管理人允許暫停申贖,不僅會違反基金合同,還可能影響其他投資者的合法權益。

PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=74062

Next Page

ZKIZ Archives @ 2019