非持牌內地高層或成目標
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GS(14)@2016-11-30 23:52:36【本報訊】證監會擬將其監管手影由前線伸展金融機構的後勤部門，有投行高層表示，近年越來越多內地券商進軍香港市場，空降的高層恃着自己不是持牌人士，便經常干預香港分部運作，證監此舉似乎想「提醒」這班非持牌人士不可再亂來。事實上，該投行高層表示，證監會的監管範圍不止於持牌人士，只要有證據證明與違規交易有密切關係，甚至有一定決定權、即不是持牌人士，證監會亦有權予以譴責。雖然不至於釘牌，但對有關人士於業界的名聲或事業有一定影響。該人士續指，除了予以譴責，亦可向違規人士施加「冷淡對待令」，罰禁止其參與香港股票市場，「呢類對啲券商老闆就有較大影響」。一名中資券商的負責人員（RO）直言，該行話得事的都不是持牌人士，而是來自內地總部的高層，「兩地文化差異大，內地一向都唔着緊KYC（了解你的客戶）、客人資金的渠道等，但香港監管機構就非常重視」。他又指，有管理層試過作出某些投資而未有向會計部申報，結果會計部無向證監會「報數」，導致要向證監解畫。
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20161130/19850083