規管資產管理 證監公眾諮詢
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GS(14)@2016-11-24 07:16:56【明報專訊】證監會昨天就加強香港資產管理行業規管的建議，展開3個月公眾諮詢至明年2月22日止。是次建議的政策改革涉及系統性風險、影子銀行、流動性和風險管理、加強託管要求、證券借貸和回購，及減少利益衝突等範疇，並從監管公眾基金方面，進一步涵蓋到監管私人基金的基金經理，並加強對中介人取得的金錢收益的披露。
建議監管涵蓋私人基金
證監會稱，他們在基金的監管重點仍為向大眾銷售的公眾基金，但是其建議涵蓋管理私人基金的基金經理及委託帳戶經理。該會亦建議，加強披露中介人取得的金錢收益之披露，限制收取金錢或非金錢收益的中介人表明自己為「獨立」，若中介人表明自己為「獨立」或採納有類似意思用語，便不應收取向客戶分銷投資產品的費用或佣金。該會更提倡，至少每年一次向客戶提供證券借貸、回購及類似的場外交易的資料。
在現行《基金經理操守準則》條文方面，證監會認為要明確規定基金資產應與基金經理的資產分隔，並建議私人基金經理確保設有程序及內部監控措施，去確保履行保管職能的人員職能之獨立性，甚至在條文內加入一項一般原則，如准許基金採用可能影響贖回權利的工具或措施時，要考慮採用流動性風險管理工具及措施的適當性。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 8174&issue=20161124