誤導客戶 瑞銀万星遭譴責罰款
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GS(14)@2016-03-02 14:27:18【明報專訊】證監會昨日裁定，於2014年5月，時任瑞銀證券香港銷售董事的万星，因向客戶作出錯誤陳述，指客戶可在股份配售完成前出售，令客戶構成非法賣空，所以決定向她作出譴責及罰款20萬元。另外證監會昨日亦發布有關修訂《自動化交易服務指引》的諮詢總結，並決定於9月1日實施。
證監會調查發現，在比亞迪(1211)於2014年5月23日宣布配股後不久，時任瑞銀證券香港銷售董事的万星，向部分承配人作出錯誤陳述，表示他們獲配發的股份，可於同月28日(即該批股份獲聯交所的上市批准當日)收市後出售，而不會違反《證券及期貨條例》所訂的賣空限制；而其中3名承配人遂在配售完成日期前、即5月30日，將合共230萬股出售。
惟根據《證券及期貨條例》第170(1)條，該等股份仍受若干條件限制，並不可於配售完成前出售。因此，證監會認為万星對賣空限制的了解不足，令有關承配人蒙受法律及監管風險，以及不符合《操守準則》要求持牌代表所需達到的標準，決定向她作出譴責及罰款20萬元。
另證監會昨日亦發布有關修訂《自動化交易服務指引》的諮詢總結，決定將有關監管場外衍生工具的自動化交易之指引修訂，於場外衍生工具交易的強制性結算規定生效當日起同時實施，即今年9月1日。
來源:
http://www.mpfinance.com/htm/finance/20160302/news/eb_eba2.htm