📖 ZKIZ Archives

證監責野村延誤報告 罰450萬 交易員「X先生」隱瞞風險

1 : GS(14)@2015-08-02 13:21:51

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20150731/news/ec_eck1.htm



【明報專訊】證監會再出手打擊投行延誤報告失當行為，證監昨日宣布，就野村香港沒有及時匯報一名前交易員「X先生」的重大失當行為，予以譴責並罰款450萬元。野村香港表示，接受有關調查結果及相關決定，並會竭力避免同類事件在日後再次發生。

證監昨日拒絕評論，會否進一步向X先生作懲處。根據證監公布紀錄，由日本野村證券借調至野村香港的交易員X先生，於5月23日造成330萬美元的虧損，並在6月5日被調回日本，其後野村香港接獲野村日本通知，發現X先生當時曾調整公司風險管理系統，隱瞞真實風險水平，惟野村香港在6月11日通報證監有關虧損時，未有披露有關資訊。

證監發現，野村香港漏報X先生曾作出不當行為，並編製初步調查報告，惟經查詢後仍無即時通報，直至7月17日才首次通知證監有關X先生的不當行為(詳情見表)。

調整風險管理系統 致虧損

證監法規執行部執行董事施衛民表示，野村香港在首次作出匯報時遺漏了極為相關的資料，並僅在催促下才作出適當匯報；延遲匯報會助長失當行為及影響調查工作，中介人必須立即向證監匯報，而不是在完成內部調查或取得法律意見後才作出匯報。證監就此對野村香港作出譴責，並罰款450萬元。

野村香港回應本報查詢時表示，野村在證監會調查期間一直給予充分配合。我們接受證監會的調查結果及相關決定，並對事件得到解決感到寬慰。野村非常嚴肅地對待此事，並將竭力避免同類事件在日後再次發生。

證監未有透過涉事交易員身分，僅稱X先生為稱呼，惟根據證監昨日聲明，X先生「於2012年12月31日至2013年6月6日期間隸屬野村香港」，翻查證監會持牌人資料顯示，符合日期的負責人員只有Yonezawa Masashi(米澤正志)。消息指，X先生現時已經離職，與野村日本無關。

翻查資料，2011年10月3日，證監亦曾就花旗延誤通報一名持牌人的失當行為，處以600萬元的罰款，當時亦僅以X先生相稱；證監在翌年公開該名持牌人的身分為Ramesh Kumar Chuharmal Sadhwani，並禁止其重投業界10年。

明報記者 徐寶文
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=291905
Next Page
ZKIZ Archives @ 2019