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推保薦人負刑責 最快下月底公佈諮詢結果

1 : GS(14)@2012-10-31 23:53:17

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20121031/News/ec_ech1.htm

證監會行政總裁歐達禮日前透露，收緊監管保薦人的諮詢結果最快於11月底或12月公佈。證監今年5月初發表監管保薦人的諮詢文件，目的加強招股書的資訊披露質素，確保保薦人盡職審查、披露責任時的操守，當中最具爭議的是建議保薦人需為招股書的失實陳述，負起民事及刑事責任。
部分投行高層 支持加強監管
保薦人須負刑責的建議引起業界反彈，甚至有投行組成聯盟，再透過律師行提交意見。不過，據知情人士透露，在最快下月底公佈的諮詢結果中，須負刑責的建議仍然保留。
知情人士續稱，投資銀行並非一面倒反對負刑責的條款。相反，投行中愈高級的員工，反對聲音愈小，甚至贊成該建議。「投行近年請得最多就是合規顧問，反映他們其實很重視法規風險。收緊監管後，投行面對客戶不合理要求時，亦可清楚定出底線。」
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