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證監會譴責高氏兄弟證券並罰款250,000元

1 : GS(14)@2010-08-29 18:25:36

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... rvlet?docno=10PR102

證監會譴責高氏兄弟證券並罰款250,000元證券及期貨事務監察委員會（證監會）對高氏兄弟證券有限公司（高氏兄弟證券）（註1）作出譴責並罰款250,000元，指其內部監控不足。

證監會早前調查高氏兄弟證券一名客戶進行的衍生權證即日賣空交易（註2），發現高氏兄弟證券的內部監控有多項缺失，當中包括：
[ul][li]沒有實施足夠的內部監控程序，以偵察及防止任何即日賣空交易；及[/li][li]對職員監督不足，任由他們運用自己的方法，防止及偵察客戶進行任何賣空活動。[/li][/ul]
證監會發現，高氏兄弟證券對有關客戶的賣空活動視而不見，同時該公司的內部監控程序有所不足，助長了這類違法活動。

證監會在釐定罰則時已考慮到所有情況，包括高氏兄弟證券已決定採取措施改善內部系統，從而處理目前在防止和偵察即日賣空活動方面的不足之處。

高氏兄弟證券在獲知證監會擬作出的紀律處分決定後，向證券及期貨事務上訴審裁處（上訴審裁處）就證監會的紀律處分決定提出覆核申請，但有關申請在訂明限期過後一天才提交。上訴審裁處在2010年8月26日駁回高氏兄弟證券要求將提出覆核申請限期延展的申請（註3），證監會的紀律處分決定因此具執行效力。


完

備註：1.  高氏兄弟證券根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）受規管活動。
2.  該名客戶早前承認12項非法賣空衍生權證的控罪，被判罰款30,000元。詳情請參閱證監會2010年4月19日的新聞稿。
3.  上訴審裁處的裁定全文載於其網站（http://www.sfat.gov.hk/）。
2 : GS(14)@2010-08-29 18:25:51

http://www.sfat.gov.hk/english/d ... 0-Determination.pdf
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=270519
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