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私募涉嫌場外配資被註銷管理人登記 上市公司“意外”卷入

1月19日,中國基金業協會發布公告稱,對廈門妥妥資產管理有限公司等6家涉嫌通過網絡平臺從事違法證券業務的私募基金管理人予以註銷登記,對為違法證券業務活動提供便利的廈門國貿資產管理有限公司(下稱“國貿資產”)采取暫停備案6個月的紀律處分。

《第一財經日報》記者發現,廈門市妥妥在線網絡科技有限公司(下稱“妥妥在線”)和其參股的廈門妥妥資產管理有限公司,正是因為涉嫌未經許可為買賣股票和期貨提供融資(即場外配資)而被註銷管理人資格。

根據基金業協會的通報,妥妥在線開展場外配資是通過用資產管理計劃來“打掩護”的方式進行。

具體來看,該資產管理計劃為“輝煌騰達1號”,管理人為國貿期貨有限公司(下稱“國貿期貨”),國貿資產則是國貿期貨的控股子公司。在本次整頓中,國貿資產也被處以暫停備案6個月的紀律處分。

公開資料顯示,“輝煌騰達1號”成立於2015年7月16日,募集規模僅500萬元,是一只結構化產品。A級份額(即優先級)委托人為XXX,認購金額375萬元;B級份額(即劣後級)委托人為蘇福地,認購金額125萬元。合同規定,A級份額按照8%的年化預期收益率獲取優先收益,剩余收益歸B級份額。

經查明,蘇福地是廈門妥妥在線的主要股東和實際控制人,而此前廈門證監局已經查明,妥妥在線曾開展場外配資。同時,國貿期貨允許蘇福地通過國貿期貨使用的上海覽逸金牛資產管理系統(下稱“金牛系統”)直接下達“輝煌騰達1號”的投資指令,並且知道蘇福地在金牛系統“輝煌騰達1號”賬戶下設立了多個子賬戶。

2016年3月,廈門證監局介入調查違規配資事件,國貿期貨在2016年4月1日提前終止了“輝煌騰達1號”的產品運作。但蹊蹺的是,在後期繼續整改、升級金牛系統的過程中,國貿期貨卻刪除了全部子賬戶和相關交易記錄,基金業協會由此無法核實蘇福地是否將相關子賬戶出借給妥妥在線的場外配資客戶使用。

就“是否故意刪除”這一事項上,國貿期貨曾申辯稱公司並非故意刪除,且沒有主觀故意或合謀參與場外配資。

不過,基金業協會卻表示,在明知相關子賬戶可以為違法證券活動提供便利的情況下,國貿期貨有責任對子賬戶數據予以專門保留並向監管部門報告。無論是否故意,國貿期貨應當對相關子賬戶數據的刪除負責,從而駁回了國貿期貨要求減輕紀律處分的申辯。

另值得玩味的是,基金業協會通報稱,“輝煌騰達1號”的優先級份額委托人是一家A股上市公司和知名企業。國貿期貨申辯時表示,該企業只是單純從低風險投資角度認購“輝煌騰達1號”A級份額,本次事件與其無直接關系,請求回避A級份額委托人詳細信息。

不過,基金業協會卻認定,該上市公司為蘇福地涉嫌開展的違法證券業務事實上提供了資金支持,應當依法承擔責任。

“而且,XXX作為上市公司和知名企業,在投資決策時有責任和義務謹慎識別,防範投資行為涉及違法活動。”考慮到上市公司並非基金業協會自律管理範圍,協會由此已經將該上市公司信息抄送了相關部門,並同意在公開紀律處分時遮蔽處理上市公司企業名稱。

被註銷登記的6家私募基金管理人名單:

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PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=233126

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