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證監會:半年時間集中清理整頓違法交易場所

證監會1月10日消息,1月9日,清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議在北京召開。會議認真學習貫徹中央經濟工作會議關於防控金融風險的總體部署,圍繞落實國務院關於進一步清理整頓各類交易場所的要求,通報了當前交易場所的情況和問題,研究討論了進一步規範地方交易場所的政策措施。會議對下一階段開展交易場所清理整頓“回頭看”活動做出動員和部署。

會議認為,國務院對清理整頓各類交易場所的工作十分重視,先後下發了《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關於清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號),2012年1月批準成立了清理整頓各類交易場所部際聯席會議。各有關部門、省級人民政府就清理整頓各類交易場所做了大量細致有效的工作,使得濫設各類交易場所和違法違規從事金融業務的勢頭得到了有效遏制。但近一個時期,部分交易場所違規行為死灰複燃,而且違法違規手法花樣百出,問題和風險隱患依然較大。抓緊清理處置各類交易場所存在的突出問題,防範金融風險,維護投資者的合法權益,維護社會穩定,是貫徹落實中央經濟工作會議精神的重要舉措,具有重要意義和現實緊迫性。

會議指出,一些交易場所公然違反國務院38號、37號文件規定開展連續集中競價交易,誘導大量不具備風險承受能力的投資者參與投資;部分貴金屬、原油類商品交易場所開展分散式櫃臺交易涉嫌非法期貨活動;部分郵幣卡類交易場所開展現貨發售模式涉嫌市場價格操縱;一些交易場所會員、代理商等機構涉嫌欺詐誤導投資者;一些金融資產交易場所將收益權等拆分轉讓變相突破200人界限,涉嫌非法公開發行;“微盤”交易涉嫌聚眾賭博。此外,部分地區盲目重複批設交易場所導致過多過濫,少數省市搶跑設立票據交易場所,部分股權交易場所違規上線私募債產生兌付風險。這些行為不僅違反國務院文件規定,有的甚至構成嚴重違法行為,侵害廣大投資人利益,帶來大量的信訪投訴問題,影響社會穩定,亟需予以清理整治。

會議明確,部際聯席會議各成員單位、有關部門和各級政府的相關職能單位,要牢牢把握穩中求進的總基調,著眼大局、敢於擔當、主動作為,按照中央經濟工作會議精神和國務院的要求,深入開展一次交易場所清理整頓“回頭看”活動,用半年時間集中整治,切實解決交易場所存在的違法違規問題,防範和化解金融風險。

會議建議,各省級人民政府要繼續認真落實國發〔2011〕38號文件規定的屬地監管責任,加強和改進監管,重視風險防控,對已經暴露的問題和風險因素必須下決心盡早盡快處置,堅決防止發生區域性金融風險。

會議要求,部際聯席會議各成員單位、各部門要按照職責分工,各司其職,協同行動,全力支持和指導省級人民政府將部際聯席會議確定的清理整頓工作“回頭看”各項整治措施和政策要求認真落實到位。堅決守住不發生系統性、區域性風險這條底線,以實際行動迎接黨的十九大勝利召開。

會議由部際聯席會議召集人、中國證監會主席劉士余主持。部際聯席會議各成員單位、有關部門負責人及聯絡員,各省級人民政府金融工作部門負責人共計120余人參加了會議。

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