📖 ZKIZ Archives

上海首推事中事後監管體系 用“芝麻信用”做精準監管

上海在全國率先推出了一份完整、系統的事中事後監管體系，以解決簡政放權後的監管問題。

近日，上海市發布《進一步深化中國(上海)自由貿易試驗區和浦東新區事中事後監管體系建設總體方案》(下稱《總體方案》)。上海自貿區管委會副主任嚴旭表示，重點要回答的，是“監管什麽、怎樣監管、誰來監管”三大問題。同時聚焦解決好“三個問題”——市場體系不完善、政府幹預過多、監管不到位。

隨著本屆政府一系列簡政放權措施的推進，對監管的針對性、有效性的要求日益提高。

本屆政府成立以來，國務院部門取消和下放大量行政審批事項，非行政許可審批徹底終結。本屆政府承諾的減少行政審批事項三分之一以上的目標也已經提前超額完成。

此外，還連續兩次修訂政府核準的投資項目目錄，中央層面核準的項目數量累計減少約76%，95%以上的外商投資項目、98%以上的境外投資項目改為網上備案管理。

而作為改革試驗田的上海自貿區，率先實施了負面清單，也率先推進了商事登記制度改革，並將部分改革成果複制推廣到全國。目前，我國工商登記由“先證後照”改為“先照後證”，前置審批精簡85%，註冊資本由實繳改為認繳，全面實施“三證合一、一照一碼”。個人和企業資質資格認定事項壓減44%。

2015年12月，經國務院常務會議審議通過，上海浦東新區又率先開展“證照分離”改革試點，選擇116項行政許可事項先行開展改革試驗。

簡政放權，帶來了市場的活力釋放。數據顯示，今年上半年，全國新設市場主體783.8萬戶，比去年同期增長13.2%，平均每天新登記4萬戶。其中，新註冊企業數量呈逐月上升的勢頭，平均每天新登記企業1.4萬戶。

“放活”的同時，面臨如何“管好”的問題。

在今年5月召開的“全國推進簡政放權放管結合優化服務改革電視電話會議”上，國務院總理李克強表示，我們給市場放權不是放任，而是為了騰出手來加強監管。只有管得好、管到位，才能放得更開、減得更多。要改革監管體制，創新監管模式，強化監管手段，切實提高事中事後監管的針對性、有效性，使市場活而不亂。

隨著簡政放權、放管結合、優化服務的推進，監管的重點也從事前審批向加強事中事後監管轉變。

對於上海而言，依然承擔著眾多的改革重任，需要率先推進各項開放事宜，因此，加強事中事後監管的責任也顯得更重。

此次《總體方案》，上海重點是聚焦重點行業、重點市場、重點領域，來制定和落實各項監管措施。包括“證照分離”的116個改革事項，上海市級層面有具體要求的133個重點行業、領域、市場，浦東正在推進的441個審改事項，以及自貿試驗區投資監管、貿易監管、金融監管的相關內容，這些都要逐一制定和落實事中事後監管措施。

嚴旭表示，事前主要是解決簡政放權或嚴格準入兩類問題;事中主要是解決過程規範和風險防控的問題，努力做到防患於未然;事後主要是解決守信激勵、失信懲戒等問題。

為了更好實現事中事後監管，《總體方案》創新了監管的方式方法。比如，更多運用大數據、“互聯網+”等方式的精準監管，提高部門之間信息共享的協同監管，建立白名單和黑名單的分類監管，針對千變萬化、瞬息萬變的企業經營活動的動態監管。

2016年5月24日，上海自貿區市場監管部門與螞蟻金服旗下獨立第三方征信機構芝麻信用簽署合作協議，市場監管部門向芝麻信用提供行政處罰、經營異常名錄、嚴重違法失信、罰款逾期未繳納等多類企業信用信息，首批總計近6萬條，數據保持實時更新。

目前已有5.9萬家企業被納入芝麻信用的“企業行業關註名單”，160多名個人被納入芝麻信用的“個人行業關註名單”，並將披露給相關合作商戶。此外，還會在各種信用服務的應用場景中，對失信者酌情予以限制。

為了減輕對個人和企業信用的負面影響，浦東新區市場監督管理局局長陳彥峰表示，2016年4月1日至5月19日，已有1100余家企業申請移出經營異常名錄。

在自貿區成立之初，隨著負面清單和商事制度改革的推進，上海已經在自貿區逐步建立起了社會信用體系、信息共享和綜合執法、企業年度報告公示和經營異常名錄、社會力量參與市場監督、安全審查和反壟斷審查等六項基礎性制度。

“所以這個方案其實也可以理解為事中事後監管的‘升級版’、‘深化版’。”嚴旭說。

《總體方案》還提出了18項重點任務，嚴旭表示，這其中已經取得重要階段性成果的11項，已經形成工作方案並正在推進中的有5項，需要加快推進、持續完善的有2項，包括落實市場主體首負責任制、逐步健全監管標準。

上海自貿區管委會政策研究局局長張湧則表示，該方案立足於更好的“管”為更大的“放”提供保障。通過全面構建市場主體自律、業界自治、社會監督、政府監管“四位一體”的綜合監管體系，創新監管手段和理念，最終希望形成一張橫向到邊、縱向到底的監管天網。