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違法代辦私募管理人登記 四川同創偉業被查處

隨著8月1日保殼大限的過去，2月以來私募轟轟烈烈的“保殼運動”告一段落。《第一財經日報》記者註意到，中國基金業協會近期已著手整肅保殼運動的“周邊”亂象。

8月5日，中國基金業協會發布公告稱，前期在中國證監會指導下，協會協調四川證監局、四川省工商局和公安機關啟動了對四川同創偉業投資有限公司(下稱“四川同創偉業”)的調查，對公司違法代辦私募基金管理人登記的行為予以了嚴肅查處。

記者進一步梳理發現，盡管《關於進一步規範私募基金管理人登記若幹事項的公告》(下稱“備案新規”)是於今年2月5日發布，但四川同創偉業違法代辦的行為卻是始於2015年10月。

彼時，四川同創偉業在其網站以及多家信息發布平臺、電商平臺上以“官方指定代辦私募基金牌照機構”名義進行虛假宣傳，自稱私募基金管理人登記能夠“特殊辦理”、“最快5天出證”、“包通過”。

經監管部門調查發現，違法代辦網站以及相關業務由四川瀘州人李某和黃某運營，李某曾為幾十家機構違法代辦私募基金管理人登記。上述機構分布在全國16個省，但私募基金登記備案系統所留聯系人均為李某或黃某，登錄系統的IP地址均來自四川瀘州的同一網段。

據了解，基金業協會曾對上述機構進行過電話核查，但部分機構所留電話無法聯系，部分機構以“正在開會不方便接聽”、“你一會兒再打來”、“很久前已離職”、“不了解公司運營情況”為由推脫，之後不再接通電話。

另外，上述機構中有14家已於8月1日被註銷，有9家未通過私募基金管理人登記。按照備案新規的相關規定，基金業協會將已經註銷登記和未通過登記的23家機構及其高級管理人員列入了重點關註名單。這也就意味著，這批機構和人員再次申請登記時，基金業協會會對其進行更為嚴格的核查。

“對於委托違法代辦機構辦理登記的其他機構，協會都將開展現場核查，嚴肅查處有關違規行為，涉嫌違法的，移送中國證監會和有關司法機關。”基金業協會再次強調，從未指定或委托任何機構代辦私募基金管理人登記和私募基金備案。私募基金管理人應當依照規定到協會辦理管理人登記和基金備案。

附：重點關註的公司名單

重點關註的高級管理人員名單

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